《项目管理项目报告项目管理模式与FIDIC工程师职责完整版》由会员分享，可在线阅读，更多相关《项目管理项目报告项目管理模式与FIDIC工程师职责完整版（88页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、项目管理模式与FIDIC工程师职责戚广枫葛耀宇2016-4 北京第一章FIDIC简介8第二章工程项目及其实施方式9一、工程项目及其分类91.工程项目基本特征92.我国的工程项目分类9注意相关知识10*关于“施工项目”10* 我国工程项目的系统构成11三、项目周期与建设程序111.阶段划分12（1）我国的工程建设程序12（2）国际工程项目建设程序图12（3）FIDIC给出的项目阶段划分过程示例141）项目实施之前需经历几个典型阶段142）项目实施开始之后需经历几个阶段14注意相关知识15*关于后评价152. 工程项目实施方式和对应的合同类型16（1）可按阶段性是否分开采购或实施来确定16参考 相
2、关说明16*关于BOT、PPP、PFI16*关于项目实施模式的一般理解17（2）根据接受风险的程度划分18（3）国外政府投资项目管理19第三章FIDIC合同文件及使用原则19一、合同种类及标准协议书19二、各主要合同的特点201. 典型的工程类标准合同21（1）FIDIC简明合同格式（绿皮书，1999年第1版）211）合同特点及用途212）通常模式21（2）FIDIC施工合同条件（1999年红皮书）221）合同用途222）通常模式22（3）生产设备和设计-施工合同条件（1999年黄皮书）231）合同用途232）通常模式23（4）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件(1999年银皮书)24
3、1）合同特点242）通常模式 雇主：24（5）设计、施工和运营合同条件（2008年金皮书）252. FIDIC专业服务协议26（1）客户/咨询工程师协议书(白皮书)26（2）咨询分包协议27（3）联营（联合体）协议27（4）代表协议28三、合同类型的选择与项目采购301.确定项目合同类型的一般原则302.决策分析过程303.项目下的合同采购33【参考】EPC招标采购主要流程34四、典型的合同结构和文件优先次序341.工程类合同结构和文件优先次序35（1）顺序35（2）原则362.FIDIC合同术语与基本概念36（1）中标函36（2）投标书附录36（3）其它FIDIC重要术语37五、合同签字方和
4、当事方401. 合同签字方402. 定义的其他当事方403. 关于工程师当事方40第四章主要当事方的责任42一、合同当事各方421.雇主422.工程师43（1）施工开始之前43（2）在实施阶段443.承包商的作用44（1）承包商的义务45（2）原则454.指定的分包商46（1）定义46（2）原则46二、关于工程师角色的理解461. 基本要求472. 角色定位47第五章项目管理48一、项目管理的关键合同要素50二、合同要素的过程管理501.职员和劳工502.生产设备、材料和工艺50（1）对现场施工、材料和生产设备的要求50（2）对施工的其它要求51（3）检查51（4）试验52（5）拒收52（6）
5、修补工作523.开工、延误和暂停53（1）工期相关问题53（2）基本原则与准确理解541）开工日期542）竣工时间553）进度计划564）暂时停工584. 雇主的接收59（1）主要内容59（2）关键问题595. 缺陷责任 合同第11条，缺陷期的工作和关键问题。61（1）缺陷通知期61（2）关键问题626. 竣工试验63（1）基本要求63（2）关键问题63第六章财务程序63一、财务条款和程序（红皮书）63二、原则641.工程的验工计价64（1）验工的程序64（2）验工计量的方法65（3）基本原则652. 变更和调整65（1）变更事由66（2）变更权66（3）价值工程66（4）变更程序663. 合
6、同价格和付款67（1）合同一般规定67（2）对总价合同须约定有关条款68（3）基本原则691）合同价格692）预付款693）期中付款证书的申请704）付款计划表705）颁发期中付款证书706）付款717）延期付款718）保留金的支付719）竣工报表7111）结清证明7212）最终付款证书的颁发7213）雇主责任的中止73第七章暂停和终止73一、由雇主终止731. 主要条款732. 基本要求74（1）通知改正74（2）由雇主终止74（3）终止日期时的估价75（4）终止后的付款75（5）雇主终止的权利75二、由承包商暂停和终止761. 定义762. 基本原则76（1）承包商暂停工作的权利76（2）
7、承包商可终止合同的理由76（3）停止工作和承包商设备的撤离77（4）终止时的付款77第八章风险、责任和不可抗力77一、风险与职责781.内容782. 基本要求78（1）应承包商负责的风险78（2）应雇主负责的风险783. 承包商对工程的照管79（1）在接收证书颁发前79（2）颁发接收证书后794. 雇主的风险的后果795. 知识产权和工业产权806. 保险80二、不可抗力801. 定义802. 不可抗力的特殊含义80第九章索赔、争端和仲裁81一、索赔与风险81二、风险分担设计821.风险分担的原则822.合同条款83【理解】83*例如，法院做裁决时认定风险的原则83例* EPC合同设计时的风险
