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1、此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。生产安全风险管理规定第一章? 总则第一条? 为规范神华国能（神东电力）集团公司（以下简称公司）及下属发电单位（以下简称各单位）生产安全风险管理工作，有效实施生产本质安全管理，根据国家相关法律法规、神华集团公司有关规定，制定本规定。本标准引用文件：（一）中央企业全面风险管理指引（国资发改革108号）（二）发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准（电监安全23号）（三）风险管理? 术语（GB/T 236942009）（四）风险管理? 原则与实施指南（GB/T 243532009）（五）风险管理? 风险评估技术（GB/
2、T 279212011）（六）生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT138612009）（七）危险化学品重大危险源辨识（GB18218-2009）（八）煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011）（九）神华集团公司全面风险管理办法（试行）（神华集团公司董事会第三十四次会议审议通过）（十）发电企业本质安全管理体系研究（神华集团公司）（十一）神华国能集团全面风险管理办法（试行）（神华国能内审88号）第二条? 本规定规范了公司及各单位生产安全风险管理工作的明确环境信息、危险源辨识、风险分析、风险评价、风险应对、风险控制、风险监控预警、监督检查与评价等方面的管理内容、方法和要求。第三条
3、? 本规定所称“危险源”是指生产过程中可能导致伤害或疾病、财产损失、生产中断、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。本规定所称“第一类危险源”是指生产过程中可能发生意外释放的能量（能量源或能量载体）或危险物质。本规定所称“第二类危险源”是指生产过程中造成约束、限制能量和危险物质措施失控的各种不安全因素。本规定所称“风险”是指生产过程中伤害或疾病、财产损失、生产中断、工作环境破坏发生的可能性和后果的组合。本规定所称“事故”是指生产过程中造成伤害或疾病、财产损失、生产中断、工作环境破坏的意外情况。本规定所称“风险准则”是指用于评价风险严重程度的标准。本规定所称“定性风险分析方法”是指根据经验和直
4、观判断能力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性分析，其评价结果是一些定性的指标。本规定所称“半定量风险分析方法”是指建立在实践经验的基准上，结合数学模型，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性与定量相结合的分析，其评价结果是一些半定量的指标。本规定所称“初始风险”是指原始状态下的风险，即在尚未采取控制措施情况下的风险。本规定所称“剩余风险”是指当前状况下的风险，即在采取了现有控制措施后的风险。本规定所称“风险概述”是指通过全面的风险评估，并按照危险源类型和风险等级排序所建立的风险评估数据库。第四条? 生产安全风险管理工作应遵循以下原则：
5、（一）全员参与、全方位管理和全过程控制。生产安全风险管理不是独立的管理活动，而是一项全员参与、全方位管理和全过程控制的管理活动，应涵盖作业活动、工艺流程、设备、系统、生产区域等各方面，并贯穿于公司生产管理的全过程，通过建立完善的生产本质安全管理体系，将风险管理的理念和方法融入到事前、事中和事后的生产管理中。（二）控制损失，创造价值。通过切实、合理、可行的风险控制措施将风险控制在可接受的范围内，在保证人身、设备安全的基础上做到效益最大化。（三）动态管理。除定期组织开展基准风险评估，对重大风险进行基于问题的评估外，还应运用适当的方法进行日常的持续风险评估，发生事故、障碍、异常后及时进行问题评估，制
