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1、第五章 现代产权制度与国有企业改革我国二十多年的改革开放实践证明，无论是国有企业的深化改革，还是国有资产管理体制的改革，都涉及到一个核心的问题，产权与产权制度改革。这是一个不容回避的重大问题，产权和产权制度改革是改革国有企业与重构国有资产管理体制的关键。5.1产权制度是市场经济的基础5.1.1产权制度与现代产权理论（1）什么是产权？产权（property rights）是一种与所有权有关的财产权利，包括占有权、使用权、收益权和处置权。虽然，产权与所有权都是以财产关系为研究对象，但是，所有权概念侧重于对财产归属的静态确认和对财产实体的静态占有，基本上是一个静态的、抽象的范畴。而产权概念侧重于对财
2、产实体的动态经营和财产价值的动态实现。产权是交易双方权、责、利的划分，产权只能形成于两个（或两个以上）平等的所有权之间的交易，或简称为“交易中确定的权利”。产权和所有权不一样，还表现在产权作为一束权利，占有权、使用权、收益权、处置权是可以在一定程度和一定空间上进行分离。比如，在现代公司制企业，产权表现为股权、法人财产权、日常经营管理权等一组权利束。产权的功能在于：首先，产权有助于人们在交易时形成合理的预期。一个资源稀缺的外部世界，人们相互竞争资源并相互合作。无论是竞争还是合作，都是以人们有合理的预期为前提的。无论是简单的物物交换，还是更高级的商业贸易，都离不开合理的预期，即 “只有通过双方一致
3、的意志行为，才能让渡自己的商品，占有别人的商品”因为产权界定了人们财产权利的边界，所以会形成这一合理预期，即“他们必须彼此承认对方是私有者。”其次，产权激励人们的经济活动。产权明确界定其行为主体的权责利关系，这样，人们在市场交易的活动中既有动力，又有竞争带来的压力，就必须积极去追求，从而实现产权之利的最大化和成本的最小化。最后，产权可以提高资源配置的效率。产权内部不同权利的可分割性和分离性，有利于人们实行专业化分工，提高经济效率；产权的可让渡性，使资源能够不断地从利用和配置效率较低的地方，交换和流动到效率更高的地方，直至最优状态。产权的灵活性的增强进一步使经济的发展朝着良性的方向发展，资源的配
4、置效率不断的提高。这三个方面的产权功能，是相互联系的，相互促进的。明确界定的产权，使人形成合理的预期，这样人们在竞争与合作中，就会有积极性追求自身利益的最大化，而产权主体的这一最大化寻求的过程，也正是产权的不断界定与资源的最优配置过程。（2）什么是产权制度？产权制度是以产权为依托，对财产关系进行组合、调节的制度，就是产权制度。产权制度是既定产权关系和产权规则结合而成的且保证其实现的制度。合理的产权制度具有界定和规范财产关系、提供激励、提高市场资源配置效率以及形成稳定预期等功能。在中国，产权制度的建立有着十分重大意义：首先，产权制度是决定资源配置的基本制度。所以需要产权制度，是因为资源有稀缺性，
5、必需合理配置资源。因此决定资源生产、使用和交易关系的产权制度就成了事关资源配置机制和效率的基本问题和必要条件。其次，我们选择了主要靠市场机制配置资源的市场经济体制，因此必须建立市场经济的产权制度。市场体制要求的产权制度和传统计划体制要求的产权制度不同。主要靠市场机制配置资源，意味支配资源、决定资源交换的市场主体个人和法人的产权必须清楚明确，即市场主体必须有资源交易的选择权和决定权，否则它就不是市场主体，无法担任资源配置的主角。第三，改革和发展的实践已经证明，按市场经济原则确立的产权制度及与此相适应的法律制度，对中国的经济发展和体制改革已起了重要的作用。中国经济体制改革的过程，是市场化的过程，就
