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1、航运公司SMS关键性 岗位人员培训 范晓飚,ISM 和NSM规则概述,1.ISM和NSM规则简介 2.ISM和NSM规则产生的背景 3.ISM规则采用的理论 4.ISM规则的理解,ISM和NSM规则简介,补充：IMO简介 国际海事组织（IMO）成立于1948年，总部设在英国伦敦Albert Embankment 4号，是联合国一个专门处理海上事务的常设机构。它目前由165个会员国和3个联系会员(香港，澳门，法罗群岛)组成，已与36个政府间组织建立了正式的合作关系，并向61个非政府国际组织授予以观察员身份参加各机构工作的咨询地位。,一、ISM规则概念 “ISM规则即“国际安全管理规则(Inter
2、nationalSafety Management Dode)”，是“国际船舶安全营运和防止污染管理规则(International Management Codefor the Safe Operation 0f Ships and for PollutionPrevention)的简称。它是由国际海事组织(IMO)制定并颁布的，是“1974年国际海上人命安全公约”(SOLAS公约)的组成部分。,.ISM和NSM规则简介,二、NSM规则概念 “NSM规则，是对应“ISM规则”对中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则的简称，亦称为“国内安全管理规则”。它是由“ISM规则”结合我国国内航行
3、船舶的具体情况及其安全管理的需要改写而成，由中华人民共和国交通部颁布，中华人民共和国海事局组织实施。“NSM规则”与“ISM规则”的要求基本一致。,国际海员培训、发证和值班标准公约即STCW公约于1978年由IMO召开会议通过并于1984年4月生效。目前共有147个国家及香港特别行政区加入了该公约。 “白名单”：1995年IMO对STCW公约作了全面的修改，该套修正案于1997年生效。White list指由国际海事组织海上安全委员会审议通过并公布的满足经1995年修正的STCW公约有关条款要求的缔约国名单，即STCW白名单。截止2004年12月10日召开的IMO79次海安会第1134号通函所
4、公布的全球共有122个国家和地区列入白名单。,ISM和NSM规则简介,二、 ISM和NSM规则适用范围 1.航行国际航线船舶（ISM） “ISM规则，于1998年7月1日起对国际航行的客船(包括高速客船)、500总吨及以上的油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船生效实施，于2002年7月1日起对500总吨及以上的其它货船和移动式近海钻井装置生效实施。,2.航行国内航线船舶（NSM） (1)2003年1月1日第一批实施船舶：客船50人以上、跨省航行（包括客滚船、旅游船、高速客船）；气体运输船150总吨以上；散装化学品船150总吨以上。 (2) 2004年7月1日第二批实施船舶 ：客船50人
5、以上、跨省航行（所有）除客渡；油轮500总吨以上（港内除外）。 (3)散货船、滚装船等已进入议事日程,I.ISM和NSM规则简介,三、ISM规则的基本要求 1.船旗国管理和港口国监督 2.我国主管机关的发证管理 我国实施ISM规则的主管机关为交通部，负责向公司签发DOC，其有效期5年，DOC副本（签注页）、SMC 正本留船备查，DOC失效将导致SMC失效，并执行以下审核： 初次审核（三个月、代表船） 年度审核（周年日前后三个月内） 跟踪审核 换证审核（届满前六个月） 临时审核,I.ISM和NSM规则简介,保持,.ISM和NSM规则产生的背景,一、ISM规则产生的背景 （一）国际航运市场竞争的需
