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1、上 海 来 伊 份 股 份 有 限 公 司 Shanghai Laiyifen Co.,Ltd. 版本：V3.0奖惩管理制度文档信息文档拥有者陈曦文档存储位置电子文档归档位置：文档中心-制度-奖惩管理适用范围来伊份股份及子公司管理类别奖惩管理审核角色姓名部门.签名日期撰写人俞璐行政管理部2011年9月21日审核人1陈曦行政管理部2011年9月23日文档品质管控舒泰人力行政中心2011年9月23日批准角色姓名部门.签名日期审批人1郁瑞芬来伊份股份2011年11月29日文档拥有者陈曦行政管理部文档变更历史版本变更说明生效日期1.0第一版2008年10月1日2.0随条款及操作的优化变更的第二版201
2、0年9月1日3.0随条款及操作的优化变更的第三版2011年12月1日 目 录第一章 总则3第二章 相关组织职责4第三章 奖惩管理的执行5第四章 奖惩条款9第五章 高危高发处罚条款15第六章 附则26附件一：面谈记录表27附件二/（1）：奖惩明细汇总表（每月）27附件二/（2）：奖惩明细汇总表填写模版（每月）28附件三：*年SAP-KPI处罚应收与实收汇总表（每月）28附件四：行政复核申请表29第一章 总则第一条 目的：为明确奖惩的依据、标准和程序，使奖惩公开、公平、公正，更好地规范员工行为，营造良好的公司环境，激励和鞭策全体员工奋发向上，创造优秀的工作业绩，特制订本制度。第二条 适用范围：适用
3、于上海来伊份股份有限公司及其下属子公司的所有员工。第三条 奖惩原则的定义：（一）奖惩有据的原则：奖惩的依据是公司的各项规章制度，员工的职位描述及工作目标等。其他管理规定所涉及之奖惩均需依照本制度执行。（二）奖惩及时的原则：为及时鼓励员工对公司的贡献和正确行为以及纠正员工的错误行为，使奖惩机制发挥应有的作用，奖惩必须及时。（三）奖惩公开的原则：为使奖惩公正、公平，达到应有效果，奖惩结果必须公开。（四）有功必奖，有过必惩的原则：严防公司员工特权的产生，在制度面前公司所有员工人人平等，一视同仁。（五）精神鼓励和物质鼓励相结合，教育和处罚相结合的落实原则。第四条 员工所受奖惩，将记入人事档案，在员工考
4、核、晋级时作为重要参考依据。第五条 奖励分为经济奖励、行政奖励；行政奖励包括通报表扬、记小功、记大功。第六条 处罚分为经济处分、行政处分两种；行政处分分为警告、记小过、记大过、降级、开除。第七条 公司在职员工的奖惩采取累计与功过相抵的方式，具体如下： 奖励累计：三年（以公司财年为准）内累计通报表扬3次，作为记小功1次；累计记小功3次，作为记大功一次。 处罚累计：三年（以公司财年为准）内，累计警告3次，作为记小过1次；累计记小过3次，作为记大过一次；累计记大过3次，且经公司核定者，予以降职、辞退或除名。 功过相抵：三年（以公司财年为准）内，记小功1次可与记小过1次相抵；累计记小功3次可与记大过1
5、次相抵，每人每三年限抵一次。功过相抵是指档案记录中行政奖励及处分，不影响经济奖励及处分的执行。第八条 员工如主动有效的推动奖惩事件时，则可根据推动后得到的结果给予不同程度的表扬或奖励。其范围包括但不限以下内容： 对于部门（中心）发现并主动提报的员工处罚，公司会酌情减轻对当事人员的处罚；同时处罚金额的20%以奖励的形式计入该部门的活动经费。 因奖惩事件造成公司损失未能及时追回时，员工主动帮助追回其部分损失或全额损失。第九条 由于员工违纪/失职造成公司利益损害的，视情节轻重给予罚款或要求补偿公司部分或全部损失；对同类问题反复重犯的人员，可加重惩处； 第十条 上海来伊份股份有限公司下属各单位及其子公
