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1、华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）（原兴安证券投资基金转型）2007年年度报告摘要基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：二八年三月二十八日重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人
2、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字2007314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。2007年11月22日起，由兴安证券投资基金基金合同修订而成的华夏行业精选股票型证券投
3、资基金(LOF)基金合同生效。本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）报告期自2007年11月22日起至2007年12月31日止，原兴安证券投资基金报告期自2007年1月1日起至2007年11月21日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。一、基金简介（一）基金产品概况1、华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金简称：华夏行业交易代码：160314基金运作方式：契约型上市开放式基金基金合同生效日：2007年11月22日报告期末基金份额总额：14,24
4、7,221,306.57份基金合同存续期：不定期上市交易所：深圳证券交易所基金上市日：2008年1月14日2、兴安证券投资基金基金简称：基金兴安交易代码：184718基金运作方式：契约型封闭式基金合同生效日：2000年7月20日基金合同失效日：2007年11月21日报告期末基金份额总额：500,000,000份基金合同存续期：15年上市交易所：深圳证券交易所基金上市日：2000年9月20日基金退市日：2007年11月22日（二）基金产品说明1、华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）投资目标：把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及
5、市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。投资策略：本基金的资产配置采用自上而下的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量分析手段，结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。业绩比较基准：沪深300指数收益率80%上证国债指数收益率20%风险收益特征：本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合
6、型基金，属于高风险、高收益的品种。2、兴安证券投资基金投资目标：基金重点投资于具有核心竞争能力,主营业务具有持续成长性，符合国民经济产业升级和结构调整方向的上市公司。本基金将通过积极进取的投资策略，在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产长期稳定的增值。投资策略：本基金将重点投资于具有核心竞争能力，主营业务具有持续成长性，符合国民经济产业升级和结构调整方向的上市公司。业绩比较基准：无风险收益特征：无（三）基金管理人基金管理人名称：华夏基金管理有限公司 CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区办公地址：北京市西城区金融大街33
7、号通泰大厦B座8层邮政编码：100032法定代表人：凌新源信息披露负责人：廖为客户服务电话：400-818-6666传真：（010）88066511电子邮箱：（四）基金托管人基金托管人名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号邮政编码：100818法定代表人：肖钢信息披露负责人：宁敏联系电话：（010）66594977传真：（010）66594942电子邮箱：tgxxpl bank-of-（五）信息披露投资者可通过证券时报和基金管理人网站查阅本报告。本报告在基金管理人和基金托管人的住所有置备，投资者可要求查阅、复制
8、。（六）聘请的会计师事务所法定名称：普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址：上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604 -1608室（邮编：200120）办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼（邮编：200021）（七）注册登记机构注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22-23层二、主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况（一）主要财务指标主要财务指标2007年2006年2005年转型后（2007年11月22日至2007年12月31日止期间）转型前（2007年1月
9、1日至2007年11月21日止期间）本期利润134,496,063.27元 1,147,526,993.84元 571,138,473.15元 15,779,603.09元本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额-18,979,489.19元1,218,684,160.46元288,001,708.68元-17,866,686.69元加权平均份额本期利润0.0304元 2.2951元 1.1423元 0.0316元期末可供分配利润8,487,256,457.21元 1,095,288,971.24元267,104,810.78元-20,896,897.90元期末可供分配份额利润0.5957元
10、2.1906元0.5342元-0.0418元期末基金资产净值14,399,505,217.15元1,840,931,753.31元1,083,904,759.47元512,766,286.32元期末基金份额净值1.011元3.6819元2.1678元1.0255元加权平均净值利润率2.50%71.98%78.27%3.15%本期份额净值增长率0.12%121.13%111.39%3.17%份额累计净值增长率0.12%393.92%123.36%5.66%（二）华夏行业基金净值表现1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩
11、比较基准收益率标准差自基金合同生效至今0.12%1.38%5.67%1.63%-5.55%-0.25%注：份额净值增长率其中，本期第一次份额折算前基金份额净值份额折算日折算后的基金份额净值折算比例,折算比例为3.646287813。2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2007年11月22日至2007年12月31日）注：（1）华夏行业基金合同于2007年11月22日生效，2008年1月14日开始在深圳证券交易所上市交易，2008年1月14日开始办理赎回业
12、务。（2）根据华夏行业基金的基金合同规定，华夏行业基金自基金合同生效之日起3个月内使基金投资组合比例符合基金合同第十五条“（二）投资范围”、“(九)投资禁止行为与限制”的有关约定。3、自基金合同生效以来基金每年净值增长率及同期业绩比较基准收益率的柱形对比图华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图注：华夏行业基金合同于2007年11月22日生效，因此2007年的净值增长率是按照基金合同生效后的实际存续期计算的。（三）基金兴安净值表现1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收
13、益率业绩比较基准收益率标准差2007.10.1-2007.11.21-9.07%3.03%-2007.7.1-2007.11.2130.98%3.49%-2007.1.1-2007.11.21121.13%3.50%-2005.1.1-2007.11.21382.26%3.11%-2003.1.1-2007.11.21484.45%2.82%-2000.7.20-2007.11.21393.92%2.54%-2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况兴安证券投资基金累计份额净值增长率的历史走势图（2000年7月20日至2007年11月21日）注：1、基金兴安无业绩比较基准。2、基金兴安投资于
14、股票、债券的比例不低于基金资产总值的80；投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20；持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10；本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证券的10；遵守中国证监会规定的其他比例限制。兴安基金规定自本基金上市之日起六个月内达到上述规定的投资比例。3、过往三年基金每年净值增长率的柱形图兴安证券投资基金过往三年每年净值增长率的柱形图注：基金兴安无业绩比较基准。基金兴安基金合同于2007年11月22日失效，因此2007年的净值增长率是按照基金合同失效前的实际存续期计算的。（四）基金收益分配情况单位：元年度每10份基金份额分红数2007年转型后（2007年11月22日至2007年12月31日）-转型前（2007年1月1日至2007年11月21日）7.8102006年-2005年-合计7.810三、管理人报告（一）基金管理人及基金经理情况1、基金管理人及其管理基金的经验华夏基金管
