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1、民生证券有限责任公司客户经理（B类）管理办法（2010年修订）第一章 总 则第一条 为增强市场营销能力，加大市场拓展力度，促进经纪业务发展，特制定本办法。第二条 客户经理（B类）指在公司经纪业务系统从事经纪业务营销的专职人员，属公司正式员工。第三条 本办法包括营销团队的组建、营销团队员工的招聘、录用、薪酬、考核、职业发展、培训、日常管理、劳动关系管理、社会保险管理等内容，并规定了相应的审批程序。第二章 客户经理（B类）招聘、录用及营销团队组建第四条 客户经理（B类）录用条件：一、地级及以上城市（地区）（一）基本条件：1本科及以上学历；2年龄35周岁以下；3无违法、违规和不良记录；4通过证券从业
2、资格考试，具备证券从业资格。符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳动合同和绩效合约（见附件1），绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定在试用期要达到转正的业绩考核条件。（二）转正业绩考核条件：试用期期满开发客户资产在50万元（含）以上且月均净佣金收入不低于2000元。 （三）资源型客户经理（B类）录用条件：1开发客户资产达到300万元（含）以上且月均净佣金收入不低于4000元的，条件可放宽至大专学历的年龄35岁以下或本科学历的年龄40岁以下；2开发客户资产达到1000万元（含）以上且月均净佣金收入不低于10000元的，条件可放宽至大专学历、年龄40岁以下。（四）地级及以上城
3、市（地区）营业部在县级及以下城市（地区）开展业务招聘的客户经理（B类），比照县级及以下城市（地区）录用条件录用。（五）地级及以上城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。二、县级及以下城市（地区）（一）基本条件：1大专及以上学历；2年龄35周岁以下；3无违法、违规和不良记录；4通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。符合上述基本条件的，营业部面试通过并报公司批准后即与其签订劳动合同和绩效合约（见附件1），绩效合约作为劳动合同的附件，明确约定在试用期要达到转正的业绩考核条件。（二）转正业绩考核条件：1大专学历，试用期期满开发客户资产在50万元（含
4、）以上且月均净佣金收入不低于2000元； 2本科及以上学历，试用期期满开发客户资产在30万元（含）以上且月均净佣金收入不低于2000元；3特殊资源型客户经理（B类），录用放宽条件同地级以上城市（城区）。（三）地级以下城市营业部，原则上大专学历客户经理（B类）的人数不超过营业部客户经理（B类）总人数的30%。第五条 客户经理（B类）的招聘、录用程序按民生证券有限责任公司招聘调配制度执行。应聘客户经理（B类）填写应聘人员登记表（见附件2），由营业部总经理办公会成员共同负责面试、考察，符合条件的，营业部填写试用期营销人员备案表（见附件3）报人力资源总部、经纪业务管理部审核，经公司批准后，签订劳动合同
5、，进入试用期，计发试用期工资。客户经理（B类）达到转正条件后，营业部填写营销人员转正审批表（见附件4），报公司批准后转正定级。第六条 客户经理（B类）录用时签订劳动合同，合同期限为三年，试用期3个月，同时签订绩效合约。试用期工资标准按营销经理五级工资的80%发放，营业部负责对试用期客户经理（B类）进行培训、考核与管理。1.符合本地区基本录用条件的人员试用期期满达到转正业绩考核条件，办理转正定级手续。试用期期满仍达不到规定业绩考核条件的，结束试用期，解除劳动合同。对于有潜力的营销人员，由营业部提出申请，可适当延长试用期1-3个月。2.暂未通过证券从业资格考试的人员暂未通过证券从业资格考试的人员，