6、司在不违背奖惩原则的情况下，可根据各业务属性指定相应处罚标准细则，其细则通过“EIP办公系统-规章制度”流程进行报批生效前，需给予行政管理部及相关部门会签，经总裁批准方可实施。 第二章 相关组织职责第十一条 各部门管理职能(一) 行政管理部主要职责：1. 负责巡检上海来伊份股份有限公司员工日常行为纪律等；2. 负责对上海来伊份股份有限公司SAP-KPI违规人员进行奖惩执行及金额的核对，如有异常则及时进行跟踪与处理；3. 负责对奖惩事件调查/访谈、复核，并出具相应的奖惩意见；4. 负责对违规人员开具奖惩通知单进行处罚；5. 负责每月汇总奖惩汇总并发布相关的公告；6. 制定/修订公司奖惩管理的规章
7、制度7. 监督、检查各子公司对奖惩管理制度的执行情况。(二) 子公司（包括来之翼、来伊点、电子商务）人事行政部主要职责：1. 负责巡检子公司员工日常行为纪律等；2. 负责对各子公司SAP-KPI违规人员进行奖惩执行及金额的核对，如有异常则及时进行跟踪与处理；3. 负责对奖惩事件调查/访谈、复核，并出具相应的奖惩意见；4. 负责对违规人员开具奖惩通知单进行处罚；5. 负责每月汇总奖惩汇总并发布相关的公告；6. 负责对在工资中扣除/发放的奖惩款项进行处理，并与财务部门进行对账；7. 负责汇总奖惩记录，并按时将相关表单提交行政管理部；8. 负责对在工资中扣除/发放的奖惩款项进行处理；(三) 财务部门
8、（上海来伊份股份有限公司/各子公司）主要职责：1. 每月核对奖惩人员的缴交款项，有异常时及时告知相关部门；2. 对主动提报部门可获得相应团队建议费的奖励需及时处理；(四) 上海来伊份股份有限公司薪资绩效部主要职责：负责对在工资中扣除/发放的奖惩款项进行处理；（五） 管理者的责任：1. 日常管理责任包括廉洁自律责任，严格执行制度、流程和授权的责任，监督检查责任，指导及纠正责任，审核及审批责任。2. 廉洁自律责任：各级管理者应廉洁自律，不收受下属礼物、礼金，洁身自好，为下属做好表率。3. 严格执行制度、流程和授权的责任：各级管理者有责任严格执行公司的各项 制度、流程和授权，既不超授权审批，也不得推
9、卸责任、一味将问题推至上级。4. 监督检查责任：各级管理者有责任对下级员工和下级单位的工作情况进行随时监督，对工作结果进行定期、不定期地检查，及时发现问题、防微杜渐。5. 指导及纠正责任：各级管理者有责任随时了解下级员工，并对其工作情况进行随时指导，发现问题及时纠正。6. 审核及审批责任：各级管理者有责任认真履行审核、审批职责，签批的文字应具体、明确，直接反应本人可执行意见，并应对所签批任何文件承担相应责任。7. 重大事件处理责任包括及时上报，主动处理，配合调查等。8. 及时上报：各级管理者须及时将下级员工和下级单位出现的事故/案件即时向上一级领导汇报，严禁瞒报、漏报。9. 主动处理：在向上一
10、级领导汇报的同时应积极采取有效措施进行处理和控制，并对发现的事故或形成的损失主动进行追查，并按公司规定严格处理，严禁包庇、袒护。10. 部门或中心主动发现并提交的违规行为。（1）管理人员对本部门（中心）的员工工作行为负有监督和管理责任。（2）管理人员可以用“奖惩申报”的方式向行政管理部门申请对本部门员工违规行为的处分。并须根据奖惩管理制度结合该员工的工作表现，填写“奖惩建议”。11. 公司内控部门（含督导部、内控部、行政管理部/ 人事行政部）检查发现的违规行为。（1）管理人员对本部门(中心)员工的违规行为有知晓和教育责任。（2）管理人员对本部门（中心）的违规处分须签字确认；如对处罚结果存有异议
