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1、. 沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目实 施 案委托单位：沐川县住建局编制单位：市万铭企业管理咨询有限责任公司编制时间：二O一六年六月.目 录第一章 项目概况- 1 -一、项目背景- 1 -二、项目基本情况- 1 -三、项目容- 3 -四、项目质量要求- 3 -五、项目产出说明- 3 -第二章 案编制的目的和依据- 6 -一、案编制目的- 6 -二、案编制主要依据- 6 -第三章 PPP模式设计- 7 -一、PPP 运作式- 7 -二、项目交易结构- 7 -三、回报机制- 10 -四、相关配套安排- 11 -五、退出机制- 11 -六、其它约定：- 12 -第四章 PPP可行性分析-
2、 13 -一、物有所值（VFM）评价- 13 -二、财政承受能力论证- 13 -第五章 PPP 采购式- 14 -一、竞争性谈判采购的流程- 14 -二、供应商应具备的资格条件- 15 -三、资格审查及评审办法- 15 -第六章 风险分配基本框架- 16 -一、风险分配原则- 16 -二、风险分配机制- 16 -第七章 项目合同体系- 20 -一、合同构成- 20 -二、PPP项目协议- 21 -（一）项目授权、合作期限、业务围- 21 -（二）各的基本权利和义务- 22 -（三）项目前期工作及费用- 23 -（四）项目公司组建- 23 -（五）项目投资- 23 -（六）项目融资- 23 -（
3、七）项目建设及相关- 23 -（八）项目运营维护- 24 -（九）考核标准及要求- 24 -（十）服务费的计算及支付- 27 -（十一）保证金体系表- 27 -（十二）违约条款- 28 -（十三）、股权转让限制- 28 -（十四）项目设施期满移交- 28 -（十五）设立建设资金专项账户- 29 -第八章 监管管理及相关容- 30 -一、建设监管- 30 -二、运营服务质量监管- 32 -附表：政府购买服务测算表 - 34 .第一章 项目概况一、项目背景城市现代化在很大程度上取决于城市基础设施建设的现代化。城市基础设施既是促进城市社会经济事业发展、满足人民群众生产生活的基本条件，又是保障城市安全
4、运行、改善城市环境、提升城市承载水平、增加城市容量和发展后劲、发挥城市功能、实现城市稳定协调发展的基础。 2011 年 5 月，国务院正式批复成渝经济区区域规划，明确定位该经济区为继长三角、京津豫、珠三角之后的中国第四个经济区域。 2012 年 2 月，发改委批复乌蒙山片区区域发展与扶贫攻坚规划（2011-2020 年），明确了乌蒙山片区的战略定位是“扶贫、生态与人口统筹发展创新区”、“重要能源基地”、“面向西南开放的重要通道”、“民族团结进步示区”和“长江上游重要生态安全屏障”。 省“新型工业化与新型城镇化互动发展”战略提出加快推进新型工业化、新型城镇化，从而推动经济社会跨越发展、全面建设小
5、康社会。 沐川作为成渝经济区以及乌蒙山片区发展的节点城市，目前正处于快速城市化初期阶段，面临城市产业调整，经济转型时期。空间区位的优越性与城市发展的契机，赋予了沐川承接成渝经济区辐射以及带动乌蒙山北部片区发展的示作用。 本项目建设不仅对提升沐川县基础设施承载能力，而且还有利于片区的居民出行，为此，沐川县政府将沐川县新城区部分道路和地下管网工程，下达给沐川县城市资产经营有限责任公司，为此，本项目被正式提出。二、项目基本情况（一）、项目名称：沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目（二）、建设容及规模本项目新建 14 条市政道路，总长度 10338 米，其中：1、 狮子山南路道路全长500 米
6、（管网长 1200 米）；2、 交通街道路全长 1670 米；3、 沐溪北街道路全长 470 米；4、 广场巷道路全长 250 米；5、 龙门溪路道路全长 2888 米（管网长370米）；6、 茶览南街道路全长 960 米；7、 桂湖巷长度 312.49 米；8、 景观中街道路全长 530 米；9、 听溪路道路全长 690 米；10、 百香路道路全长 500 米；11、 沐溪南路道路全长730 米；12、 博览路道路全长 260 米；13、 福荣巷道路全长 210 米；14、 百香南街道路全长 520 米。 以上道路的建设容包括：道路工程、交安工程、照明工程、市政综合管线工程、绿化工程等。 （
7、三）、建设工期：2年（四）、总投资估算约为23915万元。三、项目容包括三部分：第一部分，建设容：本项目共含14条新建道路，总长约10km，以上道路的建设容包括：道路工程、交安工程、照明工程、县政综合管线工程、绿化工程等。 第二部分，运营维护：含道路（排水）的管养与维护；绿化、路灯等公共设施的管养与维护；环卫保洁工作以及其他；第三部分，移交：合作期满，项目公司将本项目无偿移交给沐川县政府或其指定机构。四、项目质量要求交工验收的工程质量目标：合格运营养护目标：按照县政道路、排洪设施和景观工程规定的技术规和操作规程实施养护工程作业，通过经常性、及时性、期性和预防性养护维修，保持该项目相关工程满足行
8、业主管部门的有关要求，并处于良好技术状态。服务质量目标：满足规定的服务标准和规要求。五、项目产出说明（一）、项目建设意义本项目的建设对沐川县城市交通运输网络的完善、社会经济发展、提高居民生活质量等都将起到重要作用。道路的建成与投入运营，将形成道路沿线城县经济带，带动区社会经济的发展，而新产业的出现，会使道路邻近区域的城市土地利用价值大幅增值，全县的经济也将会得到长足进展，同时也为社会提供了大量的就业机会，提高沿线居民的收入水平，改善居民的整体生活环境。将加快沐川县区域经济建设步伐，缩小区域经济差距；将发挥城镇的集聚效应，推动城市化建设步伐；有利于农村过剩劳动力向城镇转移，提高劳动生产率，增加居