6、定控制措施，有效控制风险。（四）支持决策过程。开展生产安全风险管理有助于判断风险控制措施是否充分、有效，决定选择可行的方案，帮助管理者做出合理的决策。第五条? 本规定适用于公司及各单位生产安全风险管理工作。各单位应根据实际情况，制定相应的实施细则。第二章? 组织与职责第六条? 公司生产安全风险管理组织体系包括公司及各单位安全生产委员会、安全监察部门、各业务主管部门。第七条? 公司及各单位应根据情况成立风险评估小组，开展危险源辨识与风险评估工作，风险评估小组应由相关专业人员组成。第八条? 生产安全风险管理按照“谁主管、谁负责”的原则实行分类管理、分级管控。（一）公司生产安全风险管理执行统一的风险
7、分级分类标准、风险管理基本流程以及风险管理方法技术等。（二）公司及各单位业务部门按照职责分工，履行对生产作业、工艺流程、设备、系统、生产区域、作业环境、职业健康、自然灾害等各类安全风险的管理责任。（三）公司各业务主管部门负责对“特高风险”等级安全风险进行全过程管控，各单位业务主管部门负责对“中风险”以上等级安全风险进行全过程管控，车间负责对“低风险”以上等级安全风险进行全过程管控。第九条? 公司安全生产委员会是生产安全风险管理工作的领导机构。主要职责：（一）贯彻执行国家、行业以及集团公司有关要求，全面领导生产安全风险管理工作，保证风险管理工作所需人、财、物的投入；（二）负责批准公司年度风险评估
8、计划和风险预控计划；（三）负责批准成立公司风险评估小组；（四）负责批准公司风险概述。第十条? 公司安全监察部是生产安全风险管理工作的牵头部门，负责对生产安全风险管理工作进行组织协调和统一管理，组织生产安全风险管理的监督评价工作。主要职责：（一）负责建立健全公司生产安全风险管理工作机制，指导各单位、各业务主管部门开展生产安全风险管理工作；（二）负责组织成立公司风险评估小组；（三）负责组织编制公司年度风险评估计划和风险控制计划；（四）负责组织编制公司风险概述；（五）负责组织风险管理相关培训工作；（六）负责组织生产安全风险管理信息化建设；（七）负责监督、检查风险管理工作开展情况。第十一条? 公司各业
9、务主管部门是生产安全风险管理工作的执行部门。主要职责：（一）负责按照分管业务编制公司年度风险评估计划和风险控制计划，按时报公司安全监察部汇总；（二）负责按照分管业务开展风险管理相关培训工作；（三）负责有效运用风险评估结果指导公司各项业务，切实把风险管理的理念和方法融入到日常工作中；（四）负责按照分管业务对“特高风险”等级安全风险进行全过程管控，制定风险控制措施，并组织实施，同时报公司安全监察部备案；（五）负责检查、指导各单位风险管理工作。第十二条? 公司风险评估小组主要职责：（一）负责指导各单位风险评估工作，审查各单位风险概述，提出改进意见；（二）负责编制公司风险概述，按时报公司安全监察部汇总
10、。第十三条? 各单位安全生产委员会是本单位生产安全风险管理工作的领导机构。主要职责：（一）贯彻执行国家、行业、集团公司以及公司有关要求，全面领导生产安全风险管理工作，保证风险管理工作所需人、财、物的投入；（二）负责批准本单位年度风险评估计划和风险控制计划；（三）负责批准成立本单位风险评估小组；（四）负责批准本单位风险概述。第十四条? 各单位安全监察部门主要职责：（一）负责建立健全生产安全风险管理工作机制，指导各业务部门、车间开展风险管理工作；（二）负责组织成立本单位风险评估小组；（三）负责组织编制本单位年度风险评估计划和风险控制计划；（四）负责组织编制本单位风险概述；（五）根据检修、技改、基建
11、工程等实际情况，适时组织开展专项风险评估；（六）负责组织风险管理相关培训工作；（七）负责监督、检查各业务部门、车间风险管理工作开展情况。第十五条? 各单位业务主管部门主要职责：（一）负责按照分管业务编制年度风险评估计划和风险控制计划，按时报本单位安全监察部门汇总；（二）负责按照分管业务开展风险管理相关培训工作；（三）负责有效运用风险评估结果指导各项业务，切实把风险管理的理念和方法融入日常工作中；（四）负责按照分管业务对“中风险”以上等级安全风险进行全过程管控，制定风险控制措施，并组织实施，同时报本单位安全监察部门备案；（五）负责检查、指导车间风险管理工作。第十六条? 各单位风险评估小组主要职责
