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1、鼎信诺审计软件教程,山东大学管理学院会计系 刘春玉,高校版与 普通版区别,未审计会计报表不能自动生成，报表项目与会计科目之间关系必须人工指定，否则小、不会有相应项目的实质性底稿 负值重分类调整不能使用帐表调整功能，应该使用审计调整功能 函证不能自动生成，必须手工按照模板设置 实质性底稿没有附注功能 不能签名,山东大学管理学院刘春玉,项目管理,（一）创建项目 即增加新的审计项目。项目数据默认保存在C:Program Filesdinkumsj的文件夹下,在创建前最好先指定项目存放位置，然后再创建,山东大学管理学院刘春玉,（一）创建项目,创建项目向导,注意：在“登录项目”窗口中点击“创建项目”按钮
2、创建项目，只能创建新审计项目；如果需要创建子分公司和新的审计年度，必须登录到一个已创建好的项目后，选择菜单“系统创建项目”来完成。此时画面,会计制度应选择2006年企业会计准则，附注种类选择标准类,创建最后一步就是设置用户、口令和权限，sa为最高级用户,山东大学管理学院刘春玉,（二）登录项目,在“登录项目窗口”的左侧列示的审计项目、年度以及年度下面的母子公司，右侧是当前项目的基本信息。在“登录信息”中输入相应的用户名和密码点击“确定”按钮即可登录项目。,山东大学管理学院刘春玉,（三）修改项目,修改项目主要是对当前打开项目信息、会计期间进行修改。项目信息包括：项目名称（审计报告中反映）、业务约定
3、书编号（业务约定数中反映）、审计类型、审计机构名称、部门经理、签字注册会计师、项目提示信息和创建项目时间。被审计信息包括：被审计单位名称和创建时间两项。会计期间包括了期初期末时间、账期和会计期间说明。 注意：只有具有修改项目权限的人才能进行修改项目的工作。在“系统”菜单下,山东大学管理学院刘春玉,（四）导出项目,导出项目是指将当前项目下的审计数据输出生成一个文件（后缀名.sjg）。该文件可拷贝到其他计算机。点击“系统”菜单,山东大学管理学院刘春玉,（四）导出项目,山东大学管理学院刘春玉,（五）导入项目,导入项目是将导出项目产生的文件（后缀名.sjg）导入到当前项目中。“导入、导出项目”功能主要
4、用于数据交换。 练习：备份项目与恢复项目,山东大学管理学院刘春玉,用户管理,作为一个项目负责人，需要将一个较大的项目分配给多个人共同完成 ，则需要此功能 添加用户 修改用户。修改用户是修改当前项目中某一个用户的用户信息（包括“用户”、“姓名”、“密码”）、用户权限和数据表权限。但是，只有拥有“用户管理”权限的用户才可以进行“修改用户”操作。 删除用户：删除用户不会删除该用户保存的数据 修改当前用户信息：让用户可以修改自己的基本信息（姓名、密码）和修改对数据表的共享属性。 更换用户,山东大学管理学院刘春玉,基础信息维护,类似于用友中的常用摘要，常用凭证的设置。可以让用户根据审计的规定和需要对执行
5、情况、审计结论、审计标识、通假字进行编辑设置，以方便用户根据本所的情况更快速的完成审计业务。 主要有四类基础信息设置,执行情况的基础设置,审计标志的基础信息,山东大学管理学院刘春玉,系统配置,主要包括“基础配置”、“会计报表和实质性底稿”、“备份选项”、“页边距”、“页眉/页脚”、“工作表”，“附注格式设置”,报表数是手工录入的,山东大学管理学院刘春玉,一、鼎信诺的审计前端,山东大学管理学院刘春玉,鼎信诺的审计前端-数据导入,鼎信诺导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财
