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1、初步尽职调查问卷及文件清单我们现就公司及相关项目提出如下初步尽职调查问卷及文件清单。本问卷及文件清单的内容将随着项目法律工作的不断深入并根据具体情况进行相应调整。本问卷及文件清单所述的“公司”是贵公司；项目是指相关的房地产项目。问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求：1 请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件：（1） 如公司能够提供清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“有”一栏的“”处画“”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件并在文件的右上角按该文件在本清单的题号标号；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。（2）
2、如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“”处画“”；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“”处画“”。2 本问卷及清单如有未列或未明确列出、但可能对投资者作出是否参与项目的决策造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 一、 公司设立文件1. 项目建议书及可行性研究报告 有 没有 不适用 2. 国家或地方计划发展委员会及/或行业主管部门对项目建议书及/或可行性研究报告的批复 有 没有 不适用3. 公司的股东协议及其附件、股东协议的修改或补充协议 有 没有 不适用4. 公司章程及其附件、章程的修改或补充 有 没有 不适用
3、5. 房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）有 没有 不适用6. 公司最新企业法人营业执照（经2005年年检） 有 没有 不适用7. 中国注册会计师就公司股东出资出具的验资报告 有 没有 不适用8. 公司向股东签发的出资证明书 有 没有 不适用9. 公司税务登记证 有 没有 不适用10. 财政登记证明 有 没有 不适用11. 公司银行开户证明 有 没有 不适用12. 公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证等） 有 没有 不适用二、 公司及股东基本情况及文件1公司历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件有 没有 不适用2 公司历次董事会决议有 没有 不
4、适用3 公司历次股东变更在有关部门的备案文件有 没有 不适用4 公司向历任股东签发的出资证明书有 没有 不适用5 公司现任各股东最新营业执照（经2005年年检） 有 没有 不适用6 公司现任各股东现任董事会成员名单及高级管理人员名单有 没有 不适用三、 公司对外投资1. 公司设立的所有分公司或分支机构的设立文件。有 没有 不适用2. 请提供公司与其参股的所有公司（“子公司”）的股权关系架构图，并请提供公司所参股的所有公司的设立文件。 有 没有 不适用3. 公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的文件 有 没有 不适用四、 项目的情况请提供公司关于项目进展情况的详细说明及相关证明文
5、件，包括但不限于下列各项：1 有关土地使用权的文件：（1） 政府部门对该土地利用的总体规划，包括规划用途有 没有 不适用（2） 土地利用要求，包括该主体建筑物的性质、附属建筑物的性质及平面布局、建筑密度、容积率、建筑物层数、高度、建筑间距、建筑退后要求、停车场的大小、停车场建设要求、绿化比率、建筑体型、色彩与周围环境的协调、主体建筑的装饰要求、建筑场地平整标高、出入口方位、基础设施完成年限、建筑项目完成年限等。有 没有 不适用（3） 国有土地使用权出让合同 有 没有 不适用（4） 国有土地使用证 有 没有 不适用（5） 缴付土地使用权出让金的发票、证明 有 没有 不适用（6） 土地管理部门出具