12、：（一）负责根据确定的评估范围进行危险源辨识和风险评估，确定风险等级，制订控制措施；（二）负责编制本单位风险概述，按时报本单位安全监察部门汇总。第十七条? 车间主要职责：（一）负责组织员工学习风险概述，熟悉风险控制措施；（二）负责按照风险概述要求严格落实各项风险控制措施；（三）负责对“低风险”以上等级安全风险进行全过程管控，制定风险控制措施，并组织实施，同时报本单位安全监察部门和业务主管部门备案。第三章? 明确环境信息第十八条? 生产安全风险管理应覆盖企业所辖生产区域和生产运营的全过程。根据风险来源，公司生产安全风险分为生产作业、设备、系统、生产区域、工艺流程、自然灾害等类别。第十九条? 在开
13、展生产安全风险评估前，应收集以下信息：（一）国家安全生产相关法律法规、国家标准、行业标准、设计规范、安全规程；（二）集团公司、公司以及本单位管理标准、技术标准、作业标准及相关安全技术措施；（三）相关的事故案例、统计分析资料；（四）相关监测数据及统计资料；（五）本单位生产区域的平面布置图；（六）运行规程、检修规程、系统图、工艺流程图；（七）生产作业清单；（八）设备设施档案、台账、技术资料；（九）其他相关资料。第二十条? 应借助厂区平面布置图、生产系统图、工艺流程图、生产作业清单、各类设备设施台账等，确定各类风险的管理范围。第二十一条? 应依据有关安全生产法律法规、国家标准、行业标准、设计规范、安
14、全规程、安全生产方针和目标等确定风险准则。第四章? 危险源辨识第二十二条? 危险源辨识是指针对确定的风险评估范围，识别危险源的存在并确定其特性的过程。第二十三条? 危险源是风险管理的对象，生产安全风险管理中危险源辨识的范围如下：（一）厂址（二）厂区平面布局（三）建（构）筑物（四）生产工艺流程（五）生产设备、设施、系统（六）作业环境（七）生产作业过程（八）员工（九）管理制度第二十四条? 危险源辨识应从作业区域、工作活动、设备、设施、材料物质、工艺流程、系统危险源、职业健康危害、作业环境因素、工器具、火灾危险、紧急情况等几个方面进行。第二十五条? 按照导致生产安全事故的原因将危险源分为心理性、生理
15、性、行为性、物理性、化学性、生物性、作业环境、管理因素等类别。参见生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT138612009）。第二十六条? 应根据不同的风险类别选择不同的危险源辨识方法，常用的方法有类比法、事故法、制度规程法、查表法、安全检查表分析、危险与可操作性分析法、事故树分析法、事件树分析法、故障模式与影响分析法、工作安全分析法等。第二十七条? 危险源辨识的程序（一）首先辨识出可能发生意外释放的能量或危险物质，即第一类危险源。（二）在此基础上，针对具体危险源并结合生产过程实际情况，分析和查找能够造成或可能造成事故的危险、危害事件，即第二类危险源。危险、危害事件主要包括可能直接导致事故的
16、不安全状态和不安全行为。1. 不安全状态是指存在于生产过程中的任何不安全或不符标准的条件，主要有物的不安全状态和环境的不安全状态。2. 不安全行为是指作业人员的不安全行为或不符合标准的操作。（三）针对具体危险源分析危险、危害事件产生的深层原因，即导致事故的间接原因。危险、危害事件产生的原因主要包括组织体系、责任制、制度规程、教育培训、安全生产管理、安全生产投入以及安全文化等方面。第二十八条? 危险源辨识应综合考虑正常、异常和紧急三种状态，即正常生产作业及设备正常运行状态，设备异常状态以及发生火灾、爆炸、化学危险品意外泄漏、超标排放等事故紧急状态。第二十九条? 危险源辨识不但包括对危险源的识别，而且必须对其性质加以判断，归类。第五章? 风险评估和风险应对第三十条? 风险评估是指包括风险分析和风险评价在内的全部过程。主要有基准风险评估、基于问题风险评估和持续风险评估三种类型。（一）基准风险评估是指通过对所有评估对象进行风险评估，确定现有风险概况以及风险评估的重点区域和项目，形成一套风险概述，用于对基于问题的风险评估活动进