6、、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等,山东大学管理学院刘春玉,前端取数判别流程,企业是否用财务软件记账,C:sjinputv3.2手工账取数.xls,企业的财务软件是否在鼎信诺前端提供的财务软件范围中,与鼎信诺公司联系，或从财务软件中导出EXCEL表粘贴到C:sjinputv3.2模版中,被审单位是否允许取数,同上,财务软件是否为多台电脑使用,选择财务软件进行取数,否,否,否,否,是否正在服务器上操作,尽量去服务器上进行取数。如果不行直接取数,否,取数,山东大学管理学院刘春玉,单机取数流程,山东大学管理学院刘春玉,网络版取数流程,山东大学管理学院刘春玉,前端导入数据操作,鼎信诺前段取数有单独的程
7、序dataget.exe 双击后打开,如果出现连接失败，就将信任连接去掉，改用用户sa重新连接,山东大学管理学院刘春玉,审计软件界面,左边是按照中注协要求设计的工作底稿，运行在EXCEL环境中,右边是审计软件的功能部分，按照审计阶段来安排，根据步骤，第一步是把搜集好的前端数据导入审计系统。,山东大学管理学院刘春玉,三、财务数据功能,山东大学管理学院刘春玉,审计软件客户端取数,登录项目后，在“财务数据”“前端取数”，或者屏幕右边的“准备阶段”，点击“前端数据导入”。 前端数据文件，文件类型包括：*.sjc,*.sjd,*.bak.*.mdf,*.xls,*.ini *.sjc文件是用鼎信诺审计前
8、端3.2取出的数据文件，在第一次导入到项目中需要先进行数据的转换，一般一个sjc文件只需要转换一次就可以了。 *.sjd文件是用鼎信诺审计前端3.0系统取出的数据库文件。sjd文件不需要进行数据的转换工作，浏览选择文件后会直接进入到数据导入的界面 *.bak与*。mdf文件是SQLSERVER数据库本身的备份文件 *.ini文件是用鼎信诺审计前端3.2的“大型数据库取数”功能导出的文本文件，审计前端3.2的“大型数据库取数”功能是针对SQLSERVER数据库类型的财务软件的，它是通过把数据保存成文本文件（*.txt）的形式,山东大学管理学院刘春玉,审计软件前端取数,*.bak取数。选择BAK文
9、件时会出现系统提示：,如果转换过程出现,山东大学管理学院刘春玉,采集从其他财务软件导出文件的数据浪潮,例如浪潮国强软件，实际数据是备份数据。,进入后，选择“数据处理”“备份当前数据”，然后选择需要备份的模块与备份路径即可,在鼎信诺前端取数选中浪潮软件,备份名字为 Istable.txt,山东大学管理学院刘春玉,采集从其他财务软件数据金蝶,首先判断是金蝶KIS版本还是K3版本 KIS是基于windows平台，面向小型企业的管理软件，“keep it simple”思想，是一个集成化软件，无法分开销售，以access为后台数据库，网络站点不能超过3站点。数据文件后缀名是.ais K3是ERP系统集
10、供应链管理、财务管理、人力资源管理、客户关系管理、办公自动化、商业分析、移动商务、集成接口及行业插件等业务管理组件为一体，以SQL sever为后台数据库 金蝶K3中，所有表名t_前缀，表名是table，有几个重要的表：t_balance，t_voucher，t_voucherentry，t_account,搜索.ais文件引入,山东大学管理学院刘春玉,鼎信诺的数据转换,被审计单位有时不愿意审计人员直接接触其数据库，此时只能要求被审计单位给我们备份的数据。 首先建立好项目，设置好用户，然后点击“财务数据”,自己取名,这时候就将被审计单位数据转换到我们自己机器SQL上，相当于将我们自己机器模拟为
11、被审计单位的服务器，这时取回的不是sj*文件，而是一个数据库,做这些工作前提是本机一定要安装SQL或者MSDE,山东大学管理学院刘春玉,更新帐套,例如事先因为预审，取了被审计单位1-4月份的数据，并且经过审计，产生了工作底稿。现在又取到5-12月份数据，需要引入，但是之前数据仍想保留，就使用更新帐套功能。,窗口与前端数据导入一样，但是导入不是全部数据，而是后半部，导入后与前半部结合起来，形成被审计单位的完整数据,山东大学管理学院刘春玉,数据导入结束,山东大学管理学院刘春玉,数据初始化,选择“财务数据”下的“数据初始化”，这是导入数据之后的第一步工作。,查看科目目的是查看现有科目是否设置合理，按
