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1、第八章 市场失灵和微观经济政策,第八章市场失灵和微观经济政策,第一节 作为市场失灵因素的垄断 第二节公共物品和公共资源 第三节外部性和环境 第四节不完全信息 第五节公平和收入再分配 第六节本章评析,第八章市场失灵和微观经济政策,第一节作为市场失灵因素的垄断 一、垄断和低效率 二、寻租活动分析 三、反托拉斯法 四、对垄断的监管,一、垄断和低效率 市场失灵 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括： 市场的不完全性，即存在垄断因素 公共物品 外部性 信息不完全 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。是
2、市场调解弊端意义上的市场失灵。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 一、垄断和低效率,比较垄断市场和完全竞争市场的价格和产量, 分析垄断的低效率 完全竞争市场 整个市场在市场需求曲线和市场供给曲线相交的A 点达到均衡, 价格为P* ，产出量为Q*。 需求曲线表明消费者从每个产出水平中获得的边际效用。 垄断市场 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为Qm, 并决定该产量的价格为Pm。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 一、垄断和低效率,0,Q,P,A,B,C,D,Qm,Pm,Q*,P*,Dm,MRm,ACm,MCm,Sc, AC=MC,社会福利净损失：福利三角形ABC,完全竞争下的消费
3、者剩余：三角形ADP*,垄断下的消费者剩余：三角形BDPm,垄断企业获得的超额利润：四边形BPmP*C,图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 一、垄断和低效率,二、寻租活动分析 寻租的定义 寻租，是试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 租金是要素收入（或价格）的一部分，该部分并非为获得要素于当前使用中所必须，它代表着要素收入中超过其在其它场所可能得到的收入部分。即租金等于要素收入与其机会成本之差。 企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，即“寻租活动”。,不是用于生产, 没有创造出任何有益的产出, 完全是一种非
4、生产性活动的支出。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 二、寻租活动分析,寻租者追求其目标的形式 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。,例如, 纺织企业为创造对其纺织品的垄断, 说服政府对进口纺织品进行数量限制。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 二、寻租活动分析,寻租活动的经济损失 对购买垄断型寻租，
5、寻租者间的竞争抬高了对垄断权利支付的价格，使寻租者仅获得正常利润，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。 创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价活动。 例如，从总量上说，在美国，企业花费数十亿美元来游说国会议员、州议员和地方政府官员，以获得特许权和创造进入壁垒以及确立垄断权的法令。 存在垄断而进行寻租活动情况下，造成了社会净成本，无法达到帕累托最优状态。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 二、寻租活动分析,三、反托拉斯法 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美国最为典型。 在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循
6、两个途径： 促进形成竞争的市场结构为目标。 以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 三、反托拉斯法,美国国会通过了一系列反托拉斯的法案 “谢尔曼法” 为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约, 以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。 “克莱顿法” 禁止附加条件的合同，和独家经营, 禁止公司相互持有股票和董事会成员相互兼任等。 “联邦贸易委员会法” 成立联邦贸易委员会, 调查和起诉“不正当竞争”的活动。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 三、反托拉斯法,四、对
7、垄断的监管 自然垄断企业的基本特征和存在条件 自然垄断企业在整个市场需求范围内有一条向下倾斜的平均成本曲线。 电信企业是自然垄断的典型例证。 当一个城市仅有一家有线通信公司时, 每个家庭的成本最低。如果一个城市同时存在四家电信企业设立有线网, 每个家庭的平均成本必将提高。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 四、对垄断的监管,没有监管的自然垄断企业的利润最大化 按照社会福利条件衡量, 自然垄断企业的产量和价格的选择是缺乏效率的, 因为消费者所支付的价格高于生产产品的边际成本, 使得分配于该种产品的资源不足。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 四、对垄断的监管,图8-2 自然垄断的监管,图8-2 描述
8、了自然垄断企业的需求和成本条件。按照边际成本等于边际收益的利润最大化规则生产，赚取由上面的矩形阴影所表示的经济利润。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 四、对垄断的监管,政府监管下的自然垄断企业价格和产量的决定 政府可以按边际成本或平均成本确定价格两种定价方式，对自然垄断企业实行监管,但前者使自然垄断企业亏损。 政府规定垄断企业生产的价格等于边际成本。 自然垄断企业亏损, 如图8-2 下面的矩形阴影所示。 政府确定等于平均成本的监管价格。 强化了经济福利, 自然垄断企业获得正常利润。 消费者支付该产出的边际价值高于自然垄断企业的边际成本, 因此社会福利尚有提高的余地。,第一节 作为市场失灵因素的
