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1、.,2019年11月15日,How does collaboration between universities and R Hall, 2004) 校企合作可以促进双方的创新，有助于知识的创造、整合和转让，为大学和企业开展合作提供动力。(Un and Rodriguez, 2018),.,1. Introduction,大部分文献集中在如何识别影响校企合作概率的因素上，提出了三个重要因素： 研究人员属性（性别、年龄、种族、教育、学术体系的中心地位、学位、出版记录和科研创新） 专业属性（资助活动的来源、机构隶属关系、资助的学生人数、任期状况和学术纪律） 组织背景（组织类型、声誉影响、历史、传
2、统、部门规模、文化和环境、学术状况和科学产出） 讨论校企合作对参与校企绩效影响的研究很少。为了促进这一讨论，我们评估了四组因素：协作多样性(collaboration diversity)、协作数量(number of collaboration)、知识存量(knowledge stock)和协作意愿(collaboration ambition)。,.,1. Introduction,大学与企业的合作涉及两个不同世界的规范和实践(Sauermann and Stephan, 2013)： 大学强调稳健的方法、同行评议、声誉和开放性。 企业目标的驱动力是开发商业上可行的产品和流程的意图，寻求利
3、润、保密和知识，以及获取价值以获得市场竞争力和市场份额的动机。 公司为保证专利的申请可能会要求或研究人员推迟或限制其研究和出版物的披露，研究成果的传播可能会受到工业参与的损害。 大学和企业进行校企合作的目的都是为了提高他们的绩效，学术、创新和财务效益的发展仍然是大多数校企合作的主要动机。这种成果绩效很大程度上取决于双方在合作中的意愿(ambition)。,.,1. Introduction,对于大多数技术战略研究者，常采用的一种实证方法是将合作绩效及合作战略进行回归，通过合作战略的估计效果来确定最优决策。 但并非所有公司和大学都因随机和外部因素而参与合作实践和选择，合作战略并非完全外生的，这些
4、内生因素会导致自我选择问题(self-selection problem)，从而构建出错误的经验模型。,.,1. Introduction,本文结合大学与企业绩效的研究，从发达国家大学与企业合作的属性出发，使用竞争性假设分析（ACH，Analysis of competing hypotheses）进行了两项研究，调查校企合作是否有助于或抑制双方的绩效。 研究对象：美国前110所大学和前200家美国研发公司 数据来源：主要为三个档案数据库 NBER涵盖了美国前110所大学和220家研发公司在5507种期刊1981-1999的240万篇文献的引文信息 哈佛数据仓库网络（DVN）提供了详细的专利及
5、其引文信息 标准普尔（北美）Compustat数据库提供了财务、统计和市场信息,.,1. Introduction,研究一： 我们认为合作意愿在合作意愿的决定因素与科研绩效之间发挥一定作用 构建了由合作意愿决定因素(Collaboration motivation determinants)、合作意愿(Collaboration ambition)和科研绩效(Scientific innovation)以及控制变量(Control variables)组成的研究框架 提出了H1a、H2a、H3a和H4a四个假设 采用倾向性得分匹配(PSM，propensity-score-matching m
6、ethod)考虑内生性并估计它们之间的关系。,.,1. Introduction,研究一框架,.,1. Introduction,研究二： 基于校企合作属性影响企业创新与财务绩效的主要决定因素，提出两个研究问题： RQ1: Does an increase in collaboration diversity, number of collaborations, knowledge stock and collaboration ambition enhance innovation and financial performance? RQ1：合作多样性、合作数量、知识存量和合作意愿的提高是
7、否会提高创新和绩效？ RQ2: What is the role of collaboration ambition in explaining the relationship between the number of collaborations and performance? RQ2：合作意愿在解释合作数量与绩效之间关系时扮演什么角色？ 构建了由合作意愿决定因素(Collaboration motivation determinants)、合作意愿(Collaboration ambition)和企业绩效(Firm performance)以及控制变量(Control variabl
8、es)组成的研究框架 提出了线性关系（H1b、H2b、H3b和H4b）以及调节关系（H4c）假设,.,1. Introduction,研究二框架,Linear relationship,Moderated relationship,.,Background,.,2. Background,2.1 合作多样性(collaboration diversity)对意愿和绩效的影响 合作多样性指科学知识领域协作的广度 大学更倾向于基础或前沿研究，以创造新知识和创新理念；而企业一般主要从事应用研究活动，以便将现有知识转化为商业技术和产品。 大学学术界的目标是创造和传播前沿知识；企业研究人员的重点是开发和
