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1、ISO45001-2018内部审核检查表被审核部门： 审核日期： 审核员：序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OKNCN/A1公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1
2、/4.3内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作
3、人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)4.23公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互
4、作用4.44公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员
5、对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承
6、诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺5.2职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性5.26公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为
7、“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道5.4工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁5.48策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对
8、的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.19是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识6.1.2.1危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测
9、试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害
10、的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更6.1.2.110是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态6.1.2.2是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望6.1.2.2是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单6.1.2.211是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1
11、.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求6.1.3是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单6.1.312公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制6.1.413是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，
12、实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案)6.2.1职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量6.2.1职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通)6.2.1适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新)6.2.114实现职业健康安全目标的策划。策划如何实现职业健康安全目标时，公司是否确定：要做什么；需要什么资源；由谁负责；何时完成；如何通过参数进行测量(可行时)及如何进行监视，包括频率；如何评价结果6.2.2公司是否保持和保留职业健康安全目标及其实现
13、计划的文件化信息6.2.215公司是否确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系所需的资源包括人力资源、自然资源、基础设施、技术和财务资源，等等。基础设施包括公司的建筑物、厂房、设备、公用设施、信息技术与通信系统、应急处置系统，等等7.116是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，确保职业健康安全管理体系所需的人力资源7.2是否确定了相关部门/职级的能力要求7.2是否制定年度培训计划(包含培训需求)7.2是否依据年度培训计划实施培训，保留培训材料、培训记录7.2当法规要求相关工作人员具备某些能力时，相关工作人员是否接受法规要求的培训，以使其能够有效地履行其职业健康安全方面的典型职责7.2是否保留适当的文件化信息(岗位说明书，培训需求，培训计划，培训材料，培训记录，效果评价，等等)作为能力的证据(查阅：1份培训计划，10份培训记录)7.217公司采取各种沟通方式，以提高工作人员(包含临时工作人员)、承包方、访问者和任何其他相关方意识到其所面临的职业健康安全风险7.3采取了何种沟通方式7.318是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，确保职业健康安全管理体系所需的内外部信息得到良好沟通7.4.1公司是否确定与职业健康安全管理体系有关的内外部信息和沟通需求，包括：a)通知和沟通的内容b)何时进行通知和沟通c)通知谁及与谁
