《{工作手册}市场开发部工作手册推荐.》由会员分享，可在线阅读，更多相关《{工作手册}市场开发部工作手册推荐.（121页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、银华基金管理有限公司市场开发部工作手册 目录银华基金管理有限公司市场开发部工作手册目 录第一部分 行政管理制度市场开发部工作职责 1市场开发部业务会议制度8市场开发部内部文档管理制度10市场开发部人员培训制度12第二部分工作指引日常工作指引 市场营销工作指引 公关策划工作指引 国际业务工作指引 业务发展研究指引 档案及客户数据库管理工作指引 第三部分 业务流程及业务规则产品开发业务流程 基金申报及募集作业流程 基金单位上市流程（封闭式基金） 基金契约修订流程 基金年报工作流程 开放式基金直销售工作流程、运行规则及监控方式 客户服务工作流程、运行规则及监控方式 第四部分 业务管理制度开放式基金代
2、理销售机构管理制度 客户服务工作制度 1、客服中心岗位设置及管理制度 2、客户咨询及投诉制度(征求意见稿) 3、客户服务中心班前例会制度(征求意见稿) 4、客户关系管理制度 5、客户服务中心业务部调、换班制度 6、客户服务中心考核办法 7、客户服务中心交接制度 第五部分 行为规范销售人员资格标准及行为守则 客户服务中心服务规范(征求意见稿) 第 2 页 共 121 页证券投资基金 直销业务流程、运行规则、监控方式及相关技术系统第一部分 行政管理制度市场开发部工作职责第一章 总 则第一条 为促进公司开拓市场，高效完成部门职责，规范本部门和员工的行为，建立约束与激励相结合的良性运作机制，实现人、财
3、、物的合理、高效利用，根据公司章程和相关管理规范，特制定本管理制度。第二条 本制度旨在明确公司市场开发部的业务范围、各岗位职责、工作权限，规范市场拓展业务的管理、决策和运行程序，保证工作质量，提高工作效率，有效地控制市场拓展业务的市场风险、经营风险和政策风险，为市场开发部业务人员的能力及业绩考核提供客观依据和标准。第三条 市场开发部业务范围主要是开展基金新产品的研究与开发、市场推广、基金产品销售、客户的开发与服务已及国际业务发展等。第四条 市场开发部的工作作风是热情、创新、踏实、勤奋；工作态度是高效、务实、诚信、客户至上。第五条 本制度是依据证券投资基金管理暂行办法、开放式证券投资基金试点办法
4、和有关管理条例及公司基本管理制度而制定的，内容如与上述规章制度相抵触，以上述制度规定为准。第六条 市场开发部将在今后的工作中根据国家的政策变化、市场需要和工作要求，不断完善市场开发部的内部管理制度，细化有关管理和运作程序。第二章 市场开发部工作职责第七条 市场开发部是负责产品研究与开发、市场推广、基金产品销售与客户服务以及国际业务发展的重要职能部门，是公司制定发展战略和开拓新业务的重要咨询部门，也是对外服务的窗口部门。具体工作职责定位为：一、产品研究与开发1、 基金品种研究与开发；2、 业内动态与投资策略研究；二、市场推广与销售1、 营销策划;2、 公关宣传；3、 基金销售；三、客户服务1、
5、客户服务中心;2、 基金行政事务；四、国际业务发展1、 组织对外交流、涉外培训；2、 策划对外合作；五、公司交办的其他有关事项第三章 市场开发部的组织结构第八条 市场开发部采用公司分管总经理领导下的部门总经理负责制，部门设总经理一名，副总经理或总经理助理若干名。第九条 市场开发部分四个小组：产品研究与开发组、市场推广与销售组，客户服务组、国际业务组。第十条 市场开发部每个小组设主管一名，负责小组的日常工作。第四章 市场开发部的合规性要求第十一条 法律法规合规。要求市场开发部拟定的公告、信息披露内容、文件等符合国家法律法规和有关管理条例的规定。第十二条 承诺合规。要求对投资者的承诺和业务运作过程
6、中的所作所为一致。第十三条 形式合规。要求市场开发部拟定的公告、信息披露内容等对外文件形式符合相关规定。第五章 市场开发部的岗位职责第一节 部门总经理职责第十四条 在公司分管总经理授权范围内，市场开发部总经理全面负责市场开发部工作。第十五条 建立和完善本部门的管理架构，拟定部门管理规章制度，运作体系和考核体系并监督实施。第十六条 确立本部门发展整体规划，制定本部门年度业务计划及每月工作安排，授权本部门人员负责相关业务工作。第十七条 传达公司和公司领导的有关授权管理指令，收集本部门各科室的反馈信息，及时向公司领导汇报。第十八条 协调本部内各组的关系，并协调本部与公司各部门之间的关系。第十九条 根