11、管理人员则须签署对处罚异议的意见或说明，纪律执行人员或部门将对其意见酌情考虑；12. 事件/案件中管理者无失职行为的免于处罚。13. 配合调查：各级管理者有责任主动配合监察部门和上级机关的调查，严禁设置障碍、阻挠调查。 第三章 奖惩管理的执行第十二条 奖惩操作的原则(一) 公司所有部门均有对违规行为提出奖惩申报的职责；行政管理部有对上海来伊份股份有限公司各部门提出的奖惩申报事实进行调查、奖惩建议进行审核、复核的职责；子公司人事行政部有对子公司各部门提出的奖惩申报事实进行调查、奖惩建议进行审核、复核的职责。(二) 所有奖惩事件，如被奖惩人为L3-8职级及以上人员则由行政管理部经理负责面谈、事件了
12、解、出具奖惩意见及奖惩执行，被奖惩人为L2-7职级及以下人员由由行政专员负责面谈、事件了解、出具奖惩意见及奖惩执行。(三) 在任何奖励或处罚的决定做出之前，事件调查人员须对所有事件细节、人员信息进行保密，同时需与当事人进行访谈与沟通，并做好相关记录，由当事人在“面谈记录表”上签字确认。(四) 若受罚人当月罚款/补偿金的总金额超过其工资的20%，罚款/补偿金额应分期逐月扣除；保证扣除金额每月不超过其工资的20%，且保证扣除后的剩余工资部分不低于当地月最低工资标准，如低于则按最低工资标准支付。(五) 各奖惩执行部门在次月的第一个工作日将开据的奖惩通知单明细（包括行为类、SAP-KPI、奖惩事件等处
13、罚）通过EIP办公系统-行政办公事务事件管理罚款流程的方式提交财务部/薪资绩效部，核对罚单的清缴情况，如有异常则按相关规定进行操作，确保款项清缴无误。(六) 除日常行为处罚需当场开具奖惩通知单外，其他奖惩事件或SAP-KPI处罚需由奖惩执行部门在3个工作日内开具奖惩通知单（一式四联），如执行部门未在规定时间内完成奖惩的执行（包括与财务进行罚金的核对及对未缴交罚金人员的处理），又未有相关的措施进行跟进，则按奖惩管理制度相应条款对奖惩执行部门进行奖惩处理。(七) 每月5日前行政管理部/子公司人事行政部将*公司*月奖惩明细汇总表的相关奖惩情况发布公告告知全员，同时各子公司人事行政部须在每月3日前将*
14、公司*月奖惩明细汇总表、*年SAP-KPI处罚应收与实收汇总表抄送行政管理部备档。(八) 奖惩执行方式：1、督导部执行奖惩时，当场开据奖惩通知单（一式四联）交由当事人签字确认违规事实，第四联（黄）由当事人留存。2、行政管理部/各子公司人事行政部执行奖惩时，当场或3个工作日内开据奖惩通知单（一式四联）交由当事人的直属领导，当事人的直属领导负责在2个工作日内将当事人签字确认的奖惩通知单或将存有异议需申诉的资料交付奖惩执行部门，如当事人的直属领导未在2个工作日内交付当事人签字确认的奖惩通知单或存有异议的申诉资料，且当事人未在规定时间内上交罚金，导致罚金未缴收，则按逾期对当事人的直属领导进行处罚。3、受罚当事人须在接到奖惩通知单后于当月30/31前携奖惩通知单（第四联黄联）到财务上交罚金，上交罚金时间固定为每月15日、25日、30/31日，如遇节假日则顺延至下一个工作日。4、各子公司的奖惩执行部门为人事行政部，处理流程及方式以本制度和公司奖惩管理制度为依据。由行政管理部、内控部、督导部负责对其奖惩操作记录做不定期抽查。第十三条 行政奖励的执行(一) 奖励事件提交员工工作行为满足奖惩管理制度的奖励条款的，由部门申报行政奖励，申报时需详细填写其受奖事例。申报人可以是各部门。(二) 事件核实 行政管理部门对上海来
