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1、第三十三章,福利,经济活动是社会从现有资源中取得最大消费满足的过程。这个过程涉及到两个方面：一是社会最大限度地、合理地利用了资源我们称为资源最优配置；二是人们从资源配置中得到了最大的满足我们称之为社会福利最大化。,社会选择,把一切都给予一个人肯定是典型的帕累托有效率。但在其他人看来这未必就是公平合理的配置。 通常总会有许多种帕累托有效率配置同时存在(契约曲线)，社会如何在它们中加以选择呢？,社会选择,不同的个人偏好不同的经济状态。 在不同可能的经济状态中的个人偏好如何加总成一个社会偏好？ 补课P.26. 偏好,偏好(Preference)及其表述,偏好描述消费者对不同消费组合喜欢程度的判断,是
2、指消费者按照他们的愿望对消费束的排列。 消费束是消费者选择的目标，是一个完整的商品和劳务表(一篮子商品)。 偏好是影响消费者选择消费束的主要外生变量(独立变量)。,偏好(Preference)及其表述,比较两个不同的消费束X=(x1，x2)和Y=(y1，y2) ： 严格偏好：消费束X严格比消费束Y好，表示为X Y，读作：X严格偏好于Y(XPY)。 无差异：两个消费束没有差异，表示为XY，读作：X与Y无差异(XIY)。 弱偏好：消费束X至少与消费束Y一样好，表示为X Y，读作：X弱偏好于Y(XRY) 。,p,偏好之间的关系,强偏好、弱偏好和无差异三者之间具有密切的关系： 如果 而且 ， 则(x1
3、，x2)(y1，y2)。 如果 而且不是(x1，x2)(y1，y2) ，则 。,关于消费者偏好的三个公理(理性假设),完备性：任何两个消费束都是可以比较的，消费者可以对任意两个消费束做出偏好判断。(可比性、选择性),或,反身性：任何消费束至少与其自身一样好，或者说相同的消费束对消费者来说是无差异的。(合理性),传递性：假如消费者认为X至少与Y一样好，Y至少和Z一样好，那么消费者就认为X至少与Z一样好。 (理性),完备性和反身性排除了无法比较的情况，但不能确保理性的选择，还必须排除循环比较：X Y Z X。,偏好加总,传递性的问题有二： 渐变(1000瓶啤酒)与加总 x, y, z 表示三种不同
4、的经济状态。 3 个人：A, B 和 C。 能否用简单多数投票(偏好加总)的方式来决定一个经济状态？,偏好加总,偏好变强,偏好变弱,偏好加总,多数投票原则导致,x 优于 y y 优于 z z 优于 x,具有传递性的个人偏好 通过多数投票原则加总 出来的社会偏好不一定 具有传递性。,没有最好的 社会状态！,X Y Z X,偏好加总,x的分数 = 6 y的分数 = 6 z的分数 = 6,没有经济 状态会被 选择！,排序投票在这种情况 下导致无法作出决策。,排序投票(低分胜出) 导致：,投票决策(形式公平) 结果循环(双峰值)操纵投票程序案例：选总经理(人数、资产、关系)单峰值(只反映中间偏好)选票
5、交易(偏好失真)互投赞成票,甲、乙、丙三厂合并，选总经理。方法有三A：按人数、B：按资产、C：上级指定。确定出总经理的方法。 甲的偏好：A B C 乙的偏好：B C A 丙的偏好：C A B,A 优于 B B 优于 C C 优于 A,操纵偏好,许多投票计划都是有人操纵的(程序委员会)。 个人可能投给一个不是自己真实想法的方案来使社会结果有利于其个人。 考虑排序投票。,操纵偏好,C 介绍了另一种方案， 这些为真实偏好,x的分数 = 7 y的分数 = 6 z的分数 = 6 的分数 = 11,操纵偏好,C 介绍了另一种方案 并且说谎。,操纵偏好,C 介绍了另一种方案 并且说谎。,排序投票导致：,x的
