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1、河南省国有企业技术创新研究随着我国经济增长方式正在由粗放型向集约型进行转变,技术和技术创新能力日益成为经济发展的制约因素,提高全社会科技创新能力成为关键环节。为此,江泽民同志于1999年在全国技术创新大会上的讲话中指出:“必须把以科技创新为先导促进生产力发展的质的飞跃,摆在经济建设的首要地位。这要成为一个重要的战略指导思想。” 他随后又提出了“要把建立技术创新机制作为建立社会主义市场经济体制的一个重要目标,特别要把建立健全企业的技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节。”江泽民同志的思想正在我省国企改革实践中落实。作为一个地处内陆的经济欠发达省份,近几年来河南省
2、在全国的经济地位不断下滑,有被更多省份超越的危机。河南省的各级领导也充分认识到了这种严峻形势,正在发奋图强,奋起直追。为此,“河南省国民经济和社会发展第十个五年计划纲要”中明确指出,“十五”及今后一个时期河南省经济发展总的指导思想是:以加快发展为主题,以结构调整为主线,以改革开放和科技进步为动力,大力调整产业结构,加速体制创新和科技创新,努力提高国民经济的竞争力和经济增长的质量与效益。我们认为, 企业的竞争优势来源于产品的技术优势、成本优势和销售优势，这些优势取得的根本在于企业技术创新。积极发展高新技术产业,建立企业创新体系（特别是国有企业）是实现河南省产业结构战略性调整乃至“十五”目标的重要
3、手段。考虑到非国有企业并未在技术进步方面表现出明显超出国有企业的积极性，甚至在很多方面还不如国有企业的事实，国有企业技术创新的意义更为重大。根据“河南省科技进步贡献率测算研究”课题组的测算，从1998年以来我省科技进步对全省经济增长的贡献率平均每年以13个百分点增加，2003年达到4314；与此同时，1998年我省资本金对经济增长的贡献率为5769，1998年至2002年该项贡献率以每年超过15个百分点的速度递减。我省经济增长方式由主要靠资本投入转变为依靠资本和科技的双重投入。这对于科技基础相对薄弱的河南省来说，是一个相当了不起的成就。五年来，我省紧紧围绕信息化带动工业化，加大科技研发力度，共
4、组织实施了2800多项科技攻关项目，改造了一大批传统工业基地，培养了一批新兴高科技企业。南阳天冠集团组织实施的“燃料乙醇技术研究”项目，完成了低成本复合吸附剂，使产品的脱水成本由每吨100元以上降低到70元以下；安阳钢铁公司实施的“优质特种线材生产关键技术开发”项目，开发出了钢包精炼、低温轧制等工艺，实现了产品大幅增值，带动了产业技术升级。高新技术领域，我省按照“全面规划、突出重点、强化投入、形成产业”的原则，以电子信息、生物医药和新材料等三大高新技术领域为重点，以高新技术产业开发区为基地，认定的高新技术企业达到1169家，高新技术产品达2753种，共组织实施重点项目189项。2003年，全省
5、高新技术产业总产值突破5000亿元大关，成为我省国民经济崭新的增长点。但成就的背后仍隐藏了许多问题，本课题组在2年内调查了我省十几家大中型国有企业（有些已改制成其它类型的企业），旨在对我省国有企业技术创新问题进行剖析，并结合国际国内的先进经验，提出我们的看法和对策。1 企业技术创新理论发展概述1.1技术创新的概念创新这一概念，最初是由美籍奥地利经济学家JA熊彼特提出的。熊彼特当时还没有明确界定“技术创新”。他在其1912年版的名著经济发展理论中所说的“创新”，是将技术发明应用到经济活动中去所引起的生产要素与生产条件的重新组合，即发明的首次应用。这是最早的技术创新概念。现代技术创新理论正是在熊彼
6、特创新理论的基础上发展而来的。英国科技政策研究专家弗里曼教授认为，技术创新是指第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包括的技术、设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。澳大利亚学者康纳德瓦茨界定的技术创新是企业对发明或研究成果进行开发，并最后通过销售而创造利润的过程。日本近代经济研究会组织将技术创新描术为“生产手段的新结合”。经济合作与发展组织（OECD）在综合上述定义的基础上在1992年的技术创新统计手册提出了一个较普遍接受的描述性定义：“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显着的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就说创新
