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1、第九章全局均衡与福利经济学General Equilibria and Economics of Welfare,Section 9.1全局均衡,一. 全局均衡与局部均衡(一般均衡与个别均衡) 局部均衡：在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考虑它们之间的相互联系和影响。即经济中单个或者部分市场达到均衡的状态。（马歇尔）,一般均衡：在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互联系和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。即一个经济中所有市场同时同时达到均衡的状态。（瓦尔拉斯）,Variety of inte
2、raction among goods各种产品相互影响的多种形式,Substitutes 替代品 eg=exempli gratia=for example： universities and colleges Complement goods 互补品 交叉价格弹性,二.瓦尔拉斯原理,设有n个市场 Qd1(P1,P2,Pn)= Qs1(P1,P2,Pn) Qd2(P1,P2,Pn)= Qs2(P1,P2,Pn) Qdn(P1,P2,P3)=Qsn(P1,P2,P3) N个方程，N个未知数？ 事实上，当n-1个市场的供求达到均衡时，最后一个市场的供求自动达到均衡。因此，上述n个方程中，实际上只有
3、n1个独立方程。这就是瓦尔拉斯原理。,三.瓦尔拉斯拍卖人机制,到底n种商品的均衡价格如何形成？ 拍卖人随意报出一组相对价格，每个市场买卖双方报出自己的需求和供给，只要有两个市场的需求与供给不相等（想想为什么不可能只有一个市场的供求不等？），那么拍卖人再调整报价，直到某一相对报价下，所有市场的需求等于供给。,四.实现全局均衡的试探或试错过程,调整价格的方法： 若某一市场供给需求，则降低此价格； 若某一市场供给需求，则提高其价格。 全局均衡的实现过程是一个试探过程,五.瓦尔拉斯均衡存在性的数学证明 Arrow阿罗（1972年诺奖得主）和 Debru德布鲁（1983年诺奖得主）,阿罗德布鲁体系：不考
4、虑货币市场，只考虑商品市场；不考虑不同消费者与厂商之间的直接相互作用，只考虑竞争市场。 证明的方法：使用Brouwer Fixpoint Theorem不动点定理证明。,阿罗一德布鲁对一般均衡理论存在性的证明，主要依存于两个假设：消费与生产集合都是凸集，每个经济主体都拥有一些由其它经济主体计值的资源，因此，这种均衡的整体稳定性取决于某些动态过程，这些过程保证每个经济主体都具有总需求水平知识，并且没有一项最终交易实际上是按非均衡价格进行的。 这当中的某些假定也许可以放松，以适应少数行业中的规模报酬递增、甚至所有行业卖方垄断竞争的度量。,Brouwer Fixpoint Theorem布劳威尔不动
5、点定理,从一个闭集到其自身的连续函数或连续映射，必存在一个不动点x*满足：f(x*)=x*,一维情形的Brouwer Fixpoint Theorem,举例说明不动点定理在二维平面的情况,取两张一样大小的白纸，在上面画好垂直的坐标系以及纵横的方格。将一张纸平铺在桌面，而另外一张随意揉成一个形状（但不能撕裂），放在第一张白纸之上，不超出第一张的边界。那么第二张纸上一定有一点正好就在第一张纸的对应点的正上方。 把纸揉皱是一个连续的变换过程。,布劳威尔不动点定理通俗说,假如你去登山，假设上午8点从山脚出发，一路上饱览风光，中午12点到达山顶。 在山上过夜，第二天8点从山顶出发，原路返回，悠哉哉下山，