8、分配83例*EPC合同的管理分配84例*EPC中对不可预见风险的规定843.合同中的项目风险84三、索赔841. 承包商索赔842. 雇主索赔853. 工程师的作用854. 合同索赔原理865. DAB争端裁决委员会86（1）原则86（2）DAB设置87（3）DAB人员组成88前言项目管理模式所涉及内容包括：工程项目的类型及其对应的合同类型和适用范围（用途）、项目管理的要求和依据所涉及的合同要素（合同文件组成及其优先排序、一般规定、合同方的责任和义务、合同主要事件及其典型程序的定义和基本要求），在整个全生命周期的项目管理过程中FIDIC工程师起到核心作用，其职责和角色定义具有独特之处。欲开展国
9、际工程项目管理和准确理解FIDIC工程师的职责，需首先正确理解FIDIC合同要义、基本原则即所谓游戏规则，这是进行国际工程的合同管理、项目管理的基础。合同文件也是相关知识体系的载体。第一章 FIDIC简介成立于1913年，代表着87个国家和地区，是国际公认的全球工程咨询行业代表，旨在推动并实现工程咨询行业的战略目标基于的原则：提高咨询服务质量、积极促进对职业道德行为准则的遵守和廉洁从业、致力于可持续发展，为建设和自然环境提供以技术为基础的智力服务。主要活动包括，组织研讨、培训和实际能力建设，出版业务实践指南、专业服务协议和指南、工程合同和指南等。在其中的标准合同文件、政策和指南、公平分担风险方
10、面代表着当今工程界的最佳实践。与WTO GATT总协定、经济合作与发展组织、世界银行等开发银行合作，系以下国际组织的战略合作伙伴：ISO国际标准化组织、ILO国际劳工组织、WFEO国际工程联合会、UNEP联合国环境规划署、CICA国际建筑协会联合会、FCIC伊斯兰国家咨询工程师联合会等。第二章 工程项目及其实施方式一、工程项目及其分类1.工程项目基本特征- 有确定的项目组成- 有一次性的特点- 有特定的目标- 有建设程序和建设过程- 有投资限额的标准2.我国的工程项目分类（1）按管理需要- 基本建设项目；- 技改项目。（2）按行业、用途- 生产性项目（农、林、水利、工业、建筑、交通、商业、邮电
11、）；- 非生产性项目（体育、福利、文化、艺术、机关）。（3）按建设性质- 基本建设；- 新建；- 扩建；- 改建；- 恢复；- 迁建。（4）按投资主体：- 中央政府；- 地方政府；- 企业；- 外资；- 联合投资。注意相关知识*关于“施工项目” 我们国内有时习惯将工程项目作为施工项目，但其实“施工项目”是以承包商的角度来看待项目，看到的往往仅是其中的一小部分（工程项目与某施工企业之间的交集）。施工项目通常指的是：- 是工程建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务；- 是以建筑施工企业为管理主体的管理整体；- 施工项目的范围由合同决定。* 我国工程项目的系统构成工程项目系统的构成，涉及内部工
12、程系统和多个的外部关联系统，如下图示意：三、项目周期与建设程序按照项目生命周期理论，针对工程项目，将涉及的规划设计、施工、运营阶段统筹考虑，分步实施，追求项目生命周期内的进度、质量、成本、功能整体最优。如果将管理分解为不同的过程，则需要定义不同的过程和之间的界面和各过程与整体的关系。制定项目实施计划(PIP)，包括- 项目组织机构与管理；- 规定和程序（包括各类阶段报告文档要求）；- 项目实施计划（包括风险实施管理）。而FIDIC则是一种已经按照项目周期理论和概念定义好了的、全套的完善的国际工程实践经验标准体系，其体系本身已经充分考虑上述需求，而且更全面地考虑了可持续发展的更高目标。以下对比国
13、内外的部分差别，深入理解。1. 阶段划分针对项目周期，一般可按照实施前、后划分两大阶段。如果再分，可各再分两小阶段，即共四个基本阶段：1）投资前、2）准备阶段、3）实施阶段、4）工程项目实施完成后阶段。（1）我国的工程建设程序项目周期分为：- 立项阶段- 准备阶段- 实施阶段- 完工阶段- （生产运营）（2）国际工程项目建设程序图分二阶段、六个里程碑，如图：需结合国内经验，进一步理解国际工程项目阶段的不同细分方式或内容（站的角度和代表的利益不同）。比如，世行项目周期（图）如下，（3）FIDIC给出的项目阶段划分过程示例过程分解如下：1）项目实施之前需经历几个典型阶段 - Inception初始阶段 - Initial Studies前期研究 - Feasibility Studies可行性研究 - Project Strategy and Design Development项目策略和设计开发- Specification 技术规范 - Design设计（详细工程设计） - Documentation文件编制 - Prequalification资格预审 - Tendering招投标 - Evaluation of Contractor(s).承包商评估 - Award of construction/implementatio
