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1、市场和政府间的移动界限,第2章,1,关注的问题,市场经济的成功，是否意味着市场机制（market mechanism）是万能的？ 如果市场机制不是万能的，它在哪些方面会失灵？ 如果市场失灵了，政府出面能否解决问题？ 政府是否也会失灵？,2,什么是市场,2.1,3,有条不紊的经济秩序,市场的奇迹在于，千千万万的商品和服务在“自动”进行交易，不需要任何外部协调力量和中央政府控制。 市场为什么能够自动地协调千千万万抱有不同目的的人的行为呢？,4,市场和价格,所谓市场，就是买者和卖者相互作用以决定物品或服务的价格的机制。 市场在形式上可以是分散的，如粮食市场，也可以是集中的，如证券市场。 不论是何种形
2、式的市场，所有参与交易的物品和服务都有一个以货币标示的价格。,5,价格信号如何起作用,价格作为一个信号，影响着消费者和生产者的行为。 当价格上升时，消费者减少其购买和生产者增加其生产，反之，当价格下降时，购买增加和生产减少。,6,价格变化对的影响,价格,数量,生产者提供的数量,消费者购买的数量,7,市场机制,在市场上，我们把出售物品或服务的一方称之为供给，把购买物品或服务的一方称之为需求。 如果要出售的物品或服务数量多于人们愿意购买的数量，即供大于求，价格会下降；反之，求大于供，价格会上升。,8,个别物品或服务的交易平衡,价格,数量,生产者提供的数量,消费者购买的数量,生产的数量大于愿意购买的
3、数量,愿意购买的数量大于生产的数量,9,市场均衡,市场机制预示，一种特定物品或服务的交易能够达到供求均衡。 问题：市场上所有物品和服务的交易能否达到市场均衡？ 市场均衡（market equilibrium）是指，在所有买者和卖者之间达到了供求平衡。,10,古典经济学家的看法,古典经济学家认为，对个别商品和服务起作用的供求平衡机制对于全部商品和服务也是起作用的。 这就是著名的萨伊定律（Says law），我们会在宏观经济学的部分讨论。,11,整个生态能够平衡吗？,最近，澳大利亚北部因为一种毒蟾蜍入侵使原有的食物链被破坏，导致那里的鳄鱼数量大增。 这种蟾蜍本来是为了遏制甲虫而引进的，但这种蟾蜍吸
4、引了原来以鳄鱼蛋为主要食物的蜥蜴前来捕食，结果蜥蜴被大量毒死，鳄鱼数量激增。,12,市场均衡的特点,如果达到了市场均衡，那么所有的物品或服务都有一个价格，在这个价格下，生产和消费（或供给和需求）之间达到了平衡，也称之为一般均衡（general equilibrium）。 市场达到一般均衡时，经济社会的三个基本问题得以解决。,13,市场如何解决三个基本问题,生产什么的问题是由消费者用货币投票和生产者追求最大利润来决定的。 怎样生产的问题是由不同生产方法之间的成本比较和竞争决定的。 为谁生产的问题是由人们的收入（生产要素的价格）竞争决定的。,14,市场的主宰,在市场上，消费者和技术是主宰。 消费者
5、的选择决定需求，生产者的技术决定供给。 “物竞天择，适者生存”的法则在市场竞争中同样有效！ 从进步的角度来看，竞争机制才是最终的主宰。,15,市场图示,商品市场,要素市场,企业,居民,要素支付（货币）,劳动、资本、土地,商品支付（货币）,食品、服装、服务,16,斯密的信念,斯密的信条：认为在经济世界存在着自然的和谐。 斯密的“自然法则”强调个人自由和限制国家的作用。 斯密的思想与老子的“自然”思想是一致的。,Adam Smith 1723-1790,17,斯密的“看不见的手”,斯密说，每一个人既不打算促进公共利益，也不知道自己在什么程度上促进那种利益他所盘算的也只是他自己的利益。在这种场合下，
