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1、1规章制度控制表制度名称蒙江灰洞水电站工程档案管理实施细则制度编号CPIJYXN-10-HD-1-21版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20122012-10-192013-10-19颜廷发田明梅显华否此次修订的主要内容本次为新编解释部门贵州西能电力建设有限公司蒙江灰洞水电站工程建设管理处实施及完善执行人贵州西能电力建设有限公司蒙江灰洞水电站工程建设管理处备注灰洞水电站灰洞水电站36工程文件编制及档案管理实施细则一 总则为确保工程档案的齐全、完整、准确、系统，使工程档案管理满足水电机组达标投产档案考核的相关规定的要求，实现标准化、规范化管理，。根据中华人民共和国国
2、家标准GB/T118222000科学技术档案案卷构成的一般要求、DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范、水电厂企业档案分类表（6-9大类）、DL/T 5123-2000水电站基本建设工程验收规程、中电投集团公司工程档案分类规则（试行）等特特制定本细则二 工程文件编制、整理的主要职责分工1、建管处：负责工程建设全过程文件材料的收集、整理，汇总并向运行党委单位移交全部工程的全部档案。2、设计单位：负责提交工程各阶段的勘测设计文件，提交全部设计修改通知单、设计变更相关文件和设计总结。3、监理单位：负责编制、收集、整理、提交工程监理业务范围内形成的各项监理事项（工程质量、安全
3、监理、工期、投资等）的全部文件材料；督促、检查承包单位按规范要求工程建设中文件材料的收集、积累整理、完整完善、准确情况提交归档文件；负责竣工文件和竣工图的审核并签署意见。4、施工单位：负责编制、收集、整理、提交全部竣工图（一式三套），施工、安装（含隐蔽工程及测量记录），）、工程联系单、机组启动试运行方案阶段方案、措施，试运行记录、验收签证书、移交试生产前的消缺记录和工作总结。5、调试承包商：负责编制、收集、整理、提交所承担项目的调试方案、措施、调试报告和调试过程中的设备缺陷处理记录、质量等级评价、设计变更资料调试工作总结。6、生产运行单位：负责生产准备文件、整套试运记录及试生产期的文件、设备命
4、名及保护整定值。三 竣工文件（竣工图）材料的质量要求1、工程文件中文字材料的纸张大小，均采用国际通用标准A4型纸幅（297mm210mm）。纸张质量不低于60g/m2白版纸。2、工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。 3、工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料(包括拟写、修改、补充、注释或签名)，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等；若行业规定与此规定不符的，可作特殊情况对待，但必须在编制说明和备考表中说明。4、竣工图必须用新蓝图及喷墨图编制。竣工图上变更修改的图、文字、数据必须用碳素墨水或绘图墨汁书写，要做到规格统一，图
5、面清洁，字迹清晰。5、竣工图幅面采用国标，统一折叠为A4（297210mm），不装订。图正面折叠在里面，竣工图章采用不褪色红印泥，盖在图内标题栏附近空白处。四 竣工文件编制要求1、归档的工程文件应为原件(原件：具有套红、盖章的文件，或具备真实签名的文件；质量验收、评定资料必须是原件；对字迹不清或破损的重要文件，应进行复制后与原件一起归档，复制件在前，原件在后)。2、工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘测、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。3、工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合，绝不允许伪造或与实际不符。4、工程文件应字迹清楚，图像(样)清晰，图表整洁，签字盖章手
6、续完备(签名严禁代签或用印章代替签名)。5、合同、协议书一律归正本(施工单位、监理单位向建设单位归档移交的可以是副本)，并且附件必须齐全，特殊情况若不能达到上述要求，可使用复印件，但每份必须加盖公章。6、录音、录像文件应保证载体的有效性。 7、电子文件应以光盘为长期储存介质。 8、工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mm x 210ram)。9、归档的文字材料，正本内要求一律是原件，施工单位制定规范表格并详细填写工程单位名称、项目名称、专业名称，不能是复印件、复写件，喷墨及激光打印字字迹可在原件中出现，但必须盖单位红印章，并且相关负责人签字，同时还应备分份电子文档存档。10、水电
7、站竣工资料整理汇总工作，以标段划分的项目，由各承包单位按归档范围附表一、5类施工单位文件内容组卷。组卷按单项工程或按装置、阶段、结构、专业划分；竣工图按结构、水电、暖通、消防、环保等顺序组卷，设备文件按专业台件等组卷；管理性文件按问题、时间或依据性、基础性文件夹组卷，项目竣工验收文件及竣工签证单合并组卷，设计变更文件、监理文件按文种组卷，原材料试验单按单项工程组卷。其排列顺序：（1） 管理性文件按问题、时间、重要程度排列。（2） 施工文件及原始资料按管理、依据、建筑、安装、检测试验记录、评定、验收排列。（3） 设备文件按依据性、开箱验收单、随机图样，安装调试和运行维修顺序排列。（4） 各承包单
