基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（14）含答案

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1、基金从业资格考试法律法规、职业道德与业务规范练习及答案（14）含答案基金从业资格考试法律法规、职业道德与业务规范练习及答案（14）1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为( )元人民币。A 0.01B 0.05C 0.1D 0.001参考答案：D解析：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币。2、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行( )交割，交收。A T+2B T+1C T+3D T+0参考答案：B解析：我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行 T+1 交割，交收。3、我国基金交易佣金不得高于( )，起点( )

2、，由证券公司向投资者收取。A 3%，5 元B 3%，15 元C 0.3%，5 元D 0.3%，15 元参考答案：C解析：封闭式佣金交易费用的内容。4、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()。A 开放式基金实行”金额申购、份额赎回”原则B 申购实行“已知价”原则C 赎回原则为“金额赎回”原则D 基金赎回实行“已知价”原则参考答案：A解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为： 1“未知价”交易原则;2“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。5、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在( )日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。A T+0

3、B T+1C T+2D T+3参考答案：B解析：一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在 T+1 日为投资者办理增加或减少权益的登记手续。6、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。A 0.05B 0.06C 0.1D 0.03参考答案：C解析：单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的 10%时， 为巨额赎回。7、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。A 证券交易所B 证监会C 基金托管人D 基金份额持有人参考答案：C解析：注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至

4、各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。8、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )A 对信息披露人不理的信息也要披露B 要充分披露重大信息C 要事无巨细的披露所有信息D 要披露所有可能影响投资者决策的信息参考答案：C解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细的披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。9、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )A 基金信息披露的规范性文件B 基金信息披露的地方政策C 信息披露自律规则D 基金信息披露的国家法律参考答案：B解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法

5、律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。10、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )A证券投资基金法B证券投资基金披露管理办法C证券交易所 LOF 业务规则与业务指引D证券投资基金信息披露指引参考答案：C解析：基金信息披露自律性规则包括;证券交易所业务规则，证券交易所 ETF 业务实施细则和证券交易所 LOF 业务规则与业务指引。11、基金信息披露最主要的负责人是( )A 基金上市交易的证券交易所B 基金管理人C 基金注册登记人D 基金托管人参考答案：B解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。12、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每 6

6、 个月结束之日起的( )日内披露。A 15B 10C 60D 45参考答案：D解析：开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的 15 日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并将更新的内容提供书面说明。13、在基金份额发售()日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。A 5B 3C 1D 7参考答案：B解析：在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。14、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A 15B 30C 20D 10参考答案：A解析：在每个季度结束之日起 15 个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。15、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经()核准。A 基金上市的证券交易所B 基金持有人大会C 基金托管人D 中国证券登记结算公司参考答案：A解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格发生重大影响事件时，应在 2 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。对于上市交易基金的临时报告，一般需在披露报送基金上市的证券交易所审核。