国际招标与投标教材课程

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1、国际工程招投标简介,刘 玉 珂,前 言,随着国家改革开放政策的逐步深化，国民经济的飞猛发展和WTO的加入，外国企业和外国承包商大量涌入国内市场，而国内企业和承包商也在不断走向国际市场。这既对国内项目的业主和承包商的招投标和报价带来新的要求，也对走向国际市场投资项目的业主和海外承包的承包商商带来新的要求。 故结合我国工程市场的实际情况与国际接轨，及与国际接轨走向世界，成为我国企业的项目业主和承包商的历史任务。,前 言,本人认为，我们与国际接轨在招投标方面的主要差距是： 从国内企业海外投资来看， 缺乏自有专利技术的生产工艺技术或有竞争力的产品，影响竞争力，不能根据国情，更好的确定海外投资项目； 对

2、国际招投标知识、国际合同知识、国际贸易知识、国际市场准入知识、国际项目管理知识、国际融资知识等的不熟悉、不了解，不掌握，使建设投资增加、工期延长；,前 言,针对上述共性问题，本人今天介绍国际招投标的主要内容和应注意的主要方面。,1.0.0国际招标项目,1.1.0国际招标项目,系指发包人（或称招标人、业主）的工程项目，按国际招标方式向国内外承包商（或称投标人）发出招标须知。符合须知要求的承包商读可参加投标。承包商通过投标竞争、中标、谈判、签约、实施，实现项目目标。 投标竞争集中表现在：资格预审（相当于国内的资质等级）、技术建议书（即建筑设计或生产技术能力和项目管理能力的体现）、商务报价（低价夺标

3、）。,1.2.0国际招（投）标的项目类型,1.2.1土木施工项目（Civil Construction） 系指发包人完成建设规划、勘察和图纸，承包商负责土木施工的招标项目。 1.2.2施工项目（Construction） 系指发包人完成建设规划、勘察和图纸，承包商负责土木施工（Construction）、安装（Install 或Erect）和竣工试验（Tests On Completion，或称机械竣工（Machine Completion ）的招标项目。,1.2.0国际招（投）标的项目类型,1.2.3设备/设计、施工项目（Plant and Design-Build Project） 系指发

4、包人完成项目的规划、勘察，项目中的部分设备（Equipments）或成套设备（Complete Sets of Equipment）由承包商提供，承包商并负责与其提供设备相关的设计、施工（土木、安装）、竣工试验（机械性能试验）、竣工后试验（Tests After Completion，或称生产/使用功能试验）的招标项目。 1.2.4 EPC/交钥匙项目（Engineering Procurement Construction/ Turnkey Project） 系指整个项目，由发包人完成建设规划和勘察，由承包商全面负责设计、采购、施工、竣工试验和竣工后试验的招标项目。,1.2.0国际招（投）标

5、的项目类型,1.2.5按实施阶段招标 系指对工程项目的勘察阶段、设计阶段、采购阶段、土建阶段、安装（含竣工试验）阶段等，按阶段分别招标。 这是国内较普遍采用的招标方式。该方式的特点是，发包人承担的风险较多，投资增加多、竣工时间长。对每个承包商来说，合同额相对小、风险相对小，向发包人索赔的机会多！,1.2.0国际招（投）标的项目类型,1.2.6 两阶段招标 系指业主完成规划和勘察后，分两个阶段进行招标。 【第一阶段（Phase ）】【第二阶段招标（Phase ）】 设计招标BD/DD 施工招标（采购、施工、竣工试验、 （估算BD10%投资安排依据） 竣工后试验（一般民用） DD5%投资安排依据

6、DPC招标（详设、采购、施工、竣工 完成DD还需1-1.5年 试验、竣工后试验（一般民用） 编制建设规划（含管理规划） 编制招标文件 第一阶段承包商不能参加第二 阶段投标 可将DD、设备采购、项目管理给第一 指导竣工后试验（如果有） 阶段承包商,1.2.0国际招（投）标的项目类型,1.2.6 两阶段招标被普遍采用的主要原因 各国政府、各融资机构、各企业都需要进行投资资金的财政安排，两段招标解决了投资安排的误差精确度， BD10%、DD5%； 由于政府、融资机构、企业都非常关注投资项目的社会效益，一般不允许等DD全部完成后（大型复杂项目的DD与BD的时间间隔，一般约为1-1.5年）再招投标，故，