7、完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”在国内，技术创新的概念虽然只是近十几年才引起人们的关注，但是技术创新的理论和实践已得到蓬勃发展，许多学者和专家也对技术创新的概念进行了界定，比较有代表性的有清华大学傅家骥教授、吴贵生教授、西安交大汪应洛教授、科技部科技发展研究中心专家贾蔚文研究员等。国家科委科技管理专家胡平认为，技术创新是企业家抓住机会、重新组合生产要素，以获得最大利润的过程。科技管理专家汤世国认为，技术创新是一个典型的融科技与经济为一体的系统概念，它不仅关注技术创造性和技术水平的进步，更关注技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得成功。从不同国家和不同学者的
8、观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为，人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，综合起来一般可分为狭义的技术创新和广义的技术创新。应该说，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思想，主要指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与发展活动等。中外学者们对技术创新概念的界定虽并不完全一致，但归纳起来，主要有以下五种观点：一是技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与开发；二是技术创新是科技成果首次商业化应用；超大型是技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；四是技术创新泛指人新思路的形成，到市场
9、推出适销产品的整个过程；五是技术创新是尽可能多地产生经济效益，并获得最大的企业利润。技术创新大致可以分为两类：原始技术创新和集成技术创新。前者更需要合理的人才结构、应用基础研究的支撑和鼓励创新的宽松环境，原始技术创新往往可能创造和开辟新的需求和市场；后者固然需要工程师、发明家的创新意识和动机，但主要依靠社会和市场需求的拉动。原始技术创新是指基础或关键性技术发明及其应用。应用基础研究的突破往往是原始技术创新的知识基础与根据，广阔的应用前景产生强大的推动力，晶体管的发明则是一个典型案例。“技术上的创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创新。”据科学新闻周刊路踊祥我们认为，技术创新，
10、是企业基于市场形势的研判和对技术商业潜力的认识，通过新的技术构思，从而导致新产品、新工艺、新装备或新服务得到本企业首次成功商业实现的整个过程。企业是技术创新的主体。很显然，在这个过程中要求相关生产条件和要素进行必要的重新组织，重建或新建效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，换句话讲，技术创新需要企业制度创新和管理创新的配合与支撑。对于什么是“新”的问题，我们认为应采用狭义的“新”的概念，只要是企业首次采用的技术对这个企业来说就是技术创新。对于一个企业，那怕是模仿其它企业的产品，其依然存在技术风险、财务风险、市场风险和组织风险，只不过风险的程度稍有不同和侧重点有所不同罢了。如模仿创新的技术
