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1、融资循环股务作业流程一、 作業程序：1. 股票之簽證可委託銀行或信託公司辦理。2. 股務或股務代理單位應負責辦理下列各項股務：2.1 股票之過戶、掛失、遺失補發、質權之設定或消滅。2.2 股東或質權人及其法定代理人之姓名、地址及印鑑等之登記或變更登記。2.3 股東或其他關係人就股務關係之申請或報告之受理。2.4 股東名簿及附屬帳冊之編製與管理。2.5 股票（含權利憑證）之保管、換發、交付及簽證。2.6 股東會召開通知書或股東會出席證之寄發、股東會出席通知書或委託書之收發與統計，及其他對於股東之通知或報告之寄送。2.7 股利（含配股）之計算、發放及代扣稅金。2.8 關於股份之統計及依法令或契約向
2、主管機關、證券交易所或簽證機構提出之報告。2.9 新股發行、資本減少、股票分割與合併之事項。2.10 上列各項附帶稅捐之代繳及其他事項。3. 依有關法令公佈下列各項有關資料：3.1 開股東會時a. 股東會召開日期。b. 停止過戶日期。c. 盈餘分配日期。d. 配息基準日。3.2 增資配（認）股時a. 配（認）股基準日。b. 停止過戶日期。c. 繳款期限及代收股款機構。d. 配（認）股內容。3.3 增資股票製作及發放a. 交付股票日期。b. 股票發放及上市日期。4. 按相關規定將下列資料登報公告，並依公開發行公司應公告或向證券暨期貨管理委員會申報事項一覽表之規定送交相關單位：4.1 每月董事、監
3、察人、經理人及持有股份達股份總額百分之十以上之股票股權變動表。4.2 董事、監察人、經理人及持有股份達股份總額百分之十以上之股東辦理質權設定公告通知書。4.3 每月營業收入。4.4 每季、半年、全年之財務報表。5. 記錄並製成下列資料：5.1 董事、監察人、經理人及持有股份達股份總額百分之十以上之股東辦理質權設定撤銷。5.2 股利憑單及全年股利分配彙總表。5.3 除息後股利清冊。5.4 除息後股東名冊。5.5 除權後股東名冊。5.6 除權後配息及號碼清冊。5.7 股東可扣抵帳戶明細表。二、 控制重點：1. 發行股票種類、張數、日期及面額與帳簿記錄是否相符。2. 股東名冊是否依照公司法規定設置。三、 依據資料：1. 公司法2. 公開發行公司應公告或向證券暨期貨管理委員會申報事項一覽表