6、是独立的个人和法人取得资源支配权和交易权的过程。第四，为解决仍然存在的许多问题，必须加快社会主义市场经济产权制度的建设，建立和完善与之相适应的法律体系。目前在产权制度方面还存在许多问题。（3）现代产权理论。现代产权理论的主流代表是交易费用理论。交易费用理论认为，只要存在交易费用，产权制度就是必要的。建立一套法律上强有力的产权制度，承认并保护产权就是为了减少交易费用。不同的产权制度安排，就有不同的交易费用，继而决定了不同的经济运行效率。产权理论认为，市场交换的实质不是物品或服务，而是各方的权利，市场交换主体必须对其交换对象有明晰的、惟一的、可自由转让的产权，才能使市场机制运转起来，实现资源的最优
7、配置。产权清晰较好地体现了产权排他性和自由转让性，但是产权理论并没有认为私有产权是惟一有效的产权制度安排。一般可将产权划分为私人产权、法人产权、社团产权、公共产权和国有产权。产权理论认为，重要的不在于产权的最终归属，只要产权主体明确、产权边界清晰，就可以减少交易费用，就都是有效率的产权制度安排。产权理论探讨的另一个中心问题是企业内部产权结构的安排。产权理论不是将企业简单地看做以权威、计划来配置资源的组织形式，他们认为企业中董事与经理、经理与工人之间的契约关系，仍然是一种交易，这与市场交易、市场契约没有什么不同。因此，企业内部产权结构安排，同样会对企业的效率产生重大的影响。产权理论是西方经济学的
8、一个分支，但是产权理论所阐释的一些现象和规律，却是普遍适用的。按照产权理论的分析，公有产权（包括国有产权）的制度安排应该符合以下几个标准：一是产权主体必须明确，产权边界必须清晰，这就要求必须有明确的人或机构负责行使产权；二是产权必须能自由流动，这就要求产权主体多元化。没有产权主体多元化，就无法进行产权交易，市场机制也无法有效运转起来。三是企业内部产权结构安排必须合理，这就要求完善法人治理结构。5.1.2产权与所有权的区别与联系从经济学渊源看，“产权”与“所有权”代表了两种不同的理论范式，同时二者异中存同。所有权与产权各自概括了理论抽象的不同层次。所有权概念处于较之产权更高的理论抽象层次。所有权
9、、尤其是生产资料的所有权始终是判断不同社会形态的根本标准，各种具体产权以及制度都从中劈分、衍生而来，所有权、尤其是生产资料所有权因此成为产权的核心；西方产权概念众说纷纭，原因之一在于他们在所有权已定的条件下探讨如何解决现实中的产权纠纷，关注于表层分析，不涉及根本产权制度及其在整个社会生产关系中的地位。尽管如此，由于西方产权理论较为真实的“复印”了现实问题，几乎所有效率问题（例如交易费用、委托代理、激励约束等）都可以产权进行解读。所有权与产权各自刻画了经济运行的不同层次。西方产权经济学的核心是考察人们在经济活动中的益损关系及其影响，探寻如何更好实现交易，降低交易费用，提高资源配置效率。马克思的所
10、有权理论也剖析经济运行层次的具体产权结构，但把重点放在对根本产权制度的研究，探索社会经济发展的规律，阐明它发生、发展和灭亡的规律。所有权与产权各自具备不同的运动态势。从宏观看，在一定的社会时期内，产权始终是一个相对动态概念，不仅由于其权能的可分解性，同时也在于产权的有效性取决于诸多变量，在正常运转的社会中，权利的产生也是一个不断发展的过程；而所有权是一个相对静态概念，一定社会的生产关系总是由特定的生产力决定的，只要生产关系不会发生根本变革，所有权就处于相对静止状态。从微观角度看，更多的权能转移发生在诸如使用权、处置权的转移上，而与最终收益紧密相关的所有权往往被保留下来。所有权与产权各自具有不同
11、的结构丰度。英文中所有权表示为一个单数：ownership，而产权则多以复数形式出现：property rights。二者之间的区别不仅仅体现在权能束分解的多少上，更体现在：所有权以财产关系为核心设置权利，而产权是以所有权为核心的若干权利的集合体，外延比所有权宽泛。所有权集中体现在财产的终极归属权上，而产权形成排他性的权利关系比所有权更为复杂。所有权与产权共同构成对现实产权变迁的完整解释。马恩经典著作中对所有制的大量论述实际就是一个深刻的产权理论体系；西方经济学通过使用产权和产权制度概念在一定程度上加强了经济学的解释力。尽管二者从研究前提到理论核心都存在截然不同的地方，但是都对市场经济下财产关