6、分数 = 8 y的分数 = 7 z的分数 = 6 的分数 = 9,z 胜出!,合理投票规则的性质,1. 假如所有人的偏好都具有完备性、反身性和传递性，那么投票规则所得出的社会偏好也应该具有这些性质。 2. 如果与y相比所有人都偏好x，那么投票规则所得社会偏好就应该把x排在y前面。 3. 社会对x和y的偏好只依赖于每个人对于x和y的偏好。,合理投票规则的性质,阿罗不可能定律: 唯一具有性质1、2和3的投票规则就是独裁：以皇帝的偏好代替社会偏好(鲁滨逊)。 这意味着一个民主的投票规则要求舍弃性质1、2、3中的至少一条，即不存在社会决策的完美方式。,合理投票规则的性质,独裁专制的举国体制以个别人的偏
7、好代替所有人的偏好。该体制面对天灾人祸时最有效率，集中力量办大事最有效率，但无法避免最劣解。 民主体制无法达成最优解(平衡)，民主只能规避最劣解，决策效率低。(美国政府关门),合理投票规则的性质,合理投票规则的3个性质是和民主不相容的：不存在进行社会决策的“完美”方式。不存在完美的方式把个人的偏好“加总”成为社会的偏好。如果一定要找出一个把个人的偏好“加总”成为社会的偏好的方法，就必须放弃社会决策机制3个性质中的一个。,社会福利函数,1. 假如所有人的偏好都具有完备性、反身性和传递性，那么投票规则所得出的社会偏好也应该具有这些性质。 2. 假如与y相比所有人都偏好x，那么投票规则所得社会偏好就
8、应该把x排在y前面。 3. 社会对x和y的偏好仅依赖于每个人对于x和y的偏好。 舍弃3个性质中的哪一个?,社会福利函数,1. 假如所有人的偏好都具有完备性、反身性和传递性，那么投票规则所得出的社会偏好也应该具有这些性质。 2. 假如与y相比所有人都偏好x，那么投票规则所得社会偏好就应该把x排在y前面。 3. 社会对x和y的偏好仅依赖于每个人对于x和y的偏好。,社会福利函数,1. 假如所有人的偏好都具有完备性、反身性和传递性，那么投票规则所得出的社会偏好也应该具有这些性质。 2. 假如与y相比，所有人都偏好x，那么投票规则所得社会偏好就应该把x排在y前面。,有很多投票规则具有性质1和性质2的特点
9、。,道德哲学的六种公平观(规范)：1. 平均主义：数量相同形式公平2. 罗尔斯主义：同情弱者mix Ui3. 尼采主义：提携富者max Ui4. 功利主义：权数相同max Ui 5. 市场主导：奖勤罚懒实际公平6. 范里安主义：没有嫉妒的帕累托最优,作业：新车限购哪种方式更好？ 北京、杭州和贵阳使用摇号式，而上海和天津使用拍卖式。广州则采取折中的办法，一半拍卖，一半摇号。 经济学家对于“更好”的理解是： “效率”(efficiency)和“公平”(equity)。,社会福利函数,ui(x) 为个人i分配x时所得效用。 社会福利函数: (功利主义) 加权的社会福利函数为: 最小最大化: (罗尔斯
10、主义),社会福利函数,假设社会福利函数仅依赖于个人自身的分配而不是整个社会的分配。 也即个人效用函数ui(xi), 而不是ui(x)。 社会福利函数为：而 为一个递增的函数。,社会最优与效率,任何社会最优分配必须是帕累托最优的。 如果不是，那么某个人的效用可以在不减少任何其他人效用的前提下增加(帕累托改进)；即社会次优 无效率。,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性,OB,OA,0,0,效用可能性边界(upf),效用可能性,OB,