7、据部门业务需要，参与招聘和录用工作人员，并负责进行培训、岗位安排和考核。第二十条 与中国证监会、中国人民银行等各级、各地有关主管部门、托管银行、分销商等，保持良好关系。第二节 部门副总经理或总经理助理职责第二十一条 协助、配合部门总经理行使各项管理职能，部门总经理外出时，经授权代理行使部门总经理职责。第二十二条 接受部门总经理授权负责相应业务管理工作，行使相应职责。第二十三条 承担具体的市场营销或产品开发工作，负责协调部门内外关系。第二十四条 完成部门总经理交办的其他工作。第三节 基金产品研究与开发岗位职责第二十五条 基金产品研究与开发岗位职责包括基金新产品的研究、设计与开发；申报、发行新基金
8、；相关专题研究等。第二十六条 基金新产品的研究、设计与开发主要是与国内外基金同业及基金托管部门保持联系和交流，跟踪、研究基金发展趋势，基金品种的研究与开发；开放式基金的运作方案和投资程序设计；封闭式基金转为开放式基金的研究和设计工作；中外合资、合作基金管理公司及中外合资基金品种的研究和方案设计；市场调研。第二十七条 申报、发行新基金主要是基金发行材料的制作；向中国证监会申报新基金发行材料，并组织基金发行上市工作。第二十八条 相关专题研究主要是委托资产管理的可行性研究及制定相应的方案。第二十九条 完成领导分配的其他工作及遵守公司和部门的有关规章制度。第四节 基金推广与销售人员岗位职责第三十条 基
9、金推广与销售人员岗位职责包括开放式基金销售方案的策划、客户开发、基金销售和公关宣传。第三十一条 开放式基金销售方案的策划主要有：分析市场的宏观状况和投资者的资产状况与产品需求；制定相应的基金销售方案；对基金销售方案做市场调研；及时根据市场的变化修改基金销售方案。第三十二条 客户开发主要有：独立地开发新的客户；与分管的机构客户保持沟通与联系；与分管的分销机构保持沟通与联系；与个人客户的沟通与联系；随时征询客户的意见，改进工作质量；定期向客户发放调查表，统计调查结果，改进工作质量。第三十三条 基金销售主要有：配合整个公司的销售计划，完成分配的开发销售任务； 发展和维护客户关系，向客户推介基金产品；
10、协调与销售渠道的关系；负责客户资料及部门内部档案管理。第三十四条 公关宣传主要有：公司产品的对外宣传和公关活动；第三十五条 完成领导分配的其他工作及遵守公司和部门的有关规章制度。第五节 客户服务岗位职责第三十六条 客户服务岗位职责包括客户的咨询服务、直销客户的接待、客户资料的管理、客户投诉的接待与处理。第三十七条 客户咨询服务主要包括人工咨询电话的管理与接待；网站信息的管理及通过邮件向客户反馈信息；自动语音电话的管理与服务；自动传真的管理与服务；相关资料的寄送和投资者研讨会安排。第三十八条 直销客户的接待包括协助直销客户在直销网点完成申购和赎回指令的下达；协助直销客户进行款项划拨和办理相关手续
11、。第三十九条 客户资料的管理包括妥善保管客户资料；对客户资料的分类和分析；了解不同客户的要求。第四十条 客户投诉的接待与处理，包括热情、耐心地接待客户的投诉；及时处理客户的各类投诉并反馈给投资者。第四十一条 负责基金日常的行政事务工作，包括：持有人大会、年报的组织、基金会计师和律师的确定等。第四十二条 完成领导分配的其他工作及遵守公司和部门的有关规章制度。第六节 业务拓展岗位职责第四十三条 业务拓展岗位职责为国际业务；第四十四条 主要负责组织协调对外交流、培训和公司合作事宜；并完成公司及本部门安排的其他工作。市场开发部业务会议制度一、为提高市场开发部的工作水平和质量，更好地进行信息沟通和业务交流，为公司高层决策提供依据，市场开发部制定本制度。二、参加会议人员须在会前认真准备，严格按照会议议程进行，不得敷衍和空谈，员工在会议中的表现作为其工作绩效的重要参考。三、员工不得无故缺席，一般情况不得请假。四、每次会议要有明确的议题，并做好必要的记录。五、市场开发部业务例会分为晨会、周会、月会和专题研讨会。六、晨会由部门所有人员参加，一般在每周上午8：309：00召开，由部门总经理主持。七、晨会内容包括：就上日工作中存在的问题和本日工作安排进行交流