7、在BD 完成后即招标！,1.2.0国际招（投）标的项目类型,1.2.7融资招标 系指2.1.0至2.4.0的招标项目和3.1.0、3.2.0的招标项目中，在招标文件中规定由承包商为本工程项目提供融资的招标。融资的具体金额和使用的阶段，由发包人确定。 承包商的融资资金来源，一般为承包商所在国政府提供的卖方信贷或买方信贷。 1.2.8 特许经营权的招标项目 系指政府为招标项目中标的承包商提供一定的优惠条件，承包商负责项目勘察、设计、采购、建设、运营及其全部投资，并负责债务偿还。按招标文件规定的运营年限（一般10-40年）后，无偿的将该项目移交给招标国家的政府、或政府指定的有关机构。如BOT/BOO

8、T等。,2.0.0国际招投标方式和程序,2.0.0国际招（投）标方式和程序,按世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行等国际基金组织采购手册的规定，国际项目招标（投标）方式，一般分为三种类型， 公开招标 选择性招标 竞争性谈判招标,2.0.0国际招（投）标方式和程序,2.1.0公开招标（Open Tendering） 系指符合招标须知规定的国内外承包商均可参加投标。 2.1.1一般程序 资格预审。投标人（或承包商）提交的资格预审通过后（一般采取百分制权重评分方式），方可参加“技术建议书”的编制和提交； 技术建议书。承包商提交的技术建议书通过后（一般采取百分制评分方式），方可参加“商务报价书”的编制

9、和提交； 商务报价书。对承包商提交商务报价书，按规定的日期、地点和时间当众打开，向其中价格最低的承包商发出中标信！,2.0.0国际招（投）标方式和程序,2.1.2适用范围 世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行等国际基金组织的贷款项目规定，一般均采用公开招标方式及其程序。各国政府投资项目一般也采取此方式。 一般土木施工项目和施工项目采用这种方式非常普遍。,2.0.0国际招（投）标方式和程序,2.2.0选择性招标（Selective Tendering）也称邀请招标。 系指具有类似项目业绩的，并被发包人（或业主）邀请的承包商方可参加投标。业主一般选择3-7家承包商参加投标。对承包商的选择，一般需通

10、知融资机构、或征得融资机构的同意 2.2.1一般程序（同4.1.1介绍的内容） 2.2.2适用范围 较复杂的工业项目、要求较高的市政项目，采用此种招标方式较多。,2.0.0国际招（投）标方式和程序,2.3.0竞争性谈判招标（Competitive Negotiations Tendering） 系指业主邀请具有同类项目业绩的、有实施能力的承包商参加投标，但发包人将分别背靠背地与几个承包商进行资格预审文件谈判、技术建议书谈判和商务报价书谈判，从中发现更有能力的、商务价格合理适中的、并符合发包人要求的承包商，向其发出中标信。,2.0.0国际招（投）标方式和程序,2.3.1一般程序 发包人对承包商提

11、交的资格预审文件、技术建议书、商务报价书分别进行谈判。通过分别谈判，有利于发包人从投标人的解释、回答、答辩、补充文件中发现更有技术能力、项目管理能力和实力的承包商。同时，更便于发包人了解商务价格的合理组成和合理价格，从承包商的竞争中选择更适宜的承包商（中标价格不一定是最低的！）并向未能中标的承包商，做出合理解释！,2.0.0国际招（投）标方式和程序,2.3.2适用范围 新技术、新工艺、新设备的项目；技术复杂、技术要求高、工期长、投资大的工程总承包项目；特种成套设备承包项目，采用这种招标方式较多； 从国外的引进项目，采用这种方式较多； 私人投资项目，采用这种方式较普遍。,3.0.0资格预审、技术