6、像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导他追求自己的利益，往往使他能比出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。,18,完全竞争的市场,两百多年来的市场经济实践告诉人们，“看不见的手”（invisible hands）机制能够起作用的条件是市场是完全竞争（perfect competition）的。 现实中的市场一般都不是完全竞争的市场。比方说，企业的市场势力。,19,是我们想要的结果吗？,你满意市场的自由选择机制吗？ 市场自由选择的结果都是有效率的吗？ 市场自由选择的结果都是公平的吗？,20,贸易、货币与资本,2.2,21,发达市场经济的特征,1. 借助于精巧的交易网络，协调复杂的专业
7、化和分工。 2. 强烈依赖于货币支付手段。 3. 大量使用资本。,22,分工提高效率,斯密在国富论中开篇说道：“劳动生产力上的最大增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。” 亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究上卷，商务印书馆1981年，第5页。,23,斯密的扣针厂,斯密用扣针厂的例子来说明分工提供效率。他说，就是在一个小工厂里，雇佣十个工人，一人一天可制成4800枚针，而如果工人各自独立工作，一天连20枚针也做不出。 不过，斯密的观点在当代受到挑战。,24,人们面临两难选择,分工在提高生产效率的同时，也把你交给了一些可能丝毫也不关心你的利益的人的手上。 人们
8、面临两难选择：参与分工系统则个人失去独立生存的能力；不参与分工系统则民族和国家被历史淘汰。,25,贸易、专业化和劳动分工,有分工就会有交易，只有分工生产出的物品和服务可以交易才能促成分工。 分工水平与贸易发展是相辅相成的。 从一定的意义上说，市场的发展是分工水平提高的前提。,26,计划经济为什么低效率,在计划经济条件下，每个企业都在办社会，致使整个社会的分工水平降低。 为什么在计划经济条件下会有企业办社会的现象产生呢？ 现在，许多公司实行产品多元化的经营策略，这样会影响企业的竞争力吗？,27,货币：交换的润滑剂,货币是支付和交换的手段。 货币的出现极大地方便了交易。 没有货币的困难：在一个物物
9、交换的市场上，交易的成功需要满足时间耦合、地点耦合、需要耦合，即便时间、地点、需要都匹配，还会碰到物品分割难题。,28,货币有货币的难题,货币是在市场交易过程中自发产生的。 货币一旦产生，就会遇到其自身特定的形式与做为交换媒介的要求之间的冲突，导致货币沿着自身特有的规律演变。 货币的形式最终演变到当代的纸币。,29,资本,资本作为一种生产要素，本身就是生产的产物。与之不同，劳动和土地有时被称之为生产的原生要素（primary factors of production）。 因此，不同于劳动和土地，一个生产系统的资本的数量是可变的。,30,为什么资本如此重要,文字和机器是人类社会进步的两个最伟大
10、的发明：文字的存在为人类的知识积累提供了载体，机器的存在为人类的生产技能提供了载体。 因此，社会生产效率的提高是与资本的积累分不开的。,31,增长来自眼下消费的牺牲,改变资本数量的方法就是投资，即放弃眼下的部分消费以换取未来的消费。,当前消费,资本投资,生产可能性边界,不投资,投资少,投资多,32,资本和私有财产,产权制度确定了每个人在利用稀缺资源方面的行为规范，以及必须遵守与其他人之间的相互关系准则。 没有明确的私有产权制度，就不会有目标长远的投资行为，同时也会扭曲一国的资本积累和构成。,33,产权与人的行为,产权的重用作用之一，是降低人们之间的交易费用。 孟子说：有恒产者有恒心，无恒产者无
11、恒心。苟无恒心，放僻邪侈，无不为已。 孟德斯鸠说：产权是道德之神。,34,古人的分定不争思想,吕氏春秋慎势篇引慎子云： 今一兔走，百人逐之，非一兔足为百人分也，由未定。由未定，尧且屈力，而况众人乎？积兔满市，行者不顾，非不欲兔也，分已定矣。分已定，人虽鄙，不争。故治天下及国，在乎分定而已矣。,35,产权制度的分定不争思想,产权制度的作用，就是让人们在经济活动中形成一个稳定的预期。 法不容情，也是分定则不争的例子。,36,共有资源的过度使用,共有资源是指那些任何人都可以使用的资源。 结果，共有资源被过度利用。 此为著名的“公地悲剧”。,37,政府的经济职能,2.3,38,政府能干些什么？,政府能