6、中午12点恰好到达山脚。 那么，根据有趣的布劳威尔不动点定理，存在这样一个现象：肯定在某个时刻，你在山上的位置和昨天在山上的位置是恰好一样的。 或者说，两次到达山上某个地点的时间是相同的。,倒一杯咖啡，然后用一个汤匙慢慢搅动咖啡，慢慢地轻轻地搅，不要让咖啡溅出。 不动点定理告诉我们，无论怎么搅动，咖啡中有一点在原来的位置上没有动。 当你继续搅动，让这一点离开原来的位置，但是无法阻止另一点回到最开始的位置上。 目前这个不动点定理的证明必须依赖反证法,阿罗一德布鲁指出：,经济社会中可能出现许多情况，不确定性的存在使人们无法正确的预测实际出现的情况。此时，人们在进行决策时可以将不同情况下的物理性质相
7、同的商品看做在经济上是不同的。这样，即使人们不一定知道实际将会出现什么样的情况，也可以预先达成对自己最为有利的协议，从而实现市场的均衡。,一.主流经济学的四层次分析框架和实证、规范分析 实证经济学与规范经济学 实证经济学：只分析事实如何，不进行价值评价 规范经济学：好坏价值评价。评价的终极标准是道德终极标准和社会福利函数。,第9.2节 经济效率,主流经济学的四层次分析框架（杨小凯）,第一个层次，经济环境设定。经济学家把一些人们作决策前的经济环境用一些数学函数来描述，例如用效用函数描述人的嗜好和欲求，用生产函数描述生产条件，用预算约束描述制度环境，或用对策论中的游戏规则描述经济制度。 第二层次，
8、决策分析。经济学家用数学中的最优决策理论分析人的最优自利行为。这个层次的分析结果一般被称为决策的比较静态分析，即对当环境变化时，最优决策会如何作反应的分析。这种分析用自然及制度环境解释人的自利行为。,第三层次，均衡分析。经济学家用均衡概念分析不同人的自利行为交互作用产生的结局。这个层次的分析结果一般被称为均衡的比较静态分析，即对环境变化时，自利行为交互作用所产生的结局会如何变化的分析。这种分析用自然及制度环境解释不同人自利行为交互作用的后果。这第二、三层次的分析中如果考虑时间因素，则分别会有动态决策和动态均衡的比较动态分析。第一、二、三层次的分析被称为实证分析，不问好坏，不作价值判断。 第四层
9、次，规范分析或福利分析。这个层次，经济学家会提出什么是对全社会最好的经济状况这类问题，即对均衡结果进行价值评判。他们对第三层次所分析的自利行为交互作用产生的后果进行福利分析，看这后果是否对全社会有利。,经济学四层次分析框架举例中国房地产市场,第一层次：经济环境设定。 中国的土地分为国有与集体所有两种。城市土地国有，由政府垄断控制使用，土地出售收益归政府所在。农村土地归集体所有，于是农民不能在农村土地上建房出售，农村土地必须划归城市后由政府统一出售给房地产开发商。 地方政府的行为是追求政府自身利益最大化，并非追求社会福利最大化。按照布坎南的公共选择理论，政府也是由个人组成的，他们必然追求自身个人
10、利益最大化。 中央政府希望全国社会局势保持稳定，不会因为没有住房的穷人太多而导致社会动乱。 房地产开发商追求自身利益最大化。 住房者和炒房者都追求自身利益最大化。 银行追求商品房贷款的安全性。,第二层次：决策分析 地方政府的最优决策，牢牢控制土地出售权。希望土地价格越高越好。政府禁止存在小产权房，即禁止农民在城市效区农村集体所有制土地上建房出售。 在房价太高时，一方面市场萧条时，二方面可能引起社会动乱，中央政府会出面控制房价，主要是收紧房地产贷款。当房价太低时，地方政府财政收入减少，会游说中央政府放宽银行的房地产贷款。 在房地产市场萧条时，中央与地方政府会采取各种政策救市，以便增加房地产成交量
11、。 房地产开发商希望土地价格越低越好，希望商品房价格越高越好。 购房人分为两种：住房需求者希望商品价格越低越好。商品房炒作者希望低价买进高价卖出。 银行希望买房的人越多越好，因为以房子作抵押的贷款，安全性在所有贷款中是最高的。,第三层次：均衡分析。 由于需求大，供给受到抑制，结果商品房价格飙升。 需要住房者只有少数人能够买得起房子。 房地产炒作者购买了第二套、第N套住房。 各地很多住房销售不出去，空置率高。 工薪阶层越来越穷，一家六口人被绑架在一套新房上。 少数人越来越富。 社会财富分配差距越来越大，基尼系数越来越大。,第四层次：规范分析或福利分析。 社会动乱的根源。 房地产并非真正的市场机制