6、要 1.世界船队老龄化，其事故率发生高 老龄船交通部于1993年颁布了老旧船舶管理规定： 老龄船：8-12年的化学品船、液化气船、天然气船； 10-15年的油船； 15-20年的散货船、木材船、集装箱船、滚装船、客货船； 20-25年的杂货船、多用途船、拖船。 超老龄船：12年以上化学品船、液化气船、天然气船； 15年的油船； 20年的散货船、木材船、集装箱船、滚装船、客货船； 25年的杂 货船、多用途船、拖船。,.ISM和NSM规则产生的背景,2.船员素质下降，配员大幅度减少 3.方便旗船、单船公司、无船公司的非标准管理 方便旗船在世界船舶总量中占30%。卖方便旗的国家有：巴拿马、利比里亚、
7、马耳他、塞浦路斯、洪都拉斯、巴哈马、圣文森特等。 4.通信现代化削弱了船长的权利 （二）世界海上事故形势发展的需要 80-90年代，船舶造成的污染事故越来越严重，这是ISM规则产生的最重要的原因。 （三）保险公司的强烈反应 航运保险原则：如果事故是由船员的疏忽或过失引起，保险公司照赔，如果属船东或船舶公司未把船管理好，保险公司不赔。 （四）航运业管理现代化的需要,.ISM和NSM规则产生的背景,二、NSM规则产生的背景 （一）影响内河船舶航行安全的因素 1.船员素质较低 2. 船舶技术性能差 一是有些船舶特别是乡镇船舶在建造时就不按规范建造，出厂后靠请客送礼获得船舶检验过关；有些船舶原本航行于
8、国际航行的老旧船害怕在国外港口被滞留转而从事内河航运，这些船舶技术性能很难得到保证。2000年交通部海事局组织统一执法检查，所检查的182341艘船舶中，存在声号灯光、救生和消防设备缺陷的船舶比例分别占12.3%、11.7%和13.9%。二是现有内河船舶中近50%超期服役，其平均最大船龄约33年。三是内河航运不景气，船东为了降低成本，不按时检查维修和保养，使船舶安全技术状况更趋恶化，使老龄船舶雪上加霜。,.ISM和NSM规则产生的背景,3. 航运公司安全管理薄弱 公司内部没有形成对事故进行有效防范和应对的管理体系，不是围绕事故转，就是围绕应对外部检查转，船舶安全管理始终是被动的。 4. 航运安
9、全管理法规不健全 迄今，我国内河航运还没有独立的海事管理法律，只是一些行政法规、规章及行业标准。而它们基本上是针对船舶、船舶设备的技术要求和船员培训、考试、评估、发证的质量要求。在系统规范航运公司的船舶安全管理行为方面还是空白，在公司安全管理人员的责权细化、安全管理信息的传递，在保证船长的安全管理责任和权利、船上及岸上相关人员得到必要培训、船舶配备合格的船员及船舶和设备定期得到维护，在针对航运风险制定防范措施、不断改进安全管理等方面都没有规定和标准。,.ISM和NSM规则产生的背景,（二）NSM规则产生的原因 NSM规则的出台直接动力是ISM规则在我国国际航行船舶实施所取得的巨大成效。我国国际
10、航行船舶实施ISM规则以来，航运公司的安全管理工作日趋规范化，职责清晰，分工明确；船岸联系渠道畅通，各类信息传递及时，对船舶的监控加强；备维修状况改善，维修费用降低；船岸应急反应能够按程序有步骤地进行，应急措施可操作性强；事故指标明显下降。 当时的交通部安全监督局自1997年起就开始研究ISM规则的国内化问题。2001年 “ISM规则国内化研究”课题通过了交通部组织的专家评审。在其主要研究成果的基础上，2002年7月12日交通部制定并发布了中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则。国内安全管理规则的实施，有利于我国水上交通安全管理水平的全面提高，有利于从根本上改变我国水上安全管理状况，同时
11、也是我国航运业发展和社会稳定的需要。,. ISM规则采用的理论,一、体系管理原理。 任何实体都是一个系统，它存在于系统之中，也可以分解为更小的系统或要素。当其要素或系统在相互作用中具有某种目标性行为时，该系统就构成为一个控制系统。若要保持系统运行的有效性，就要使系统中的每个要素始终处于受控状态，才能使管理体制有效。 二、过程控制原理。 安全管理活动都是通过过程来展开的，安全目标也要通过对组织内各种过程进行控制来实现。 三、人本原理。 现代安全管理，充分体现以人为本，把人的因素作为安全管理体系的第一要素。一个公司在一流的管理者领导之下，并拥有一流的员工队伍，才会取得个体价值与社会价值的统一、安全
