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1、第3章 我国传统利用外资的主要产业领域以及高碳排放问题3.1 外资在我国经济发展中的作用3.1.1 利用外资的定义1根据商务部的统计口径，利用外资指我国各级政府、部门、企业和其他经济组织通过对外借款、吸收外商直接投资以及用其他方式筹措的境外现汇、设备、技术等。按照投资方式划分，包括对外借款、外商直接投资（FDI）和外商其他投资等三项。其中对外借款指通过对外正式签订借款协议，从境外筹措的资金，包括外国政府贷款、国际金融组织贷款、外国商业银行贷款、出口信贷以及对外发行债券（1996年以前还包括发行股票）等。外商直接投资指外国企业和经济组织、个人（包括华侨、港澳台同胞以及我国在境外注册的企业）按我国
2、有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业，与我国境内的企业和经济组织共同举办中外合资企业、合作经营企业或合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资）以及经政府有关部门批准的项目投资总额内，企业从境外借入的资金。外商其他投资指除对外借款和外商直接投资之外的各种利用外资的形式，包括企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额，国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中进口设备、物料的价款等。在近年来的国际资本流动中，外商直接投资（FDI）所占的比重越来越大，已经成为我国利用外资的主要形式，在我国经济建设中起到了突出的作
3、用。故本文所说的利用外资，主要指利用外商直接投资（FDI）。目前为止，外商直接投资还没有一个国际统一的明确表述，经济合作与发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development，简称OECD）对它的定义是，一个国家的居民(直接投资者)在投资者所在国之外的另一个国家的企业(直接投资企业)进行的以获取持久利益为目的的活动。持久利益的含义是直接投资者和企业之间存在一种长期的关系，直接投资者对企业的管理有重大影响。国际货币基金组织（IMF）指出，外商直接投资是“在投资人以外的国家（经济区域）所经营的企业中拥有持续利益的一种投资，其目的在于对
4、该企业的经营管理具有有效的发言权。”因此，外商直接投资是指用货币资本或实物资本作为投资开办新企业，具体包括：设立跨国公司分支机构、附属机构、子公司，或同别国资本共同创办合资企业；通过购买外国企业股票而拥有该企业达一定比例的股权（如美国规定，凡拥有外国企业股权达10%以上者均属外商直接投资，而我国规定的标准为25%以上）；以国外所得利润进行再投资等。2外商直接投资本身可以分成两类：1、并购，即购买现有企业；2、绿地投资(Green field)，即建立新企业。按照企业类型，国家统计局把外国直接投资又分为了四类：合资经营、合作经营、合作开发、独资经营。不管哪一种类型，FDI都包含了一系列交易，比如
5、建立生产设施或流通渠道、购买股票、购买土地、修建商业用房或住宅等。随着世界经济全球化的不断发展，这些交易显得越来越重要，FDI也日益成为国与国之间最重要的经济纽带，对相关国家的经济发展起到了不可忽视的作用。33.1.2 FDI对资本输入国经济影响的相关理论（1）“两缺口模型”理论（Two-Gap Model）“两缺口”理论是由美国经济学家钱纳里(H.Chenery)和斯特劳特(Strout)提出的旨在解释发展中国家利用外资来弥补国内资金短缺的必要性的一种发展理论，为发展中国家利用外资提供了理论基础。该理论认为：为了维持一定的经济增长速度，投资和储蓄之间的差额(储蓄缺口)同进口和出口之间的差额(