12、够在微观经济方面提高经济的效率。 政府能够促进社会的公平。 政府能够在宏观经济方面稳定经济的运行和增长。,39,效率,自由市场经济导致资源有效率配置的条件，是市场的完全竞争性的。然而，现实中的市场很少有符合完全竞争条件的。 例如，石油生产的控制，工业污染等。,40,不完全竞争,当卖者或买者能够影响市场的价格时，这样的市场称为不完全竞争（imperfect competition）的市场。 垄断是不完全竞争的一个典型的例子。 不完全竞争的结果是减产提价，导致社会资源配置低效率。,41,问题：竞争好还是垄断好？,观点1：竞争比垄断好，因为竞争会使价格下降，消费者可以买到更便宜的商品。 观点2：不对
13、！竞争使企业赚不到钱，要是所有的企业都赚不到钱，这个国家就完了。 疑问：在消费者看来，垄断不好；在企业看来，垄断还不错,42,垄断的最优规模,如果行业是垄断性的，企业定价6元，卖出4件，利润16元。 如果行业可以自由进入呢？,43,竞争的实际规模,如果行业是竞争性的，那么企业定价2元，卖出8件，（超额）利润0元。,44,为什么竞争会导致较大的规模,当在位者生产4件达到最优时，对于一个新进入者来说，若生产1件产品，成本2元，卖价5元，净得3元。,45,如果有两个行业,在垄断行业中，每2元成本可以卖出6元价格；在竞争行业中，每2元成本可以卖出2元价格。,垄断行业,竞争行业,46,社会生产的效率,企
14、业成本相当于社会的成本。 产品价格相当于社会的效益。,垄断行业,竞争行业,移动2元资源，社会效益增加4元,47,外部性,所谓外部性，是指给参与交易之外的人或企业带来的有利或不利影响。 外部性可以分为正的外部性和负的外部性。 消防设备的交易是正的外部性的例子。工业污染是负的外部性的例子。,48,负的外部性和低效率,工厂生产过程中排放污染物，构成对消费者的损害和增加其他生产者的成本，但排放污染的厂商并不会将这些影响计入自己的成本。 从整个社会的效率角度来看，负的外部性造成社会的成本大于社会的收益，或污染厂商生产过度。,49,负的外部性与效率图示,社会成本,私人成本,社会效益,价格,产出,q,q*,
15、50,公共物品,所谓公共物品，是指再多增加服务的成本为零和无法排除他人消费的物品。 例如，灯塔。 公共物品导致资源无效率配置的表现形式，是没有人愿意提供该物品。 因此，公共物品应该由政府来提供。,51,例子：房前修路,张三和李四相邻，门前的路需要翻修。修路的质量对于各自的价值只有自己知道。是否会出资修路？要是修，应达到何种质量？,52,搭便车者问题,张三和李四都希望对方多出钱，或全部由对方出钱，自己顺便沾光？ 如果100万人的国家需要提供国防的费用，情况如何？,搭便车者：得到一种物品的利益但避开为其支付的人。,53,平等,市场只以成败论英雄，有时，市场竞争的结果是非常不平等的。 政府通过累进税
16、（progressive taxation）和转移支付（transfer payments）等方式来实行平等化政策。,54,参见曼昆：经济学原理第3版，下册，第38页，机械工业出版社。,55,不仅仅是社会公平,消除社会不公平是一种公共物品。 生活没有出路会使人铤而走险。 普及国民教育能够提高国民的素质。 建立基本的社会医疗保障，能够提高国民的身体素质。 提供失业保障能够建立人们的信心，甚至能提高国民的创新能力。,56,宏观经济增长与稳定,全部商品和服务达到的供求平衡能够稳定维持吗？ 市场经济的宏观经济稳定性问题是一个有争议的问题。,57,经济大萧条,1929-1933年爆发世界经济大萧条，美国国民生产总值下降约46%，失业率高达25%。 企业的投资从1929年的160亿美元下降到1933年的10亿美元。 直到1939年才恢复到1929年危机前的水平，其中一个重要原因是战争爆发。,58,经济大萧条的启示,经济大萧条向人们显示，在宏观经济上