12、照新准则六大类设置,为期末损益类科目结转做分录进行设置，让损益类科目期末结转到未分配利润去,适合有辅助核算时候做，将原来的客户、供应商、部门、客户和个人往来辅助核算转为明细账,后面专门介绍,山东大学管理学院刘春玉,数据初始化-核算项目转为科目,此处列示需要转换的有辅助核算的科目,此处是上面科目对应的辅助核算类型,转换成功后，显示为红色。注意：一次只能转换一个科目,山东大学管理学院刘春玉,财务数据维护,财务数据维护是对被审计单位的财务数据进行管理和维护 有“系统”与“编辑”菜单两大块功能 “系统”菜单下主要功能：选择表（选择需要维护的表），数据表设置（对当前的明细表设置需要显示列中数据的格式,选
13、择表窗口，可通过选择有数据只列示有数据的表,数据表设置显示：此处允许对表中列名进行修改，可改动名字、是否显示，还可以对辅助列进行命名,用来控制显示和打印时单元格内的格式。,山东大学管理学院刘春玉,财务数据维护-系统菜单的其它功能,财务数据准备：即在选择表后，该表是否要生成科目级次、生成明细科目、生成上级科目名称、生成凭证对方科目等。 生成上期发生额：当用户建立一个拥有多年账套的项目时。如果在建立项目时，是先建立后一会计年度，在建立前一会计年度的，如：先建立2006年度，再建立2005年度。这时，在审计后一年度时，不能自动获取上一年度的会计数据，需要用户先“生成上期发生额”。 由明细科目生成上级
14、科目：如果用户所使用的账套中，没有明细科目的上级科目（多见于手工账取数、sap财务软件），可以通过“由明细科目生成上级科目”生成上级科目 填充凭证摘要：如果凭证表中一张凭证只有一行摘要填有说明，用该功能自动将这行说明复制到本张凭证的其他行中去。 由末级科目期初余额生成各级科目的期初数 数据校对：科目月余额的上下级校对，凭证校对科目余额表，科目余额表的平衡校对，凭证借贷平衡校对,山东大学管理学院刘春玉,实例：财务费用利息收入处理,本来应该红字记借方，但是被审计单位以蓝字记载了贷方，导致数据错误，要修改需要使用财务数据维护。,找到科目余额表中的财务费用，从上表可以看出，企业利息收入确实按照红字借方
15、来做，但如果不是，则采取如下步骤,将利息收入借方改为贷方就可以了,山东大学管理学院刘春玉,生成总账,“生成总账”主要是指生成“科目余额表”。科目余额表是很重的表，未审计会计报表和工作底稿数据都是从中获取的。一般情况下这表取数后自动存在。如果用户没有结账或结账期间不对就要使用该功能。有四种方法： 1.由科目月余额生成总账：是从科目月余额库中提取数据，将最小月份的科目期初数之和作为总账的期初数，将最大月份的科目期末数之和作为总账的期末数；将所有月份的借方发生额之和作为总账科目的借方发生额，将所有月份的贷方发生额之和作为总账科目贷方发生额。如果进行了核算项目转换科目的工作，选上“同时处理核算项目”能
16、把核算项目转换成的科目也从新生成其财务数据。只要取数正常就选第一种 2.由凭证生成总账：由凭证生成总账是从凭证库中提取数据生成总账，将凭证借方发生额的总和作为总账的借方发生额，凭证贷方发生额的总和作为总账的贷方发生额。如果有上级科目的再将本级科目求和生成上级科目的数据。如果进行了核算项目转换科目的工作，选上“同时处理核算项目”能把核算项目转换成的科目也从新生成其财务数据。一般就可解决开始所出现的问题。 3.手工录入 4.由核算项目明细生成核算项目总账：如果核算项目与核算明细对应不上，这时同样可以由核算项目的明细来生成核算项目的总账。如果有核算项目转了的科目也会更新该科目。,山东大学管理学院刘春玉,总账明细账,在前面数据维护好后，该功能可以完整查看被审计单位的总账与明细账,山东大学管理学院刘春玉,总账明细账-查询,鼠标双击可以进入明细账，明细账双击进凭证,后退按
