管理学研究方法课件教学文案

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1、,案例研究：设计与方法,云南大学 郎 玫,作为一种研究方法的案例研究 教学案例与研究案例的区别,2,3,一、案例研究的起源、特征与类型,管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。 20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑，在研究方法（research methodology）中占据的地位开始下降。 案例研究只适用于研究活动的探索阶段，调查法和历史分析法适用于描述阶段，实验法则是解释事物间因果关系的唯一手段。 60

2、年代， Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。,4,案例的含义,案例可以是一个家庭、机构、族群、社团、学校等。简言之，案例不仅限于一个人。案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。 进一步而言，案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。,使用各种方法的前提条件 所要回答的问题的类型是什么 研究者对研究对象及时间的控制程度如何 研究的重心是当前发生的事还是过去发生的事 “5W”,6,不同研究方法的适用环境,7,案例研究适用

3、于如下情况： 研究的问题类型是“怎么样”和“为什么” 研究对象是目前正在发生的事件 研究者对于当前正在发生的时间不能进行控制或仅能进行极低程度的控制。,8,9,案例研究的特点,案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系； 研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。,10,案例研究的特点（续）,案例研究是深度的、重质的、精密的研究。 无须借助假设简化问题 深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素 例：信息化对组织效率的影响 大量的准

4、确观察与记录，这是研究具有科学性的基础,11,案例研究的各种解释,12,案例研究的各种解释（续）,案例研究定义的核心精神在于其研究的范围： 它在不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在进行的现象，且 待研究的现象与其所处环境背景之间的界限并不十分明显 采用案例研究法，是因为你特意要把时间的前后联系纳入研究范围之内因为你相信时间的前后联系与研究的对象之间存在高度相关。,13,实验法刻意把现象从其前后联系或背景中分割出来，把关注的焦点集中在少数几个变量上 历史研究法确实需要同时处理相互关联的现象及其环境背景，但它所面对的通常都不是当前正在进行的事件。 调查法可以同时考察现象及其前后联系，但它对前后联

5、系的探讨是有限的（问卷调查的数量）,14,15,案例研究的类别,16,对案例研究的偏见,缺乏严密性,混淆案例研究与案例教学,为科学概化提供较少的基础,耗费时间长,案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向,教学上可以慎重地修改案例的材料，但在研究方法上绝对禁止,如何从一个单一案例做推论？从结果推论到理论命题,会产生大量且让人没兴趣阅读的文件,17,二、案例研究设计,研究的命题,案例研究设计 的五个要素,研究的问题,分析单元,资料与命题的连结,解释研究发现的准则,18,案例研究设计五要素,案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问

6、题的本质。,研究的问题,研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。,定义何谓“案例/个案”可能是个人，也可能是一些事件或是个体。,Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。,研究的命题,分析单元,资料与命题间的连结,目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。,解释研究发现的准则,19,分析单元,分 析 单 元,分析单元的定义与研究开始阶段问题被定义的方式有关,假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：,分析单元应从所

7、研究现象对研究单元的需求出发,The Soul of a New Machine描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。 在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。,理清分析单元中的其他问题,区分研究目前的主题与背景,定义案例的开始和结束,文献可以成为定义案例和分析单元的指南,你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。,20,Campbell模式对比的例子,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,有功效的模型,没有功效的模型,51 52 53 54 55

8、 56 57 58 59,意外死亡的数目,立法令,实际观察,325 300 275 250 225 200,21,理论发展,完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。 对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。 某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。 对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。,22,从案例研究推论至理论,发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。 理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。 每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。,23,两个推论的层级,理论,

9、政策含义,母体特征,样本,实验的发现,对立理论,对立的政策含义,主体,案例研究的发现,案例研究,调查研究,实验法,第一层 统计式概化,第二层 分析式概化,24,案例研究设计示例,研究主题,研究问题,研究命题,分析单元,资料与命题 的连结,组织间的战略联盟,为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？,组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益,具有战略联盟关系的组织群,模式对比,理论发展,合作战略理论,25,案例研究的设计类型,单一案例设计,多重案例设计,整体性的 (单一分析单元),嵌入式的 (多重分析单元),26,选择单一案例的原因,成熟理论的 关键性案例,极端或特例,典型案例,关键性案例,极端或

