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1、2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,1,第三章 公共资源的产权,第二章小结 “公地的悲剧” 关于公地悲剧的解 公有资源的经济学 概念 分析框架 再看实例 方法论小结,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,2,上章小结,所有权（财产权）与产权 从哪里看“产权”？ 经济学的重点： 是什么 为什么 好不好 怎么办 将会怎么样（“推测”而不是“预测”） 何谓“产权经济学”或“产权学派”？,2001/10/06,New Institut
2、ional Economics, Ch 3 Common Resource,3,公地的悲剧,哈丁 (1968)：Tragedy of the Common 许多个人利用“公共的（common, open to all）”稀缺资源 个人从公共资源的利用中受益，但仅仅分摊一部分资源成本 悲剧：每一个理性的人都有动力来过度使用公共资源，直至公共资源的生产能力被完全破坏 更早的文献：Scott Gordon(1954): that everybodys property is nobodys property. 讨论：公地的悲剧是什么？,2001/10/06,New Institutional Eco
3、nomics, Ch 3 Common Resource,4,公地悲剧的逻辑,囚犯博弈 (Prisoners Dilemma, PD)(Dawes, 1973)：个人理性与集体理性相冲突 集体行动的逻辑(Olson, 1965)：只有在一定条件下，个人理性才可能与集体理性一致 小集团 存在某种胁迫（coercion）机制 内部不平均，有“大家伙”提供别人搭便车的机会,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,6,公地悲剧有解吗？,“怪兽(Leviathan)”：国家控制和大政府，对陷于采取机会主义策略的参与者施加惩
4、罚，改变游戏的收益-成本结构，从而避免发生公地的悲剧。 “私有化”: 将公共资源私有化，结束公地游戏，迫使追求个人私利的参与者在产权边界清楚的私人土地里活动，从而消除公地的悲剧。 思考以上两解。,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,7,完全信息的中央控制,10 10,-1 9,9 -1,-2 -2,D,C,C,D,C,D,注：中央当局监督牧人的 行为，并对采取“背叛” 策略者施加2个单位的 处罚,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resou
5、rce,8,不完全信息的中央控制,10-2x 10-2x,-1-2x 11-2y,11-2y -1-2x,0-2y 0-2y,D,C,C,D,C,D,注：中央当局需要支付监督 和执行成本.假定中央惩罚 “背叛”策略者的概率为y，惩 罚“合作”策略者的概率为x.,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,9,不完全信息的中央控制,9.4 9.4,-1.6 9.6,9.6 -1.6,-1.4 -1.4,D,C,C,D,C,D,注：假定中央惩罚“背叛”策略 者的概率y=0.7，惩罚“合作” 策略者概率x=0.3.,200
6、1/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,10,E.Ostrom的工作,“公共经济学的始作俑者”。-阿罗 关注的问题：公共资源的管理 对“原型”下工夫：警察和公共资源 理论渊源 霍布斯问题 福利经济学 搏弈理论,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,11,自我治理公共资源,CPRs(Common-Pool Resource): A natural or man-made resource system that is sufficient
7、ly large as to make it costly to exclude potential beneficiaries from obtaining benefits from its use （中译本第52页） “公有（池塘）资源”不同于“公用资源（public goods)” 问题：CPRs的存量和流量 Ostrom (1990)质疑“大政府”和“私有化”作为唯一的解，提出“自我组织、自我达成协议并执行”的模式，来解释若干长期存续的CPRs的经验。,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,12,囚犯
8、博弈,自我达成协议并执行,10 10,- 1 11,c,d,10-e/2 10-e/2,A,-A,e- 达成协议 并加以执行的成本,0 0,11- 1,d,c,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,13,经验原型,瑞士的托拜尔 600人的村庄 1224年土地保有权文件 社群所有的5种财产 高山牧场 森林 闲置土地 灌溉系统 道路 限定养牛数量、罚金 投票决定规则及其改变,菲律宾的桑赫拉灌溉社区 1630年的记载，可能起源于西班牙传统 佃农的联合 成员股（atar) “能人”（maestro)执行官管理水权 桑赫
9、拉转变为股份公司,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,14,现象、观察和理论,观察：现象并存（1） 过度捕捞、过度放牧 管理良好的公共资源 观察：现象并存（2） 公有产权 私人产权 “混合产权” 要用多少种理论来解释上述不同的可观察现象？ 一般化的重要性,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,15,公有产权的经济学分析,公有产权(common-property rights )：关于资源利用在个人之间没有排他性的使用权、收益权
10、和转让权 推测：公有产权下资源的命运 在共有产权下使用公共资源不可能获得净收入，因为租金将完全消散（rent dissipation) 在真实世界里，共有产权下必有一些租金消散了，但租金完全消散是非常少见的 当事人为了避免租金消散的结果，采取种种努力保护租金不被消散,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,16,为什么公有产权？,一些资源采用共有产权的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本 如果上述条件严格成立，那么在这种共有产权下租金消散就不是一种浪费 公有产权的实例 但是，为什么说“公有产
11、权=租金消散”还是非常少见的？,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,17,为什么私人产权？,私人产权： 其使用权按照资源本身固有的特性划分给个人专有 由上述私人使用权获得的收入不能通过法律来减少，也不受其约束和侵犯 可以自由转让 价格管制、征税和对产权转让的限制，都是对私人产权的侵犯（所谓“神圣不可侵犯”） 还有完整意义上的私人产权吗？ 为什么私人产权？,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,18,为什么“中间状态”？,竞争性
12、地利用稀缺资源 对共有产权下租金的竞争，个人支付努力来实际界定共有产权下的公共领域 对私人产权下资源利用的竞争，产生“外部影响”，个人支付努力来实际界定私人产权下的公共领域 很少纯粹的产权形式 产权：竞争规则或竞争标准 产权界定：一个受技术、法律、规制、习俗和传统影响的过程,2001/10/06,New Institutional Economics, Ch 3 Common Resource,19,再看实例,“刀耕火种”的故事 公共走廊的故事 淮河抗洪的故事 再看鱼的故事 怎么观察公海里的鱼？怎样分析公海里的鱼？ 网箱养鱼的经济学 在什么意义上讲“私产养鱼千里”？ 方法论小结 产权经济分析的重点：是什么？为什么？好不好？怎么办？ 用“推测”来论高下,