12、系与社会关系这一共同研究对象各自进行了不同层面的分析，都指出了产权制度、市场、社会之间存在普遍联系、互相影响，分析了产权制度的发展、演变的轨迹与规律，可以为市场经济运行中的许多问题提供新的解决思路。5.1.3建立现代产权制度的重要意义市场经济是一个不同利益取向的经济主体在产权明确界定的条件下进行公平自由交易的经济系统。在市场经济中，产权用以界定人们在交易中如何受益、如何受损以及如何补偿的行为权利。现代产权理论认为，产权的本质是一种排他性权利。在排他性权利制度中，各经济主体的权利边界是清晰的。各经济主体具有追求自身利益的权利，但要受到他人权利的约束，即人们的行为不能损害他人的权利。在这种对自己利
13、益的最大化追求和受他人权利的制约的制度规制下，经济活动趋于有序和高效。现代社会依靠有效的产权制度，可以为经济增长提供强有力的支持。产权制度之所以是经济制度的基本要素，是因为它从以下几个方面影响或决定着资源配置效率和经济制度效率。第一，如果产权是界定明确的，那么交易的受益效应和受损效应在更大程度上对交易当事人发生影响，即交易当事人完全对自身行为的结果负责，从而减少交易的外部性，提高社会总福利水平。例如，专利法的保护使得创新受益向发明者集中，从而给予创新活动以有效的激励，并有利于社会进步。第二，现代产权制度是社会信用体系的基础。界定明确的、受法律保护的产权减少了经济活动中的不确定性，使经济当事人的
14、利益预期和法律责任清晰化。现代市场经济的交易基本上都是以信用为中介的交易，诸如合同、债权债务、担保、保险、票据等交易活动均要以信用为基础。如果信用缺失，则市场交易的风险增大，欺诈、造假、失信等行为大行其道，造成交易成本上升，市场秩序混乱，经济效率下降。所以说，市场经济是信用经济，而信用体系的健全和完善是依赖于产权制度的。如果产权界定不清和缺乏保护，交易主体的权利、责任、义务缺乏法律制度的规制，交易就没有安全性可言，经济的运行效率会深受影响。第三，现代产权制度保证了一种自由选择和公平交易的经济关系。产权明确界定保证了交易的受益效应和受损效应都由交易当事人直接承担，这就决定了交易当事人拥有自由交易
15、的权利。交易当事人根据成本与受益的比较作出是否交易的选择。当大量的交易都在这种条件下进行时，整个社会的资源配置就会优化，并引致社会福利的增长。所以，所谓资源配置优化，就是交易主体通过自由交易行为而受益或避免受损的过程。在这一过程中，产权应当是明确界定的。产权明确界定保证了交易当事人的自由选择、收益激励和受损约束，使资源能够配置在效率更高的使用上。决定指出，产权是所有制的核心和主要内容。现代产权制度是完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展这一基本经济制度的内在要求，是构建现代企业制度的重要基础。这一阐述是对现代市场经济制度特征的准确把握。现代经济理论认为市场不是一种“自然秩序”，而是一种制度。
16、制度性市场是一种交易程序和规则，为交易行为提供了规范和实践标准。制度性市场的核心基础是产权制度。在市场经济中，人们的经济行为乃至整个社会经济运行都是以财产权利来界定和规范的，在此基础上生成的“社会契约”具有经济的和法律的特性。所以，我们在讨论经济发展时，不仅要分析资源约束，也要分析制度约束。换言之，制度与资源一样，也存在着稀缺性。当制度供给短缺时，经济发展和社会进步将受到制约。在某些条件下，制度制约比资源制约更为关键，这可以从世界经济及中国经济的发展中找到有力的例证。从中国的情况看，社会主义市场经济体制的建设和完善是进一步解放和发展生产力，全面建设小康社会的基本制度条件。深化经济体制改革，就是要增强制度供给的弹性，对所有制结构、财产关系、产权制度作适时的调整和变革，使之与社会主义市场经济的发展程度和要求相契合。5.2现代企业制度我们首先阐明企业的性质，说明企业在市场经济中的作用与意义，