8、位组卷的竣工资料，竣工时由各承包商提交项目竣工档案资料及编制说明。（5） 运行单位负责对试生产运行按归档附表一、10类进行组卷。五 竣工图的编制要求1、图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是为新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。 2、所有竣工图均应加盖竣工图章。3、凡按施工图施工没有变动的，由施工单位在原施工图中加盖竣工图章后（竣工图章标准附后），作为竣工图。4、凡在施工中有一般性变更，在原施工图中加以修改补充作为竣工图的，由施工单位在原施工图上进行更改或在空白处绘出变更后的图样，并注明变更通知文号及说明。5、凡结构形式更改、系统改变、平面布置改变以及其它重大改变，不宜在原施工图上
9、修改、补充者，应重新绘制更改后的竣工图。（变更面积超过35%的属此范围）。由设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图，由其它原因造成的，由建管处委托设计单位绘图，施工单位负责在新图上加盖竣工图章，并注明更改通知单文号及说明情况，作为竣工图。重新绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”并签署竣工图章。6、所有工程设计变更通知单工程分年度按专业统一装订成册，所涉及的变更内容，必须不遗漏地反映有关的竣工图上，一张更改通知涉及多图的，如果图纸不在同一竣工卷册的，应将设计修改通知复印件存放在设计通知卷册中，在备考表中说明变更通知单文号及原件出处，备考说明以竣工图页号编码为准。7、竣
10、工图编制，必须坚持施工过程中边施工边编制的原则，工程竣工时，竣工图编制完成。8、竣工图卷内即有文字材料又有图纸的，要求文字材料在前排列，并且按要求装订，图纸散排在后。卷内软封皮、卷内签字页、目录、文字资料、备考表装订在一起，并注明图纸页数，卷内只有竣工图纸的，卷内做到卷内软封皮、卷内目录、备考表齐全。六 立卷归档1、案卷组成的原则要求竣工文字材料整理、组卷按专业划分，依据归档范围的有关类目进行组卷。组卷要遵循科技文件形成规律，保持案卷内文件材料的系统性，便于档案的利用。要保证案卷内所有反映的文件材料齐全完整、内容真实准确。要求字体统一、端正、清晰，除必须手签字资料外，其余用计算机打印卷内排列顺
11、序是：内封面、签字页、卷内目录、文字材料内容、备考表。2、卷盒、表格规格及其制成材料卷盒制成材料用无酸牛皮纸板双裱压制，外裱牛皮纸。卷盒外表尺寸为：300mm220mm，厚度尺寸为20mm、30mm、40mm、50mm、60mm。3、案卷脊背编制：案卷脊背印制在卷盒侧面，由案卷题名、保管期限、档号组成，填写方法同上。4、案卷编目（1）页号：案卷内科技文件以件为单位编写页号，以有效内容的页面为一页；卷内目录、卷内备考表不编写页号；页号用阿拉伯数字从1开始依次标注，一份文件编制一个页号，文件的附件不编页号；页号采用铅笔编写在文件右下角（双面书写文件正面在右下角，反面在左下角）。（2）案卷封面：案卷
12、封面可采用案卷外封面和案卷内封面（软封皮）两种形式。外封面沾贴在卷盒正表面，内封面包装案卷内资料，外封面、内封面式样见附件三；案卷封面由案卷提名、编制单位、编制日期、保管期限、密级、档号等组成。案卷提名：由立卷拟写的能够反映卷内文件主要内容的概括性标题要求简明、准确揭示卷内文件的内容；编制单位：填写卷内文件的制发单位或主要责任者；编制日期：填写卷内文件的起止日期。即卷内最早和最晚的文件的制发日期；保管期限：应依据DA/T282002归档范围的保管期限有关规定划定；密级：填写卷内科技文件的最高密级；档号：填写全宗号、分类号、案卷号。水电工程竣工档案的档号由目录号、分类号和案卷流水号三段构成，其中
13、目录号第12位数为各水电站代号，灰洞水电站灰洞水电站为02；第34位数为各水电站单位工程划分的子目录代号（详见项目划分表），由建管处会同有关档案部门共同商定；第58位数为水电厂企业档案分类表分类号，最后一段为案卷流水号。每段之间用“”隔开。举例： （3）卷内签字页：项目负责人总工程师、技术负责人、编制者必须由本人签字，编制单位栏必须加盖单位印章； （4）卷内文件目录：卷内文件目录由顺序号、责任者、文件编号（图号）、日期、文件标题（题名）、页号、备注组成。顺序号：用阿拉伯数字从1开始依次标注，一份文件编制一个序号，文件附件不编序号；责任者：填写文件的制发单位，以个人名义制发的文件，填写作者姓名；
14、文件编号（图号）：填写文件的发文字号或图纸编号；日期：填写文件的编制日期；文件标题（题名）：填写文件标题（图纸）全称；页号：填写每份文件首页上标注的页号，最后一份文件填写首页号和尾页号；编写页号依卷内文件的排列顺序，依次在有书写内容页面正面的右下角。背面左下角编写页号；图纸的页号编写在右下角。，或标题栏外右上方；成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号；各卷之间不连续编页号。内封面、卷内目录、备考表不编写页号；每卷从正文起用阿拉伯数字从1依次标注页号；连接案卷，每组一卷，都必须从1开始编页号。采用铅笔进行编写。备注：填写其他需要说明的事项。（5）备考表：备考表由卷内文件件数、不同载体文件（文字
15、材料、照片、图纸等）的页数、卷内有关情况说明、立卷人、检查人、立卷时间等内容组成，上述内容应据实填写。填写完毕的备考表排列在该卷文件尾页之后。5、案卷装订文字材料案卷一律装订，取掉金属物，用线绳在案卷左侧三点一线竖向装订。横向的表格、文字材料装订时，表头、标题应在装订侧。卷内目录、文件材料、备考表按顺序装订成册，最后将内封面粘贴结实。粘贴用胶要求用白乳胶。6、其他相关要求卷盒背脊案卷题名填写，采用纵向（从右向左）填写 ，第一列前面空二个字空格，第二列顶头写，字体采用宋体三号字。内外封面、备考表纸张克数每平米不低于670克，外封皮用双面胶带粘贴，内封皮采用包装订线粘贴法，案卷题名采用3号宋体，案卷封面书写条目采用二号黑体，背脊用3号宋体打印。七 实物、影、像档案对灰洞工程灰洞水电站中形成的实物档案如重要坝段的岩石、灌浆采样，应填写实物卡片，对实物分类装箱（规范木箱），用红油漆填写同卡片一至的内容，拍照留存，