6、外汇缺口)必须保持平衡。设C代表消费，I代表投资，S代表储蓄，X代表出口，M代表进口，则“两缺口模型”的推导如下：由凯恩斯总供给与总需求平衡公式C+I+X=C+S+M，得到：I+X=S+M，从而推出IS=MX，分析此等式，左边I-S为储蓄缺口，右边MX为外汇缺口。4由于有投资、储蓄、进口、出口四个独立的变量，进行调节的目的是使上述公式平衡。当出现储蓄缺口的时候，需要靠外汇缺口来弥补。而要保持外汇缺口，主动的做法就是引入外资。即当IS，即出现储蓄缺口时，必须用MX，即外汇缺口来平衡。引入外资求得平衡，是主动的方法。成功的引进外资，可以达到双重的经济效果:可以在不增加外汇支出的情况下带动进口，保持
7、国际收支基本平衡，弥补外汇缺口；同时又可以在不动用国内储蓄的情况下增加投资，维持适度的投资规模，弥补储蓄缺口。因此，两缺口模型很好的解释了发展中国家在经济发展过程中有效利用外资对经济所产生的积极作用，具有重要的理论和现实意义。（2）“四缺口模型”理论（Four-Gap Model）5在“两缺口模型”理论的基础上，经美国学者托达罗等人的发展演化，形成了“四缺口模型”理论。该模型在储蓄缺口和外汇缺口的基础上，增加了政府税收缺口和生产要素缺口，并论述了利用外商直接投资对弥补生产要素缺口所具有的特殊意义。政府税收缺口，是指政府既定的税款收入目标与实际征收到的税款之间的缺口。实际上，发展中国家政府可以通
8、过对跨国公司的利润征税和财政上参与他们的当地业务来增加税收。生产要素缺口，是指在企业经营管理、企业家才能、技术和技能以及信息等方面存在的缺口。发达国家的跨国公司，不仅能为发展中同家提供资金，而且能提供包括管理经验、企业家才能和研发技术等在内的“一整套”必要的资源。这些是通过跨国公司的培训计划和“边干边学”的过程进行传授的。另外，跨国公司还能教育当地管理人员如何在国际金融市场进行融资，如何确定供给的替代资源，如何使销售市场多样化等。总而言之，即如何更好地熟悉国际市场的营销理论和实践。还有，当跨国公司向资本贫穷的第三世界国家转让机器设备时，能为这些国家带来所期望的有关生产过程所必需的技术知识。“四
9、缺口模型”将问题从“弥补宏观缺口”发展到弥补微观层次的结构性功能缺位，更能解释发展中国家的实际情况。后来麦金农又进一步把该模型动态化，论述了引进外资具有比国内资金积累更高的效率，即外资具有比国内资金更高的资本产出率，因此，引进外商直接投资可以促进国民经济更快速的增长。（3）内生增长理论20世纪80年代中期兴起的内生增长理论，无疑对资本输入国FDI理论的发展起到了极大的推动作用。内生增长理论是在新古典经济增长模型的基础上发展起来的，在传统的索罗新古典增长模型中，FDI对产出增长的影响是有限的，而内生增长理论则认为FDI能够推动经济的长期增长。内生增长理论的主要观点是，一个经济系统要产生持续的增长
10、，就必须要克服回报递减，实现要素回报的递增。简单的讲就是，一个经济系统要想能够持续增长，就必须寻找到一个可持续的发动机（Engine），如何定义这样一个发动机以及维持其运转所需的成本，是大量增长模型的研究核心所在。在内生增长理论中，罗默（Romer）和卢卡斯（Lucas）分别利用模型说明，由企业向外部的技术学习（知识外溢）和人力资本的溢出效应引发的正反馈，会大于由企业内部的边际收益递减而造成的负面反馈，因此总体增长率将保持递增。罗默在其生产函数中引入了一个技术参数，这个参数显示了知识产生的递增收益以及知识的不断积累带来的持续收益。这样以来，模型通过阿罗(Arraw)的边干边学(Learning
11、-by-doing)思想和知识外溢效应说明了经济增长的源泉。在内生性增长新理论中，FDI能以不同的方式影响经济增长。作为技术传媒，外国直接投资能够通过全球技术转让和知识外溢效应促进资本输入国经济增长和增加收益，而且，通过创造新产品、引进新工艺，采用新的管理方法和组织结构，以及提高劳动者技能等方法，外国直接投资也将增加东道国的总体知识存量，从而有利于东道国经济的长期持续增长。内生增长理论关于FDI能够推动资本输入国国民经济的长期增长的结论，反映了在当代经济发展中，技术和知识创新作为增长要素的至关重要性。企业或跨国公司对知识或技术创新的主要动力是强化知识与技术的所有权优势以获取垄断利润，然而，由于