12、。 不利于提高社会福利，社会大数人趋于相对贫困化，一些人甚至趋于绝对贫困化。,二.判断经济效率的终极标准,(一) 效率的一般含义 投入-产出之比 效率产出/投入 效率是利用一定的资源实现目标的程度。,（二）经济效率的判断标准,一个社会的经济效率的判断标准是：在这个社会拥有的资源投入既定的情况下，所实现的社会福利或社会总利益最大。或者说 经济效率社会总福利目标/资源投入 不能只用某些个体的投入产出效率最大来衡量社会经济效率。,人类社会的发展效率,人类社会的总体发展效率人类社会总体利益/地球资源投入总和 某国家的总体发展效率该国国民总体利益/该国投入资源总和 如果一国技术水平低，无法利用其拥有的资
13、源，在计算其经济效率时，仍然按其拥有的资源总量计算。,社会福利函数,社会福利函数是表示社会整体利益的一个函数，它的自变量是一个社会每个人的福利。 WW(w1，w2，wn) WW(U1，U2，Un) 但是对于社会福利函数的形状至今经济学界仍然存在争议。,经济效率与社会福利最大化之间的关系,Max效率社会福利函数/资源投入 Max社会福利函数 人类社会或一个国家所拥有的资源，不管其是否利用，其资源存量是一定的，因此分母可以视为一个常数。从而，经济效率最大化就可以等价于社会福利目标最大化。,如果一个社会强调的是所有成员的效用总和（而非其分配），则它的社会福利函数就可以写为： W (x) UA (x)
14、 +UB(x) W (x)社会福利 UA (x)社会成员A的效用 UB(x)社会成员B的效用,社会福利的大小只取决于社会成员的效用总和，而与分配无关。换句话，无论是穷人还是富人，其效用的增加对社会福利的贡献都是一样的。,加法型社会福利函数,如果一个社会比功利主义更加重视收入的分配和平等问题，则它的社会福利函数就可能具有如下的乘法形式： W（x） UA（x） UB(x) 则UB(x) W（x）/ UA（x） UB和UA是一个反比例函数 这是一条双曲线型的社会无差异曲线,乘法型社会福利函数（贝努利纳什社会福利函数）,含义：当社会成员的效用总量给定时，分配越公平，社会福利越大；反之，分配越不公平,社
15、会福利越小。,罗尔斯社会福利函数更加重视弱势群体的社会福利水平。 Wmin（UA，UB）,w3,UA,UB,0,a,b,C,罗尔斯社会福利函数,不同的社会效用函数会导致不同的社会最优状态.,h,g,f,W1,w2,w3,UA,UB,0,（三）道德终极标准社会总福利最大,例1：一个穷学生饥饿难忍偷吃食品，被抓后店主正义凌然地训斥并要求赔偿，穷学生感觉无颜面再活下去，回家后自杀。 讨论：这个穷学生的自杀是否罪有应得？ 例2：专制政治下的统治特权阶层富得冒油，而穷人却穷得响叮当，为求基本生存而偷盗与抢劫富人的犯罪事件层出不穷。 如何对这些偷盗与抢劫进行道德评价？,新浪公开课 哈佛公正课,道德终极标准
16、与社会福利最大化的一致性,道德价值的主体是社会而不是个人，社会经济效率的主体也是社会而不是个人。 对于个人有价值的事物，不一定符合道德，即不一定符合社会整体利益。对于个人有效率的事物，不一定对于整个社会有效率。,（四）两种道德终极标准,义务论标准：增进每个人的道德境界或品德 功利主义标准：增加每个人的利益和增加社会整体利益 经济学采用的道德终极标准是功利主义的道德终极标准，经济学的哲学基础是功利主义哲学(边沁)。,(五)序数效用论与阿罗不可能定理,1.数据的四种类型,2.序数效用与基数效用,序数效用：一个人只能对其偏好和效用排序，而不能进行加减和乘除；人与人之间的效用不可比较和加总。 基数效用：一个人的效用水平可以用一个实数大小进行绝对度量，能够进行加减和乘除；不同人之间的效用大小能够进行比较与加总。,3.序数效用论下的公共决策与社会偏好顺序,例1：设有三个人甲、乙、丙，有三个公共政策方案A、B、C。这三个人对于这三种公共政策的偏好排序如下表，社会偏好定义为多数人的偏好，一般通过民主投票程序决定： 在对