12、建议书、商务报价书的主要内容和应注意的主要方面,3.0.0资格预审、技术建议书、商务报价书的一般程序,下面具体介绍资格预审文件、技术建议书和商务报价书编制中应注意的主要问题。一般称这三步为招（投）标必备的三步程序或步骤。俗称招（投）标“三步曲”！ 资格预审文件（Pre-qualification） 技术建议书（Technical proposal） 商务报价书（Business quotation （bills of quantity）,3.0.0资格预审、技术建议书、商务报价书的一般程序,3.1.0三个程序过程 3.1.1.资格预审文件 由投标人领取或购买资格预审文件，并按文件规定编制并提交

13、资格预审文件。同时，投标人应提交符合规定金额的银行担保。要求投标人提供担保的目的，是防止其中途退出（以下同）！发包人按百分制的权重评分规定，对资格预审文件进行审查、评分。 符合规定合格分数的投标人，通知其通过资格预审。并通知承包商领取或购买技术建议书。 通知未能通过资格预审的投标人，并返还其提交的银行担保。,3.0.0资格预审、技术建议书、商务报价书的一般程序,3.1.2技术建议书 由投标人领取或购买技术建议书，并按建议书规定编制并提交技术建议书。同时，投标人应提交符合规定金额的银行担保。发包人按百分制的权衡评分规定，对技术建议书进行审查、评分。 符合规定合格分数的投标人，通知其技术建议书被通

14、过。并通知承包商领取或购买商务报价书。 通知未能通过技术建议书的承包商，并返还其提交的银行担保。,3.0.0资格预审、技术建议书、商务报价书的一般程序,3.1.3商务报价书 由投标人领取或购买商务报价书，并按报价书规定编制并提交商务报价书。 当发包人采取“公开招标方式或邀请招标”方式时，按发包人通知规定的开标日期、地点和时间，当众开标。并对商务价格由低到高进行排序，该排序当众宣布，并向商务报价最低的承包商发中标函。 开始谈判、签约。谈判中，如因投标人原因未能被接受，发包人可向商务价格排序第二位承包商发出中标函，谈判签约。依此类推。,3.0.0资格预审、技术建议书、商务报价书的一般程序,3.1.

15、3商务报价书（续） 应注意，凡规定：承认合同条件是投标的先决条件时，应在业主答疑、投标阶段提出问题，一旦合同协议书签字，意为合同生效。不再进行合同谈判！ 承包商与发包人签约后，应将未中标的承包商提交的银行担保返还给他们。 应注意，如果采取“竞争性谈判”方式，发包人可向他认为技术、价格、能力适中的承包商发出中标信，合同价格不一定是最低的。同时，应向其他几个承包商做出未能中标的合理解释。,3.1.0资格预审文件主要内容及应注意的主要方面,3.1.0资格预审文件的主要内容及应注意的主要方面,国际工程招标是通过资格预审来确定承包商是否有资格参加招标项目的投标！ 发包人一般通过百分制的权重分数评分方式，

16、并公布了百分数的评分分类，及合格分数线。合格者，方能进入技术报价阶段。 下面介绍，资格预审的主要内容和应注意的主要方面。,3.1.0资格预审文件主要内容及应注意主要方面,3.1.1法人资格资格证书 一般包括：注册的企业名称、地址、证书、法人名称、企业性质（国营、私人；独资、合资；有限责任、无限责任等）、注册资本金额等颁发机构。 上述主要内容，是承包商所在国法人资格、法人地位的行政性文件的如实反映。,3.1.0资格预审文件主要内容及应注意的主要方面,3.1.1承包商的法人资格（续） 颁发机构，一般最好是国家级的。如国家工商行政管理局颁发的。 投标人的企业，一般应是有限责任公司。发包人希望是无限责任公司、或国企！ 3.1.2注册资本 注册资本，应与投标项目合同额相称。一般是合同额2-10%。注册资本一般不能太低，否则，视为投标人的资本能力不足！ 对合同额巨大的项目，要求投标人由信誉等级较高的银行提供合同额5-10%的履约担保处理。,3.1.0资格预审文件主要内容及应注意的主