11、风险可能主要是工艺性技术风险；模仿创新仍然可能失败，仍然存在财务风险；被模仿企业创新在市场上的成功，并不意味着模仿者在市场上必然成功，这和市场规模、消费者偏好及其偏好变化、模仿企业自身营销能力相关；不同企业的组织状态各不相同，其功能及作用大小也相差甚大，模仿者的组织风险依然存在。所以从企业运作角度上看，模仿创新与完全首创的创新有许多同一性，尤其在实践上将此完全区分开是不可能的、也是不必要的，所以技术创新在企业管理意义上应认为是在一个企业内的首次商业应用。1.2 企业技术创新研究的发展1）企业技术创新研究在国外的发展在五、六十年代战后新技术浪潮的推动，技术创新研究迅速复兴，一些基于经济学的研究课
12、题延伸到产业领域内部，为企业技术创新管理的研究提供了基础。1957年布朗（Brown）在经济学季刊上发表了机床产业的创新。伊诺斯（Enos）1958年的博士论文是关于石油工业的发明与创新。其后，许多人从不同的角度对技术创新进行了研究。但是这时创新的研究仍然是以技术进步经济学的面貌出现，只不过其中一些内容已接触到行业和企业内部的创新行为。技术创新的最终价值在于商业性。因此，很自然地创新研究越来越多地关注于技术创新活动的主体企业，人们力图通过对企业技术创新的研究，以更好地利用企业资源，提升企业竞争力，获取更多的经济效益。1961年伯恩斯（Burns）创新的管理一书的出版可以成为是一个标志性事件，美
13、国麻省理工学院也在60年代正式成立研究组研究企业技术创新。自此以后，企业技术创新的研究从少到多、从分散到系统、从宏观到微观、从概念到应用成为企业创新研究工作的一个最为重要的领域。在此特别值得指出的是技术创新在实践上的发展，特别是美国和日本为代表的各具特色的企业技术创新体系。美国是全球绝大多数高新技术的发祥地，是一个发达的、经济和技术实力雄厚的“技术领先型”国家，其大量先进的科学研究成果、具有创新精神的企业、大学在技术创新中的巨大作用以及政府对技术创新的支持构成了它的特点，而成熟的市场经济制度是这一切成就的基础。而日本是通过创造经济发展“奇迹”而发展起来的国家，二战之后日本在被战争破坏了的一切和
14、粗糙的经济、技术基础之上以大量有效的技术引进（尤其是引进之后的消化吸收）、政府的政策引导和鼓励、团队协作精神和追求高质量产品形成了自己的特色。美、日不同特点的企业技术创新实践，对中国企业技术创新理论和实践有重大参考价值。2）中国企业技术创新的研究由于历史原因，中国对企业技术创新研究的真正重视始自20世纪80年代初期。 1981年“中国发展经济学之父”、华中科技大学（原华中理工大学）的张培刚教授和北京大学的历以宁教授在其国外经济学讲座一书中系统介绍了技术创新理论，这标志着中国技术创新经济学的兴起。1989年开始国家自然科学基金陆续资助了一批技术创新研究项目，帮助华中理工大学、清华大学及中国科技发
15、展研究中心等单位形成了一批研究成果。1989年清华大学傅家骥教授主持开展了“我国大中型企业技术创新研究”成为中国从企业角度研究技术创新的开先河之作，1992年傅家骥等主编的技术创新-中国企业发展之路，是最早一本系统论述企业技术创新问题的专着，他们还推出了大量的研究报告、专着和教材，1998年傅家骥教授主编的技术创新学出版是到目前为止国内最重要的技术创新专着；华中科技大学管理学院的蔡希贤教授进行了中国中心城市中小企业技术创新跟踪研究、当代典型工业技术发展规律、特点及其创新过程研究等专题研究。近几年来，伴随着企业制度创新的不断深入，企业技术创新日益成为社会广泛关注的热点问题，大量经济学、管理学及其
16、它社会学科的学者做了大量的工作，从技术创新的涵义、体系、机制、环境、模式、评价和技术创新、企业管理、高新技术产业等方面，运用经济和文化、理论和实证等多种方式完成了大量的成果。“九五”期间，国家经贸委首先选定宝钢、长虹、海尔、北大方正、江南造船、华北制药等企业为技术创新试点企业，选定青岛等城市为技术创新试点城市，并选定洛阳等城市为技术创新联系城市，在全国大型企业及主要工业基地开展技术创新活动。国家经贸委出台了“技术创新工程”等计划，支持企业技术创新活动的发展。科技部出台了“科技型中小企业创新基金”，对中小型企业技术创新进行资助，取得了显着的效果。对此中国多个研究群体对以上试点企业和地区企业技术创新情况进行了广泛的调查，取得了大量宝贵的实证资料，为更加深入地开展企业技术创新研究工作，提供了条件。2 技术创新在经济发展和国有企业改革中的作用通过技术创新，可以提供性价比能更好、成本更低的产品以及新的替代品，这直接
