廉政风险防控工作材料及表格（7月20日）.pdf

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1、学 海 无 涯 1 廉政风险防控管理工作廉政风险防控管理工作资料资料 一、廉政风险防控的相关概念 1、什么是廉政风险？、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生 或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。 是指领导干部和有业务处置 权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。 主要是指因教 育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行 为的风险。 任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为 的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权 力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性：

2、风险的客观性：任 何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性：风险的损失性：一旦风险 发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生 不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发 生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并 不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险 的发生，或通过努力把风险降到最低程度。 2、什么是廉政风险防范管理？、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理 理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际， 针对党员干部日常工 作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、

3、中期控 制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地 讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制 定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权 学 海 无 涯 2 力运行的各个环节对廉政风险实施控制， 从而最大限度地降低腐败行 为发生的可能性。 3、廉政风险产生的原因。、廉政风险产生的原因。教育学习不到位，可能产生思想道德 风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度 机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产 生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨， 自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留

4、下腐败产生的空间；业务 往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐 败产生的温床。 4、正确认识廉政风险防范管理。、正确认识廉政风险防范管理。首先要弄清 “三个问题”：一是 领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍 的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；二是纪检监察干部要 弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作， 是既不伤害干部 又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。三是作为一 名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治 坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。开展廉政风险防范工作是 为了预防和控制腐败现象，是为了降低

5、腐败发生的几率，是为了避免 苗头性、 倾向性问题演变为腐败行为， 是为了让干部少犯或不犯错误， 是对干部最大的爱护和保护。 其次要分清“三个误区”：首先，风险不等于问题。风险是一种可 能性， 只是可能发生的危险， 而问题是客观存在的弊端和不足。 因此， 查找风险是找可能性， 不是找现实问题。 其次， 腐败风险不等于腐败。 学 海 无 涯 3 腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为， 而 腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性， 是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发 生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不 是某个

6、干部已经存在的问题； 不是干部的自我画像， 不是针对个人的， 而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单 位里，风险都是存在的。 二、如何核定权力清单 这是廉政风险防控工作的基础。 行政机关是根据法律法规规章赋 予的权力、结合编委批准的“三定”方案设置的职能进行清理的。其他 单位如党委部门、事业单位、群团组织就要根据编委批准的单位“三 定”方案设置的职能、结合法规赋予的职责进行清理。有些群团组织 和国有企业要根据章程（组织章程和董事会章程）来清理。进行职权 梳理、流程再造。核定权力清单要把握“四个环节”： 一是清理确认权力。一是清理确认权力。各单位对照法律法规和机构“三定”方

7、案，按 照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对本单 位本部门和岗位权力事项进行全面清理。 重点是围绕行政许可、 处罚、 征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行 梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有 效”的权力运行机制。 权力清理的方法：单位内设机构按照职权法定原则和“谁行使、谁清 理”的要求，对本机构行使的职权进行全面清理，形成本机构的职权 学 海 无 涯 4 清单；各单位领导小组办公室（建议由纪检监察机构、法制机构、干 部人事机构等负责人组成）汇总各机构的职权清单，初审后报领导小 组审定。经领导小组审定的职权清单即为本单位职

8、权清单。 二是编制职权目录。二是编制职权目录。 对清理并确认的权力进行分项梳理， 编制“职 权目录”。法定职权目录内容有：职权名称、内容、办理主体（责任 岗位和人员） 、法律依据。 （图例） 对内部管理职权同样要编制目录，绘制流程图。办公室通知中有 明确要求，这里不讲了。 三是绘制流程图。三是绘制流程图。要力运行流程图分内外两种。“权力运行外部 流程图”：按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确 办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材 料。“权力运行内部流程图”：职权在单位内部运行的各个环节、责任 主体、办理时限等进行规范。流程图绘制原则上采用分类编制的办法

9、绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。法律法规有明 确规定程序的， 要按法定程序制定流程图； 法律法规没有明确规定的， 要按照便民的原则逐项绘制职权运行过程中的具体承办岗位、 办理制 度、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等 程序环节。同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的 流程图。 职权目录、职权支行流程图，仍按职权目录、职权支行流程图，仍按“谁清理、谁编制（绘制）谁清理、谁编制（绘制）” 的原则进行。领导小组办公室汇总，送领导小组审定。的原则进行。领导小组办公室汇总，送领导小组审定。 四是公开公示。四是公开公示。“权力运行外部流程图”对外进行公开，

10、“权力运 学 海 无 涯 5 行内部流程图”在单位内部公开，以方便群众办事，接受群众监督。 职权目录和流程图送同级政府法制机构和编制管理机构审核后， 报市职权目录和流程图送同级政府法制机构和编制管理机构审核后， 报市 领导小组办公室备案。领导小组办公室备案。 三、如何排查廉政风险 查找风险点是廉政风险防控管理前提。风险点查找不出来，或者 找不准、找不全，廉政风险防控就没有针对性，既“防不住”，也“防 不好”。方案要求围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结 合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从个 人岗位、科室职责、单位职能三个层面，岗位职责、业务流程、制度 机制等三个

11、方面，逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写岗 位廉政风险排查、防控一览表 、 单位廉政风险排查、防控一览表 。 科室排查表适用于单位的排查表。 把握四点： 1、排查廉政风险点的主体。两类三个主体，、排查廉政风险点的主体。两类三个主体，一类是个人，包 括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国 家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。 2、廉政风险点的种类。、廉政风险点的种类。方案中表述为廉政风险具体可分为岗位 职责风险、业务流程风险、制度机制风险等三种类型。有的地方还 有思想道德风险、外部环境风险，共五种。 （1）岗位职责风险。）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”

12、或履行不 到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱 操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务 学 海 无 涯 6 上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。 （2）业务流程风）业务流程风险险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺 乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职 责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。 （3）制度机制风险。）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉 政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度 可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制 约，约束力和监督力

13、的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措 施。 （4）思想道德风险。）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个 人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理 想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过 且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚 报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、 软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。 （5）外部环境风险。）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来 中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影 响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。 对后两种，各

14、单位可根据需要增加。 3、查找廉政风险的内容和方法。、查找廉政风险的内容和方法。要从个人岗位、科室职责、 单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。 （1） 单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。内容要 学 海 无 涯 7 围绕“三重一大” （即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和 大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机 制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉 政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事 项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、 履行岗位

15、职责和外部环境方面的风险。查找方法主要采取领导干部 自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行 查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人 民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意 识和能力。 领导干部查找的主要程序：领导干部根据工作分工自己找-送 分管科室讨论；领导修改后-由办公室印发给单位党员干部征求意 见并汇总；领导根据汇总反馈情况第二次修改后-报领导班子集体 审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理办 公室备案）-交单位公示。 单位查找风险点的主要程序： 由领导班子集体查找-交单位集体 讨论，同时发下属单位和上级主管部门

16、征求意见；修改后-领导班子 讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着 风险管理办公室备案。 （2） 机关科室查找风险的内容和方法。） 机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业务工作， 主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也 就是说，科室重在查找在制度机制方面存在的风险。 学 海 无 涯 8 制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的 明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空 间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政 行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政 风险。 查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图， 看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室 廉政风险相对也越大。如果某一环节监