9、垄断 四、对垄断的监管,政府对自然垄断企业的补贴 政府可以通过对遭受亏损的自然垄断企业实行补贴来维持其按边际成本确定监管价格。补贴带来的问题： 美国对地铁和公共汽车确定的收费标准典型地低于提供服务的平均成本,其差额由政府予以补贴, 如华盛顿地区的地铁系统每年从美国联邦政府获得2 000 万美元的补贴。 提供补贴, 政府必须提高税收或借更多的债, 或放弃某些其他领域的支出。,第一节 作为市场失灵因素的垄断 四、对垄断的监管,第八章市场失灵和微观经济政策,第二节公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵 二、公共物品的成本收益分析 三、公共资源,一、公共物品和市场失灵 私人物品和公共物品,第二节
10、公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,根据非排他性的程度, 可以把公共物品划分为纯公共物品和准公共物品。,第二节 公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,私人物品和公共物品的最优数量 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为P0 。 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。,第二节 公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂
11、直相加，得公共物品市场的市场需求曲线 因为对公共物品的消费具有非竞争性和非排他性特点, 因此, 每个消费者都消费一个相同总量的公共物品, 而对公共物品支付的价格却是两个消费者各自支付的价格的总和。,第二节 公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,(a)私人物品的最优数量,(b)公共物品的最优数量,图8-3（a）和（b)说明私人物品和公共物品的最优数量是如何决定的,第二节 公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,私人物品、公共物品和“搭便车” “搭便车”（free rider）：指免费享用公共物品的行为。 公共物品具有非排他性和非竞争性的特征，为一些消费者造成了免费享用公共物品的条件。
12、弊端是影响经济效率。 只要存在公共物品, 就难以避免“搭便车”现象。,典型例证：三个和尚没水喝,第二节 公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,表8-1以同居室的两个房客A 和B在是否购买电视剧对策上的支付矩阵为例, 从囚徒困境视角说明公共物品和“搭便车”问题。,每人有500 美元的收入, 每人对电视机的评价为300美元, 电视机的成本为400 美元。由于两人对电视机评价的总和大于其成本, 所以购买电视机符合帕累托效率标准。,第二节 公共物品和公共资源 一、公共物品和市场失灵,二、公共物品的成本收益分析 应用成本收益分析来确定生产和提供公共物品的数量 如果生产和提供某一数量的某种公共物品收
13、益大于成本, 则可以生产和提供; 反之, 便不能提供这一数量的该种公共物品。 表8-2 中每项计划的年收益都超过年总成本反映在净收益为正值的数据上。这表明这项抗洪工程是可行的。 计划C 最接近最优化的规模, 只要边际收益超过边际成本就可扩展防洪工程。,第二节 公共物品和公共资源 二、公共物品的成本收益分析,资料来源：McConnell C R and Brue S L: Microeconomics (12th ed.), McGraw-Hill Inc, 1993, p306.,表8-2以政府筹划一项公共工程抗洪工程为例说明公共物品提供的成本收益分析。,第二节 公共物品和公共资源 二、公共物
14、品的成本收益分析,如果政府计划所获得的边际收益小于同量资源在私人应用情况下所获得的边际收益, 就可不从事这项公共计划。如果收益超过成本, 不在该项政府计划上支出, 便是“不经济”或“浪费”。 政府“经济”并不意味着使政府支出最小化, 而是意味着把资源在私人部门和公共部门之间加以配置, 直至不能从进一步的资源再配置中得到净收益。,第二节 公共物品和公共资源 二、公共物品的成本收益分析,三、公共资源 例如，政府提供的诸如环境保护、经济信息、国防、维护安全、维持经济秩序等服务，可以看做是为私人企业提供的公共资源。 公共资源具有一般公共物品的特征 非竞争性和非排他性。 按照作为生产投入品的用途，可将部
15、分公共物品列入公共资源。 河流、草地、原始森林、公共用地、矿山等，都属于公共资源范畴。 公、私部门都可以免费享用公共资源给生产带来的便利或作为生产的自然条件来免费占有和使用。,第二节 公共物品和公共资源 三、公共资源,第二节 公共物品和公共资源 三、公共资源,市场机制不能充足提供公共品： 在市场机制下，公共品可以得到部分提供。 私人可以提供部分公共品：企业社会责任，公益捐助，如绿化。 利用市场机制（利益动机）可以提供部分公共品，如过街天桥（不拥挤时）。 但是，仅仅靠市场和私人是不够的。 总体上，市场与私人不能提供充足的公共物品。 根本原因： 个人所获收益 公共品生产成本 进一步原因：搭便车动机,第二节 公共物品和公共资源 三、公共资源,搭便车：不付费而消费产品的行为，主要存在于公共品。 原因： 非排他性:无法禁止不付费的人消费； 即使增加一个人消费，其成本也不会增加。 如何解决公共品提供？ 政府提供： 或者主导生产 或者购买公共品与公共服务提供给社会,第八章市场失灵和微观经济政策,第三节外部性和环境 一、外部性影响及其分类 二、外部性影响和资源配置低效率 三、纠正外部性影响的政策 四、外部性影响和环境保护,一、外部性影响及其分类 正外部性和负外部性 正外部性是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到的利益。 负外部性，是指经济活动者的经济活动给社会
