{安全生产管理}健康安全环境管理体系审核办法与实施

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1、,健康安全环境管理体系 审核过程 Health safety and environmental management systems Part 1:Specification Q/SY1002.1-2007 北京中油健康安全环境认证中心,第一章：术语与定义 第二章：认证申请程序 第三章：审核实施 第四章：证后管理 第五章：审核方法 第六章：审核员,内 容 提 要,1、审核 audit 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我

2、合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,第一章：术语与定义,2、 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求

3、注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3、 审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 4 、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核结果。,第一章：术语与定义,6、 审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有

4、权要求审核的任何其他组织。 7、 受审核方 audited 被审核的组织。 8、 审核员 auditor 有能力(14)实施审核的人员 9 、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。,第一章：术语与定义,10、 技术专家 technical expert 向审核组(9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 11、 审核方案 audit programm

5、ed 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 12、 审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。,第一章：术语与定义,13 、审核范围 audit scope 审核的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 14、 能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,第一章：术语与定义,一、认证程序 二、申请与评审 三、双方的责任 四、审核准备（每次都包括）,第二章：认证申请程序,一、认证程序,第二章：认证申请程序,二、申

6、请与评审 1、申请评审： 对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件； 2、合同评审： 对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别； 判断本机构的认可业务是否包含了申请方的专业； 分析自身具备的审核资源与能力是否满足认证审核项目的需求； 确定本机构是否有能力实施该项目的审核认证工作。,第二章：认证申请程序,三、双方的责任 （一）受委托方（审核机构）的责任和义务： 1、决定审核的启动与实施； 2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核； 3、确定审核目的； 4、组建审核组并予以确认； 5、提供开展审核所需的资源； 6、与审核组

7、长共同确定审核范围； 7、批准审核计划； 8、接受审核报告并决定其分发范围。,第二章：认证申请程序,（二）受审核方的责任和义务： 1、视需要向员工传达审核的目的与范围； 2、向审核组提供必要资源，保证审核有效进行； 3、选派负责并胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，向审核员介绍现场安全及其他注意事项； 4、应审核员的要求，为他们提供有关信息和记录以及现场观察的便利条件； 5、协助审核组实现审核目的； 6、证实审核。,第二章：认证申请程序,四、审核准备 4.1 确定审核范围 4.2 组建审核组 4.3 制定（本次）审核计划 4.4 编制审核工作文件,第二章：认证申请程序,4.1 确定审核范围

8、：1、确定审核范围的重要性 进行审核准备和实施审核依据 向相关方证明体系符合性的证据 2、确定审核范围考虑的因素： 1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质； 3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性； 4、受审核方现场的分布状况及地理范围； 5、组织输入、输出的职责界限； 6、组织的安全、环境许可范围； 7、与不完全包含在HSE管理体系范围中的服务或活动（如公用的污水处理厂）的接口应在拟认证的HSE管理体系中予以说明。,第二章：认证申请程序,3、确定审核范围的原则： 基于组织的管理权限 基于组织的活动领域 基于组织的现场区域,第二章：认

9、证申请程序,4.2 组建审核组 1、审核组的组成要求 审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组理解受审核方体系的有关要求，包括相关的过程与重要因素的控制措施； 审核组中的实习审核员人数不应超过审核员总数的1/2，实习审核员不能独立承担审核任务。 为保证认证活动的客观性和公正性，审核组成员与受审核组织应不存在利害关系；并未向受审核方提供过管理体系的咨询服务； 审核组成员的名单应得到受审核方的确认。,第二章：认证申请程序,2、审核组长的职责 负责组成审核组； 负责组织管理体系文件的审核； 主持第一阶段现场审核； 合理分配审核组成员的工作任务； 制定审核计划； 指导编制审核检查表；

10、主持第二阶段现场审核并对审核过程实施有效的控制； 及时与受审核方领导沟通； 提交审核报告,第二章：认证申请程序,3、审核组成员的职责： 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 在审核组长指导下编制工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果； 完成审核组长交待的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等；,第二章：认证申请程序,4.3 制定（本次）审核计划 1、作用 审核计划是指导现场审核进程的重要依据 2、内容 （1）审核目的； （2）审核范围； （3）审核准则； （4）审核组成员； （5）审核日期； （6）审

