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1、目录流程概览调查阶段项目搜集初步调研立项会议全面尽职调查部门审核交易阶段交易谈判投委会会议中介调查董事会会议交易执行投后管理与退出后期管理退出审核会议董事会会议退出执行3流程概览本投资业务流程共分三个阶段：调查阶段、交易阶段、投后管理与退出阶段；各个阶段包含不同的工作任务与工作目标，具体内容如下：业务阶段业务内容主要任务目标组织实施单位调查阶段项目搜集通过主动寻找或外部推荐，获取项目信息和投资机会中科招商,工业公司辅助初步调研熟悉行业概况，初次拜访企业，了解企业基本信息，完成立项材料中科招商为主，工业公司参与辅助立项会议组织组内评审，对项目和行业进行初步评价并提出下一步工作重点中科招商尽职调查
2、对项目公司的市场、管理、团队、技术、财务、经营开发项目等方面进行全面调查，判断投资风险，形 成尽职调查报告中科招商为主，工业公司参与辅助部门审核部门内部对项目进行总体评价，形成评价意见，决定是否进入交易阶段中科招商交易阶段交易谈判中介调查前，初步约定交易框架，签订意向性协议；中介调查后，根据中介报告洽谈具体的投资条款中科招商与工业公司投委会会议中介调查前，审议框架协议；中介调查后，审议投资合同，形成投资决议中科招商与工业公司 中介调查聘请会计师事务所和律师事务所进行财务和法律尽职调查相关专业机构董事会会议根据投委会意见，形成最终投资决议中科招商与工业公司交易执行签署交易合同，办理工商过户，完成
3、实际出资中科招商与工业公司退出阶段后期管理按月（或季度）更新项目公司日常经营情况和财务报表，履行股东职责，适时提出退出 建议中科招商为主，工业公司参与辅助退出审核会议审议退审建议，形成退审意见中科招商与工业公司董事会会议根据退审会意见，形成退审决议中科招商与工业公司退出执行根据退审决议的要求，出售股票或项目公司股权中科招商为主，工业公司参与辅助1 项目搜集商业 计划书10 交易执行11 后期管理交易 文件投资决议退出建议2 初步调研9 董事会会议立项 材料3 立项会议项目池/放弃中介 报告8 中介调查12 退审会议退审 意见立项意见投资意见聘请中介 的意见 13 董事会会议第二轮4 尽职调查5
4、 部门审核尽职调查报告部门 意见7 投委会会议框架投资协议合同6 交易谈判退出 决议14 退出执行调查阶段交易阶段投后管理与退出阶段项目流程时间估算业务阶段业务内容1周2周3周4周5周6周7周8周9周10周11周12周13周14周15周16周17周18周19周20周调查阶段项目搜集初步调研立项会尽职调查部门审核交易阶段交易谈判投委会中介调查董事会交易执行退出阶段后期管理退审会董事会退出执行注：1、上表是对投资正常项目流程时间安排的估算，实际操作应当以具体项目的需要为准 2、退出阶段时间安排视市场环境和交易机会而定9流程概览项目流程备案文件概览(工业公司另备案一份)业务阶段业务内容备案文件编号调
5、查阶段项目搜集企业基本信息表和商业计划书1-1初步调研行业研究报告1-2-1初步调研报告1-2-2立项会立项意见1-3尽职调查尽职调查报告1-4-1尽职调查工作底稿1-4-2部门审核会部门审核意见1-5交易阶段交易谈判框架协议2-1-1投资合同（草案）2-1-2投委会XX项目第一次投资委员会意见2-2-1XX项目第二次投资委员会意见2-2-2中介调查法律意见书2-3-1审计报告2-3-2资产评估报告（如有）2-3-3管理咨询报告（如有）2-3-4董事会投资决议2-4交易执行投资合同（正式）2-5-1其他文件，如工商备案文件2-5-2退出阶段后期管理定期报告3-1-1三会文件3-1-2退出建议3
6、-1-3退审会退审意见3-2董事会退出决议3-3退出执行项目总结报告3-4各次会议应提交文件概览业务阶段会议提交文件文件编号调查阶段立项会议企业基本信息表或商业计划书1-1行业研究报告1-2-1初步调研报告1-2-2内审会议立项意见1-3尽职调查报告1-4-1交易阶段投委会会议（第一次）部门审核意见1-3尽职调查报告1-4-1框架协议2-1-1投委会会议（第二次）XX项目第一次投资委员会意见2-2-1法律意见书2-3-1审计报告2-3-2资产评估报告（如有）2-3-3管理咨询报告（如有）2-3-4投资合同（草案）2-1-2董事会会议XX项目第二次投资委员会意见2-2-1投资合同（草案）2-1-
7、2退出与投 后管理阶 段退审会议退出建议3-1-3董事会会议退出建议3-1-3退审意见3-3目录流程概览调查阶段项目搜集初步调研立项会议全面尽职调查部门审核交易阶段交易谈判投委会会议中介调查董事会会议交易执行投后管理与退出后期管理退出审核会议董事会会议退出执行调查阶段项目搜集1 项目搜集2 初步调研3 立项会议4 尽职调查商业 计划书立项 报告立项 意见尽职调 查报告项目搜集项目搜集方式一般分为两种：主动寻找与外部推荐主动寻找-业务人员根据当前宏观经济形式、国家产业政策、行业发展情况，选择 有发展前景的细分行业，挖掘行业中的龙头企业、有发展潜力的企业。-业务人员通过各种渠道主动与目标企业去取得
8、联系，了解其生产经营情 况，把握企业融资需求。-必要时，业务人员可以持续跟踪企业生产经营情况，等待投资机会。外部推荐-业务人员通过外部机构或人员获取项目公司基本信息和企业融资需求-业务人员应当尽量要求项目公司提供商业计划书无论企业是否提供商业计划书，业务人员都应当填写或要求 企业填写企业基本信息表。5 部门审核部门 意见备案文件：1-1企业基本信息表调查阶段初步调研101 项目搜集2 初步调研3 立项会议4 尽职调查5 部门审核商业 计划书立项 报告立项 意见尽职调 查报告部门 意见初步调研行业研究业务人员对企业进行初步调研，首先应当了解该企业所处行业的基本情况， 进行前期行业研究。行业研究的
9、内容包括但不限于：-行业监管体制、产业政策、发展规划、法律法规等-行业市场容量、供求状况、市场细分、进驻壁垒，近年发展变化情况及 未来发展趋势-行业竞争格局，主要参与者、市场份额、各自特点与优势-行业主要参与者的商业模式及比较-行业上下游关联情况、替代产品情况-影响行业发展的关键因素实地拜访-业务人员应当实地拜访项目公司，与公司管理层初步沟通，详细了解公 司市场、管理、技术、财务、管理团队情况。完成立项材料，立项材料的内容应当包括前期工作内容： 1-1 企业基本信息表和商业计划书；1-2-1行业研究报告；1-2-2初步调研报告备案文件：1-2-1 行业研究报告 1-2-2 初步调研报告立项会议调查阶段121 项目搜集立项会议立项会的召开2 初步调研3 立项会议4 尽职调查5 部门审核商业 计划书立项