9、民收入。（二）、项目产出本项目新建 14 条市政道路，总长度 10338 米，其中：15、 狮子山南路道路全长500 米（管网长 1200 米）；16、 交通街道路全长 1670 米；17、 沐溪北街道路全长 470 米；18、 广场巷道路全长 250 米；19、 龙门溪路道路全长 2888 米（管网长370米）；20、 茶览南街道路全长 960 米；21、 桂湖巷长度 312.49 米；22、 景观中街道路全长 530 米；23、 听溪路道路全长 690 米；24、 百香路道路全长 500 米；25、 沐溪南路道路全长730 米；26、 博览路道路全长 260 米；27、 福荣巷道路全长 2
10、10 米；28、 百香南街道路全长 520 米。 （三）、社会评价1、工程环境本项目的建设，不会对项目建设区域的社会环境、自然生物环境、土地利用等诸面构成大的不利影响，反而对沐川县的城市建设开发、社区居民人居环境的提高、社会经济的发展等面具有重大的促进作用。环境保护针对建设和营运期产生的污染提出控制污染和生态变化的防治对策和管理措施，并实行污染排放总量控制，建设项目环境保护“三同时”，从环境保护面来看，工程的建设是可行的。2、节能评价本项目通过节能措施、节水措施、电气节能和暧通节能等一系列措施后，节能效果可进一步提高，所采取的节能技术措施具有合理性和经济性，较为切实可行。因此，本项目具有较好的
11、节能效果，对建设资源节约型、环境友好型社会面具有重要的社会意义。3、社会风险分析虽然本项目在环保、征地拆迁等面存在一些涉稳隐患，但影响面较为有限，该项目在合法性、合理性、安全性、可控性等面均不存在较大问题，只要在建设过程中格按照法律、规实施，各有关部门加强协作，正确做好群众的宣传和引导工作，涉及的社会稳定风险是完全可以化解的。4、社会评价由于本项目是沐川县的基础设施建设项目，其建设及营运不仅能带动项目区域社会经济的发展，而且对促进区域产业结构的优化和调整，提高项目居民的生活水平和质量，增加就业岗位，促进当地文化、教育、卫生事业的发展，加快城乡一体化进程都起到积极的作用。该项目投资能较大限度地发
12、挥投资效益和取得良好的社会效益。第二章 案编制的目的和依据一、案编制目的本案旨在通过对沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目的背景、项目实施可行性（项目VFM物有所值评价程序和财政承受能力论证程序）、项目运作式及交易结构、供应商采购程序、项目建设运营及移交、风险控制机制、项目监管机制等进行初步分析，审慎预测本项目采用PPP模式能够达到的主要目的，对项目的投资收益模式及财务效益预测式进行了初步预测，对项目运作模式及相关运行机制进行了简要说明，对项目实施PPP模式存在的主要风险及应对措施进行了分析，以便为本项目政府决策及实施提供参考。二、案编制主要依据1、中华人民国政府采购法（中华人民国主席
13、令第68号）2、中华人民国政府采购法实施条例（中华人民国国务院令第658号）3、国务院关于加强地政府性债务管理的意见（国发201443号）4、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）5、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）6、发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）7、省财政厅关于印发省“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行）的通知（川财金201486号）8、关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综201496号）9、交通运输部关于全面深化交通运输改革的意见（交政研发
14、2014242号）10、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215号）第三章 PPP模式设计一、PPP 运作式综合考虑收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素，作为新建项目，沐川县新城区地下管网和部分道路工程PPP项目拟采取 BOT（建设、运营维护、移交）的运作式。即：政府将项目建设、运营及维护等全部交给项目公司,由政府通过向项目公司支付可用服务费的式购买项目可用性(符合验收标准的公共资产),以及支付运维绩效服务费的式购买项目公司为维持项目可用所需的运营维护服务(符合绩效要求的公共服务),并将可用服务费和运维绩效
15、服务费将纳入跨年度的财政预算,并提请人大审议通过。二、项目交易结构1、项目投资结构 PPP项目交易结构图本项目资本金为总投资的20%约4783万元。政府以土地作价或其他形式入股作为项目注册资本金，约240万元股份比例为5%。社会资本以现金出资4543万元，股份比例为95%。资本金需根据建设进度及融资需要及时到位。2、建设资金来源除了项目资本金4783万元以外，建设资金缺口约19132万元，由项目公司向金融机构融资，社会资本承担全部融资责任。政府应积极配合并协调，在政策、法律法规可围以多种形式为社会资本融资缺口部分提供增信措施，但不提供政府背书、财政担保、土地抵押等担保式。县政府指定国资公司作为政府出资代表