11、核日程安排； （7）受审核方确认意见。,第二章：认证申请程序,4.4 编制审核工作文件 日程安排表(分工表)； 按照企业文件和标准要求，编制检查表； 首末次会议签到表； 开具不符合报告； 编写审核报告。 与受审核方交流审核发现的材料准备。,第二章：认证申请程序,按照国家和集团公司的要求，审核分两阶段进行。 一、第一阶段审核 文件审核 现场审核 二、第二阶段审核,第三章：审核实施,一、第一阶段审核： (一)、文件审核 1、文件审核的目的： 确定受审核方的HSE管理体系文件是否满足Q/SY1002.1-2007标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。 了解受审核方的HSE管理体系情况，

12、以便进行审核准备，例如编制现场审核计划，编写检查表等。,第三章：审核实施,2、文件审核的要求： 符合性：文件内容是否符合HSE管理体系标准全部要素的要求，不应回避和遗漏。 系统性：通过文件内容描述的HSE管理体系是否具备系统性、逻辑性及连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出相关文件的路径； 合理性：初步审查文件的合理性。 有效性：管理体系文件是否现行有效，符合文件控制要求。 规范性：名词术语是否符合HSE标准要求。,第三章：审核实施,（二）、现场审核： 1、第一阶段审核目的： A、第一阶段现场审核目的是确定认证范围和第二阶 段审核的重点，确定第二阶段审核的可行性、时 间和条件。 B、第

13、一阶段现场审核应确定申请方的管理体系状 况，包括主要危害、环境因素及影响；方针和目 标及方案制定的合理性，尤其是申请方对认证的 准备程度。,第三章：审核实施,2、审核组对以下方面的内容进行确定： 申请方的管理体系是否包括了识别危害因素、环境因素并判定其重要程度及其控制过程； 申请方的相关活动是否遵守了有关法律法规的要求； 申请方体系的建立是否可以实现其方针和目标（包括管理方案）； 申请方的体系运行情况是否可以进行第二阶段审核； 申请方的内部审核是否符合标准要求； 申请方是否进行了管理评审，且管理评审包括了对管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价； 申请方对相关方的信息是否做出了反应,并予以文件

14、化; 拟认证的范围涉及某一特定的认证要求时审核组须做出必要解释； 根据申请方的现场情况，评估二阶段是否增减审核人日； 认证范围、专业范围的合理性； 现场分布及第二阶段应注意的问题。,第三章：审核实施,3、审核程序 A、与申请方的管理者及主要部门负责人会面，说明第一阶段审核的目的、审核内容和方法； B、 对申请方的主要部门和单位以及现场检查取证，审阅 各种文件、记录，收集各类守法证据（包括监测报 告、检测数据、上级证明、噪声、污水、大气污染物 排放等监测数据等； C、与领导座谈，确定审核范围、交流本次审核发现、审 核结论，协商确定第二阶段审核的有关事宜，对存在 问题提出整改要求。,第三章：审核实

15、施,4、审核报告 审核报告应包括以下内容： 体系运行的基本评价； 体系存在的主要问题； 认证范围的确认； 第二阶段审核需关注的内容（包括现场、路途、人日增减）； 审核结论。,第三章：审核实施,二、第二阶段审核 1、第二阶段审核的目的是： 确认受审核方遵守其方针目标和程序，管理体系符合标准的所有要求，各类程序或制度正在得到有效运行。 2、第二阶段现场审核的重点是： 受审核方对危害和环境因素的识别、分级及控制；法律法规及其他要求的符合性；目标指标的评审确定情况；运行控制的有效性；对目标指标实施监控、测量、报告和评价情况；员工协商和持续参与；内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价及纠正预防措施的完

16、成情况和有效性；职责的履行情况以及各要素之间的有机衔接和协调性。,第三章：审核实施,3、审核实施 A、首次会议 首次会议是审核组成员与受审核方的联席会议，由审核组长主持,主要内容包括： 介绍审核组成员; 介绍受审核方与会主要成员及陪同人员； 确认审核计划，包括审核目的、依据和范围； 介绍审核方法、不符合判别原则、审核结论和日程安排； 确定审核期间使用的资源； 确定双方认为需要配合及信息沟通的有关事宜； 现场审核保密和公正性的说明。,第三章：审核实施,B、现场审核 审核组成员应按审核分工及日程安排,依据检查清单和记录表调查取证。 审核中发现的不符合事实，由审核组长主持召开审核组内部会议进行确定， 审核员负责填写不符合通知单和（或）观察项记录单。 审核员负责汇总审核发现，包括正面影响 注意：审核是发现企业遵从了标准要求，是一种符合性