12、与效益的统一。,. ISM规则采用的理论,四、引用了ISO9000族原理 1.ISO9000 族标准的产生和发展 产生 二战期间，一些国家政府在采购军品时，对供应商提出了质量保证的要求。 军品质量保证活动的成功，引发许多发达国家制定和发布了用于民品的质量管理和质量保证标准。 但各国实施的标准并不一致，给国际贸易带来了障碍，质量管理和质量保证的国际化成为各国的迫切需要。 顾客要求产品具有满足其期望和需求的特性，需要采取一种系统和透明的方式进行管理，建立、实施并保证持续改进其业绩的管理体系。,. ISM规则采用的理论,发展： 1986年， ISO 发布了ISO 8402 质量术语标准 1987年发
13、布了ISO 9000 质量管理和质量保证标准选择和使用指南；ISO9001 质量体系设计开发、生产、安装和服务的质量保证模式；ISO9002 质量体系生产和安装的质量保证模式、ISO9003 质量体系最终检验和试验的质量保证模式；ISO9004 质量管理和质量体系要素指南（以上通称ISO9000系列）。 1990年， ISO/TC 176 （国际标准化组织/质量管理和质量保证技术委员会）决定对1987 版标准进行修正，其目标是：要让全世界都接受和使用ISO9000 族标准；修改分为两个阶段，第一为有限修改，第二阶段为全面修改，于是得到了1994版 ISO9000族标准和2000版ISO9000
14、族标准。 1994年， 完成了有限修改，发布了1994版 ISO 8402、ISO 90001、ISO 9001、ISO 9002、ISO 9003和ISO 90041等六项国际标准,. ISM规则采用的理论,2000年12月15日， ISO/TC176 正式发布了新版本的ISO9000族标准，通称2000版ISO9000族标准。 结论：科学技术和经济发展水平的提高为ISO9000族标准的产生创造了客观条件,2000版 ISO 9000 族质量管理体系标准内容 ISO 9000: 2000 质量管理体系基础和术语（Quality management system- Fundamentals
15、and vocabulary） ISO 9001:2000 质量管理体系要求（Quality management system- requirements） ISO 9004:2000 质量管理体系业绩改进指南（Quality management systemGuidelines for performance improvements） ISO 19011: 2000质量和（或）环境管理体系审核指南 ISO 10012：2000测量控制系统,. ISM规则采用的理论,2.ISM规则与ISO 9000族标准的关系 1)两者间的联系 ISM规则是在吸收了IS09000族标准的质量体系思想、原
16、理和方法基础上，针对海运服务这个特殊的行业和船舶安全和防止污染管理这个特定的问题而制定的。,2)两者间的主要区别 ISM规则是行业标准，适用于航运公司和船舶，具有较强的针对性；它适应海运服务业安全和防污染管理的特点，强调规范岸基地的管理；它所涉及的部门、过程较少，所以其要素较少，但要求较具体、详细；它是强制实施的，且规定的要素不能删减。 IS09000族标准是通用标准，适用于各行各业，涉及到企业内部与质量管理相关的所有部门和过程，所以ISO 9000族标准的要素较多且抽象、概括；ISO 9000族标准不是强制实施的。,. ISM规则采用的理论,3.ISO 14000标准、OHSAS 18000标准和IS09000相互关系 IS014000系列标准是由国际标准化组织TC207制定颁布的一套国际环境管理标准。其核心是ISO14001，即一个组织建立、实施相关的环境管理体系的标准，也是第三方审核认证所采用的标准。 OHSASl8000标准是英国