6、不能展业。作为民生金融学院培训学员进行岗前培训，营业部指定1名具备从业资格的导师对其进行辅导。培训学员向导师提供客户开发线索，达到本地区转正业绩考核条件且通过证券从业资格考试的，办理转正定级手续。试用期期满仍达不到规定业绩考核条件和通过从业资格考试的，结束试用期，解除劳动合同。第七条 营业部的营销部负责管理营业部营销工作，营销部负责人由营业部总经理、副总经理、总经理助理、营销总监及相应职级人员担任（兼任）。营业部须制订考核办法，对营销部负责人进行考核，考核内容包括但不限于：客户经理（B类）人员发展数量、风险管理、合规执业；营销团队建设数量，新增客户资产、净佣金收入、有效客户数；营销工作的组织、
7、培训、风险管理情况等指标。考核结果做为营销部负责人的季度奖金、年度奖金发放的重要参考依据。第八条根据实际情况，营业部可将现有的客户经理(B类)分配到营销部下设多个营销团队中，命名为营销一部、营销二部营销N部，营销团队在组建时报经纪业务管理部、人力资源总部备案。（一）营销团队负责人任职条件：1.客户经理（A类）：具有一定的团队管理能力。2.客户经理（B类）：个人开发客户资产1000万元以上或净佣金收入月均2万元以上，且入职满一年，具有一定的团队管理能力。3.有客户资源的客户经理（B类），个人客户资产规模达到3000万元以上，具有一定的团队管理能力。4有营销团队资源的客户经理（B类），一次性引进5
8、名以上营销人员的，具有一定的团队管理能力。（二）营销团队的组建条件：1.每个营销团队原则上不少于5人；2.营销团队成员开发客户资产总规模不低于1000万元；3.营业部可将新入职的客户经理（B类）补充到分配组建的营销团队当中，营销团队的总人数不得超过30人。（三）营业部制订考核办法，对营销团队负责人进行考核，考核内容包括但不限于：本团队（及育成团队，若有）营销人员发展数量、营销人员业绩完成情况、新增客户资产、净佣金收入、新增有效客户数、营销人员的风险管理与合规执业、营销团队晨夕会组织情况等指标。（四）营业部按月度提取营销团队下属客户经理（B类）开发客户产生的税后净佣金收入扣除各级提成后净额的10
9、%作为营销团队负责人奖励基金，由营业部对营销团队负责人考核后，根据各项考核指标完成情况发放，若有剩余，并入营业部客户经理（B类）季（年）度奖励基金。该条适用于所有营销团队负责人。（五）营销团队（营销一部）内客户经理（B类）达到营销团队负责人的条件后，可向营业部申请组建新的营销团队。新组建的营销团队上升为新的营销二部，原营销团队（营销一部）负责人可提成新营销团队（营销二部）税后净佣金收入扣除各级提成后净额的做为团队负责人奖励基金。该条适用于所有直接有此类育成关系的营销团队长。如以后新团队（营销二部）中再有客户经理（B类）达到营销团队负责人条件，设立新的营销部（营销三部），则第一级营销团队（营销一
10、部）负责人不再享受该团队（营销三部）的提成奖励。第九条 新设立的营销团队（一）营销团队设立规模条件：1.每个营销团队人数不少于5人，不超过30人；2.营销团队开发客户资产总规模达到2000万元以上。（二）营销团队负责人任职条件：1.客户经理（B类）个人开发客户资产1000万元以上或净佣金收入月均2万元以上，且入职满一年，具有一定的团队管理能力。2.有客户资源的客户经理（B类），个人客户资产规模达到3000万元以上，具有一定的团队管理能力。3有营销团队资源的客户经理（B类），一次性引进5名以上营销人员的，具有一定的团队管理能力。（三）营销团队负责人的考核、提成（包括育成新团队的）参照第八条（三）