9、利用应用的专有知识，从其商业化中获利。大学与企业的研究人员具有不同的激励机制。 大学企业协作的多样性可以通过整合互补的能力和持续的知识创造来达到探索(exploration)和应用(exploitation)的平衡，通过协作交叉传播思想，为企业获得互补知识的途径，拓展研究范围，提高创造力和解决问题的能力。,.,2. Background,2.1 合作多样性对意愿和绩效(performance)的影响 H1a. The collaboration diversity of a firm or university will positively impact its collaboration
10、ambition. H1a.公司或大学的合作多样性将对其合作意愿产生积极影响。 H1b. The collaboration diversity of a firm will have a positive impact on its performance. H1b.公司的合作多样性将对其业绩产生积极影响。,.,2. Background,2.2 合作次数(number of collaboration)对意愿和绩效的影响 合作次数的增加不一定对合作意愿有利 过度合作限制了合作强度，破坏了隐性知识的交流、共同解决复杂问题的能力和产生新见解所需的互动 合作投资的沉没成本在合作伙伴不适合彼此的情
11、况下很高，校企在目标、激励、价值观的差异以及利益外泄的威胁可能降低伙伴关系的生产率 更多的合作限制公司和大学的自由裁量权，管理合作关系和处理利益冲突的难度加大 企业需要大量成本适应过多合作对企业带来的限制 公司与大学的研发倾向不同，企业的商业利益可能会限制企业投资于创新但有风险项目的动机和能力 过多合作带来的协调困难、关系维持、管理成本、不确定的合作成本等可能造成规模回报率的下降，损害公司业绩,.,2. Background,2.2 合作次数(number of collaboration)对意愿和绩效的影响 H2a. A higher number of collaborations wil
12、l be related to lower ambition. H2a.合作的次数越多，意愿越低。 H2b. A higher number of collaborations will be related to lower firms performance. H2b.过多的合作数量会导致公司业绩的下降。,.,2. Background,2.3 知识存量(knowledge stock)对意愿和绩效的影响 知识存量在公司或大学拥有的知识库的组合和知识库的相对资源控制之间存在互补性。 知识存量是协作参与者决定谁最有可能从合作中获利的相对权力。更多的知识储备可以最大限度减少对合作伙伴的依赖。
13、拥有强大的知识存量，它就不需要依赖外部合作来开发新知识，也不需要依赖合作，但如果它选择加入这种合作，它应该关注其核心竞争力在合作中向另一方披露。当双方都是直接竞争对手时，这种情况尤其严重，因为有可能将合作伙伴变成更强大的竞争对手。 随着时间的推移，拥有丰富知识储备的公司和大学可能会变得更具选择性，因为潜在的大学-公司合作项目不断扩大。对其而言，主动与其他合作伙伴在学术绩效方面合作的净价值降低了。,.,2. Background,2.3 知识存量(knowledge stock)对意愿和绩效的影响 对于知识存量大的个体，在谈判中将享有更强有力的立场，最终带来更好的收益。 对于装备不良，难以凭一己
14、之力取得成功的个体，主动合作成为唯一的选择。 知识水平越高的企业，后续业绩越好。 高水平的知识存量为获取和重组来自大学与企业的知识提供了更多的机会，因此对企业绩效的产生促进的可能性越大。,.,2. Background,2.3 知识存量(knowledge stock)对意愿和绩效的影响 H3a. A higher knowledge stock of a firm or university will be related to lower ambition. H3a.公司或大学的知识存量越高，意愿越低。 H3b. Knowledge stock will have a positive e
15、ffect on firms performance. H3b.知识存量对企业绩效有正向影响。,.,2. Background,2.4 校企合作意愿与企业绩效存在关系的可能性 平均而言，积极的合作意愿为校企带来的绩效回报高于消极的合作意愿；有更高的合作意愿并选择主动合作的校企，获得的学术绩效往往更高；但在一定条件下，选择消极合作意愿的公司或大学学术绩效反而更好。 合作意愿能增强企业在校企合作中的合作战略、实现研究协同，分担研发成本，紧随重大技术发展，提高公司绩效 积极主动的公司具有更强的动机交流和整合学术资源，发展新的方法、技术和知识，更大的合作意愿积极调节了合作数量与公司绩效的关系。,.,2
16、. Background,2.4 校企合作意愿与企业绩效存在关系的可能性 H4a. Selecting proactive collaboration ambition over passive collaboration in theoretically appropriate conditions increases academic performance. H4a.在理论上适当的条件下，选择积极的合作意愿而不是消极的合作，可以提高学术绩效。 H4b. The collaboration ambition of a firm will have a positive impact on its performance. H4b.一家公司的合作意愿将对其业绩产生积极影响。 H4c. Greater collaboration ambition increases firms performance gains attributable to the number of collaborations. H4c.更大的合作意愿增加了公司的业绩收益归因于合作的数量。,.,Research