6、的有关土地使用权出让金支付情况的证明 有 没有 不适用（7） 土地及项目现状的描述文件，包括交通、场地平整、上下水、污水、电、燃气、热力、电信、邮政、被拆迁人情况；环保、人防、消防、交通管理、文物、园林、安全、环卫等部门的要求或审查意见；与市政、公用、供电、电信等部门落实的上下水、电、热、燃气、电信源头供应等市政公用设施配套方案有 没有 不适用（8） 任何第三方对该项目土地及房产的评估文件或类似成交价格文件。有 没有 不适用（9） 上述土地的抵押情况或其他性质的他项权益有 没有 不适用（10） 上述土地的查封情况有 没有 不适用2.有关项目建设情况的文件：（1） 规划意见书有 没有 不适用（2
7、） 审定设计方案通知书有 没有 不适用（3） 规划部门对各阶段设计的批复 有 没有 不适用（4） 建设用地规划许可证有 没有 不适用（5） 建设工程规划许可证有 没有 不适用（6） 与项目土地原使用权人的补偿协议有 没有 不适用（7） 拆迁协议有 没有 不适用（8） 拆迁情况及目的调查资料有 没有 不适用（9） 房屋拆迁许可证有 没有 不适用（10） 建筑工程施工许可证有 没有 不适用（11） 上述工程项目的抵押情况或其他性质的他项权益（包括是否欠付工程款情况）有 没有 不适用（12） 上述土地的查封情况有 没有 不适用（13） 该项目的商品房预售许可证 有 没有 不适用（14） 该项目的商品
8、房销售的情况表或销售情况说明，应至少包括已销售的楼层、面积、销售价格、付款方式、购买的客户等有 没有 不适用（15） 该项目的进度报告（监理公司或工程进度报告）有 没有 不适用（16） 该项目的工程造价报告或土建工程的结算文件（如果有的话）有 没有 不适用（17） 未来公共区域的精装修标准及装修费用明细有 没有 不适用（18） 其他从工程现状到竣工所需投入费用的明细有 没有 不适用（19） 项目的发展方案（包括各楼层的功能定位、租售方案、地上地下车位数量等）有 没有 不适用（20） 针对周边竞争物业的市场调查报告（如有）有 没有 不适用五、 公司财务报表1. 公司最近3年或成立来（二者中较短者
9、）的全部年中及年终财务报表 有 没有 不适用2. 审计师对公司最近3年或成立来（二者中较短者）的财务报表所作出的审计报告 有 没有 不适用3. 上述1、2项述及的财务报表期间内公司聘请的会计师及审计师的姓名及其所在事务所名称，以及其与公司是否存在某种关联，如互相持股、兼职等 有 没有 不适用4公司所有重要的债权债务的清单有 没有 不适用六、 公司资产文件（除公司前述第四项中土地及工程、知识产权外的资产）请提供公司关于资产状况的详细说明及相关证明文件，包括但不限于下列各项：1. 与其他土地和建筑物租赁有关的文件（如办公用房等）：（1） 房屋租赁协议及相关房屋产权证书复印件，及租赁登记证 有 没有
10、 不适用（2） 土地使用权租赁合同（如有）及相关土地使用权证书 有 没有 不适用2. 公司拥有的重要资产清单及相关证明文件3. 公司如就上述各项资产设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置），请提供担保合同及其担保的主债权文件，以及设立担保所取得的政府批准文件（如有）及登记备案文件。 有 没有 不适用4. 公司租赁的重要资产清单及相关证明文件七、 重大合同除本问卷及清单其它各条已要求提供的合同外，请提供公司就该项目所签订的重大合同及其合同履行情况的相关证明（标的额在人民币50万元以上，且不论期限及是否已执行完毕），包括但不限于下列各项：1. 工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合
11、同等）有 没有 不适用2. 委托设计合同（包括各阶段的设计）有 没有 不适用3. 工程监理合同有 没有 不适用4. 物业咨询或管理合同有 没有 不适用5. 建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）有 没有 不适用6. 公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）有 没有 不适用7. 公司其他承包或租赁经营合同 有 没有 不适用8. 生产资料采购合同 有 没有 不适用9. 销售合同（特别是商品房买卖合同样本） 有 没有 不适用10. 代理或分销合同 有 没有 不适用11. 设备维修及其它服务合同 有 没有 不适用12. 技术合同（包括但不限于技术开发、转让、许可及咨询服务合同） 有 没有 不适用13. 公司使用的所有格式合同（包括但不限于销售合同、职工劳动合同等） 有 没有 不适用14. 与关联公司签订的合同 有 没有 不适用15. 对公司业务及经营活动有重大影响的其它合同，如联营协议、互不竞 争协议、市场分配协议 有 没有 不适用 16. 以公司为投保人或受益人的保险合同/保单 有 没有 不适用17. 关于上述合同履行情况的说明 有 没有 不适用八、 公司的关联交易1 请说明公司的关联人士（包括但不限于公司自然