10、特殊案例,对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。,典型案例,少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。,选择 单一 案例 的 原因,关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。,启示性案例,作为进一步研究的开场。,启示性案例,对同一案例在不同时点进行研究。,过程案例,过程案例,27,类型一/二：单一整体性/嵌入式案例,同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。,研究某个 经营计划,嵌入式分析单元,计划中的个别专案,“过程”单元： 会议、事件节点,计划涉及的人员、角色,如果案例研究只考察一个计划或

11、组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。,28,单一案例设计易犯的错误,整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。 嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。,29,选择多重案例的优缺点,稳健性,资源与时间的耗费,无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。,无法满足采用单一案例的原因,执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。,多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。,30,多重案例的复现逻辑,复 现 逻 辑,抽 样 逻 辑,原样复现,理论复现,预测类似的

12、结果： 某个特定现象在哪些条件下可能被发现？（一种原样复现）,由可预测的理由，产生不同的结果： 特定现象在哪些条件下不可能被发现？ （一种理论复现）,A literal replication,A theoretical replication,抽样逻辑：一定数量的样本可以代表母体。 复现逻辑：可重复的实验结果是可靠的，可接受的。,31,例：多重案例的复现逻辑,原样复现,理论复现,3-4个案例：电脑同时使用,3-4个案例：只用于行政管理 3-4个案例：只用于教学,命题：当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用率会增加。,32,类型三/四 ：多重整体性/嵌入式案例,Ira M

13、agaziner & Mark Patinkin 所著的The Silent War: Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future ,其中一个个案韩国的三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元三星在微波炉上的发展。,另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。,多重嵌入式案例,类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。,33,三、案例研究的案例,20世纪90年代末，为了适应管理科学

14、“全球一村化”的趋势，我国台湾的一批学者开始致力于使理论“扎根”的研究，案例研究即是主要的研究方法；研究成果以台湾产业研究系列丛书出版。 “统一超商”即丛书第一部管理资本主义在台湾中的一篇，是一份很好的个案研究的范例。,34,研究目的与问题,验证“厚基型组织”的存在， 进而说明（验证）产权本位理论的缺陷， 研究人力资本对组织设计的影响， 发展厚基组织论，强调三权（知识权、管理权、产权）之间的和谐组合能够提高效率，或者说是效率的制度基础。,35,对统一超商的观察,研究人员以统一超商为案例，对不同类型的人员，特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系统的调查，对前述理论模式进行了验证；证明了厚基组

15、织是一种有效率的组织。 厚基组织 ：致力于蓄积专质性组织资本，并将公司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模式。,36,理论模式的推演,大前提： 资产的交易成本高时，交易双方会倾向于降低交易成本的制度安排； 小前提： 人力资产（知识资本）的重要性； 专门人才的交易特征（交易成本高）； 结论： 影响组织效率的制度基础：掌握专质知识者的权利与责任,37,厚基组织的操作化,厚基 组织,专质 组织 （知 识） 资产,人员的资历 知识水平和 能力,组织制度 文化和培训,38,证据链,直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较 两类店长的工作时间比较 委托加盟店中，由曾为内部员工经营者与外部社会人士经营

16、者业绩比较 由曾为内部员工经营之委托加盟店中，加盟前资历长短不同者的业绩比较,39,对理论的发展,专质性知识基础是厚基组织的关键能力 对于经营知识复杂的产业，知识权是控制力的一大来源。在一般连锁经营知识中，总公司建立有一套标准化的作业程序，而真正的控制力来源却是专业的经营管理知识。 连锁经营的致胜关键，在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能。由少数门市经营累积积一定知识基础，并将之制定成标准后，再迅速扩展其网络规模 连锁体系的绩效，一方面来自专质性知识基础的蓄积，另外一方面则是由于连结执行力的贯彻。财产权的连结并非是加强连结执行力的唯一法门。,40,四、案例研究的资料收集,使用多重的证据来源 建立个案研究数据库(其它的研究者原则上可以直接查阅) 个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。 发展一连串的证据链（对