11、（四）（五）款。（四）营销团队内培养、育成2名以上新营销团队负责人的，该团队负责人可经营业部提名，报公司批准后，晋升为营销部副经理，除管理自己的团队外，可协助营销部经理分管其他团队。（五）组建新营销团队，特殊情况报公司审批。第十条营销团队设置人员流失、客户投诉、违规责任三个扣减项。营销团队负责人承担直接责任，营销部负责人承担管理责任。（一）营销团队内客户经理（B类）每流失1人(考核淘汰人员或无团队长管理责任引发流失的人员除外)，该营销团队负责人当月10%提成奖励基金比例扣减1%，直至为零；与该营销团队负责人有直接育成关系的团队长当月5%提成奖励基金比例扣减0.5%，直至为零。（二）营销团队成员
12、因工作不负责任或工作失误遭到客户向所在营业部、客户服务中心或公司总部投诉并查实的，该营销团队负责人当月10%提成奖励基金比例扣减1%/次，直至为零；与该营销团队负责人有直接育成关系的团队长当月5%提成奖励基金比例扣减0.5%，直至为零。客户向监管部门或媒体等外部机构投诉并查实，影响公司声誉的，该营销团队负责人当月10%提成奖励基金比例扣减2%/次，直至为零；与该营销团队负责人有直接育成关系的团队长当月5%提成奖励基金比例扣减1%，直至为零。（三）营销团队成员如出现违规开发客户、代客理财等严重违规情况或监管部门出具有关监管函，取消营销团队负责人当月10%提成的奖励基金和与该营销团队有直接育成关系
13、的营销团队负责人当月5%提成奖励基金，同时取消其团队长资格，解除团队负责人及相关营销人员的劳动合同。（四）发生上述情况时，营销部负责人或直接管理的营销部副经理都负有领导责任，营业部依据考核办法对其进行考核减分，并按照公司相关制度进行处罚。第十一条营业部员工（不含营业部总经理）推荐符合条件的客户经理（B类）、经纪人、机构部负责人（见附件5），被公司录用并工作满一年的，一次性按被推荐人开发客户最近12个月累计税后净佣金收入的10%奖励推荐人。被推荐人在公司工作不满一年的，不予奖励推荐人。客户经理（B类）推荐的经纪人开发的客户资产按30%折算客户经理（B类）任务，不作为提成基数。第十二条营销团队负责
14、人经考核被降级或离职时，该营销团队由营业部营销部直辖，直至产生新的团队长。客户经理（B类）离职时，其名下客户划归营业部财富管理部或A类客户经理管理和维护。第十三条 客户经理（B类）经批准转做经纪人时，所开发客户原则上归属该客户经理（B类）。经纪人经批准转为客户经理（B类）的，其开发的客户原则上归属该经纪人。第十四条 营销团队组建、客户经理（B类）晋升路径图第三章 薪酬与考核第十五条 客户经理（B类）试用期间享有试用期工资和午餐补贴（按公司当地标准执行），试用期工资标准按营销经理五级工资的80%发放，试用期间开发客户提成按税后净佣金收入的25%计提。若试用期人员转为证券经纪人的，原开发客户奖励按
15、证券经纪人相关管理办法执行。第十六条 客户经理（B类）转正后，实行“底薪+税后佣金收入提成奖励基金”的高弹性分配模式，薪酬待遇与业绩挂钩。客户经理（B类）薪酬收入由底薪、税后佣金收入提成、奖励基金、法定福利、公司福利等构成。客户经理（B类）奖励基金=营业部季度（年度）奖励基金客户经理（B类）净佣金收入/营业部净佣金收入30%。奖励基金应参照营业部制定的考核办法考核后发放。公司福利包括：工装、餐补（按公司当地标准执行）、通讯费（每人100元/月）、公司以实物形式发放的节日慰问品。税后佣金收入=净佣金收入-营业税金及附加-投资者保护基金。净佣金收入=佣金收入-交易所证管费。交易所证管费=客户账户产生的股票、封闭式基金、权证等金融品种的经手费、证管费、结算费等费用。第十七条 客户经理（B类）薪酬标准如下表：客户经理（B类）薪资标准表客户经理 （B类）级别工资标准税后佣金收入提成比例工资标准其中：基本工资岗位工资责任工资营销总监JA12380095209520476030提成系数1JA22275091009100455030提