11、OA,0,0,效用可能性边界(upf),效用可能性集合,社会最优与效率,Upf 为有效率的效用组合的集合。,社会最优与效率,Upf 为有效率的效用组合集合。,社会无差异曲线,社会最优与效率,Upf 为有效率的效用组合集合。,社会无差异曲线,更高的社会福利,社会最优与效率,Upf 为有效率的效用组合集合。,社会无差异曲线,社会最优是有效的,公平分配,一些帕累托效率分配是不公平的。 比如一个消费者吃掉所有东西是有效率的，但是不公平。 竞争性市场能否达到公平的分配？,公平分配(范里安主义),假如A偏好B的分配，那么A会嫉妒B。 一个分配是公平的，假如它是 帕累托最优的 没有嫉妒的(平等的) 平均禀赋
12、是否会导致公平分配？ 不一定，为什么？,公平分配,3个人，一样的禀赋(收入)。 假设A 和B有一样的偏好， C 不同。 B 和C交易 B能获取更受偏好的消费束。可是A就失去了与C交易的机会。 因此A 一定会嫉妒B 不公平分配。 反例,公平分配,2 个人，一样的禀赋。 交易在竞争性市场中进行。 交易后的分配是否是公平的？ 是的，为什么？(B与C) 收入分配不均 不公,公平分配,每个人的禀赋都一样，为 交易后的消费束为： 和 那么且,公平分配,假如A 嫉妒B。 也即 那么对A来说， A的收入 矛盾。 对于A来说是消费不起的 即过B的无差异曲线高于过A的无差异曲线，与预算线不相交。,公平分配,这证明
13、了: 假如每个人的禀赋都是一样的，那么在竞争性市场中的交易会导致公平的分配。(票券交易),公平分配,OA,OB,一样的禀赋,公平分配,OA,OB,给定p1 和p2,斜率 = -p1/p2,公平分配,OA,OB,给定p1 和p2,斜率 = -p1/p2,公平分配,OA,OB,交易后的 分配是否 公平？,公平分配,OA,OB,交易后的 分配是否 公平？,交换A和B的 交易后分配,公平分配,OA,OB,交易后的 分配是否 公平？,交换A和B的 交易后分配,A 不嫉妒B的交易后分配。 B 不嫉妒A的交易后分配。,公平分配,OA,OB,交易后的 分配是否 公平？,交换A和B的 交易后分配,交易后分配为帕
14、累托有效率的和没有嫉妒的； 因此是公平的。,公平分配(理想),我们认为下面这些真理是不言而喻的： 人人生而平等，造物者赋予他们若干不可剥夺的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利。为了保障这些权利，人类才在他们之间建立政府，而政府之正当权力，是经被治理者的同意而产生的。当任何形式的政府对这些目标具破坏作用时，人民便有权力改变或废除它，以建立一个新的政府；其赖以奠基的原则，其组织权力的方式，务使人民认为唯有这样才最可能获得他们的安全和幸福。美国独立宣言 校车(美国梦与中国梦),公平分配(现实),西蒙：“对于一个襁褓中的婴儿来说，哪些信息能更准确地预测其成年后的生活水平呢？第一，是他所出生的时代；第二，是他所出生的国度；第三，是他出身的家庭状况。假如我们的运气好，生得是时候，或生于有利的地点或家庭中，那么在人生竞赛的跑道上，我们就可以获得某种好的起跑点；。” 现代决策理论的基石 为什么中国人要去美国或香港生孩子？,公平分配(现实),解放日报报道：不少年轻家长在网上为年幼的孩子“占位”抢先为孩子注册QQ号码、开通微博等，一来帮孩子记录成长过程，二来让孩子“不输在网络起跑线上”等孩子长大到自己会用网络时，就可拥有众多粉丝和骄人的“经验值”了。(征收遗产税) 人生数十年仿佛一场马拉松，“起跑线”上区区几步的快慢，会有多大影响？ 德国人立法禁止学龄前教育,