12、知识和技术的非竞争性和部分排他性，就必然会产生知识扩散和技术外溢效应，因此，企业要长期控制这些所有权优势是不可能的。跨国公司作为最大的知识与技术的创新主体，会充分利用直接投资等方式，使知识和技术的所有权优势发挥到最大限度，从而决定了FDI可以在国际范围内的知识扩散和技术外溢方面扮演重要的角色，进而对资本输入国的经济增长发挥巨大的推动作用。3.1.3 FDI在我国经济发展中的作用随着经济全球化进程的不断推进以及贸易投资自由化的深度发展 , 外商直接投资（FDI）在我国经济发展中的作用显得越来越重要。FDI不仅是我国经济增长日益重要的资本来源和产出来源，而且直接带动了对外贸易，优化了出口结构，促进
13、了技术进步和产业升级，成为我国经济腾飞的重要推动力之一。外商直接投资对于任何发展中国家来说，不仅仅是资本的单方面转移，而且还伴随着知识和技术的转移以及先进管理理论和经验的转移。这种知识和技术的转移带给资本输入国的技术进步效应往往要大于资本转移的作用，它减少了引资国用于开发新技术的成本，缩短了其和发达国家相关领域的技术差距，从而使东道国的经济实现跳跃式发展。而对于中国这样一个从计划经济向市场经济过渡的经济体来讲，外商直接投资对我国的经济管理体制和经济运行机制都产生了深远的影响。外商投资企业普遍采用符合市场经济体制要求的企业组织结构和经营机制，他们为我国国有企业和其他内资企业的经营机制的改革提供了
14、示范。外商直接投资无疑还促进了我国商品流通、人员交流、价格等方面的市场化进程；也对我国的外贸制度、外汇体制、企业会计制度、审计制度等方面的改革产生了直接影响。外资企业先进的生产管理、质量管理、销售和售后服务管理、人才管理、财务管理等一系列的管理理论和经验，能使国内企业管理水平和劳动生产率大幅度提高，增强了我国企业的整体国际竞争力。外商直接投资对我国经济的作用是通过多方面来实现的。FDI的进入提高了我国的资源配置效率，产生了明显的知识扩散和技术外溢效应，加快了我国经济融入世界的步伐，也相应地增强了政府调控经济的能力，从而有利于我国经济的长期、稳定、健康成长。利用外商直接投资是我国社会主义市场经济
15、政策的一项重要内容。实践证明，FDI对我国国民经济发展的促进作用主要体现在以下几个方面：（1）弥补国内投资资金的不足，提高资源的配置效率。外资的进入，一方面从资金上弥补了国内投资所需，另一方面，提高了我国资金的使用效益，使我国的资金投向和使用结构更加合理，从而大幅提高了我国投资资金的整体使用效率。我国由于长期以来处于由计划经济体制向市场经济体制过渡时期，经济中还存在大量的市场扭曲，但引进外商直接投资使我国国内要素与产品市场逐步统一开放、自由竞争，从而可以通过引进先进技术，促进良性竞争，强化竞争意识、技术创新、规模经济等途径来促进国内技术进步和产业结构优化，从而达到动态的资源优化配置，提高资源的
16、总体配置效率。（2）引进先进技术和管理经验。国际资本的流入对我国经济效率的提高作用显著。20世纪80年代以来，我国经济在快速增长的同时，全要素生产率（TFP）也有了十分显著的提高（沈坤荣，1999）。全要素生产率（TFP）的提高除了制度创新、非国有经济不断壮大等因素外， 还有一个重要的因素就是开放政策的不断推进。新增长理论认为，发展对外贸易，引进国际资本，通过“技术外溢”、“边干边学”效应，可以使一国经济的技术水平、组织效率不断地提高，从而提高综合要素生产率（Lucas，1998；Romer，1986 ）。资本商品的贸易效应和FDI可以为发展中国家带来国际上最适合于他们经济发展的技术，这会大大加快发展中国家经济增长的速度。6我国是一个发展中的大国，经济学家关于经济增长的最新理论，同样可以用来解释我国的经济发展现实。事实上，外商直接投资带来了一批先进适用的技术，不仅填补了我国许多产品的技术空白，使许多
