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1、关于筹备成立龙腾投资公司的建议书（简易版）1目 的：以股东为依托，通过成立专业投资管理公司，整合各方优势资源（包括人力、财力、物力、关系、社会资源等方面的资源），并将各方资源转化和集中为更强的财富创造力，赚取丰厚的利润，为各方创造更多的投资收益，从而实现各方共同发展。将公司打造成专业的区域有影响力的投资理财型标杆企业，形成市场影响力，使得股东的投资利益最大化。2公司命名： 常州市龙腾投资管理有限公司（暂定名）3注册资本：500万元RMB（为满足公司业务开展，注册资本不宜大少，以股东最终出资额为准） 注册资本金根据出资人协议的约定总额度、比例、时限，由各位出资人按照1元RMB为1份股权的形式，以
2、货币的形式注入，以便办理新公司成立所需的验资手续。注册资本金抽资后，全部注入公司筹建启动资金和后续运营资金。 4经营范围：1）现货黄金、白银代理业务 2）PE投资代理业务 3）其他董事会授权投资 现货黄金、白银代理业务 主要以天津贵金属交易所的天通金、天通银代理业务为主。PE投资代理业务以代理私募股权基金为主。其他董事会授权投资 以董事会文件为主。5经营决策：1）董事会为公司日常决策机构，向股东负责，由股东大会按出资额多少为优先顺序，推选5-7名董事组成董事会，每届董事会为期三年，可以连选连任；2）董事会设董事长1名，总经理1名，副总经理1名，监事1名，由投控股出资人推荐；董事选举产生。3）公
3、司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由董事会决定委任（可采取内部委任与外部招聘），公司重大投资、经营活动、公司发展规划、年度经营预算、年度工作计划、薪酬方案由总经理提交董事会审议通过后，负责组织执行，监事负责监督。（监事由股东委派）6组织机构董事会总经理贵金属事业部行政人事总监副总经理PE事业部业务一部业务二部项目一部行政部人事部项目二部财务部技术分析部客服部7相关说明：1） 经营管理总经理全面负责主持公司的日常经营活动；总经理定期向董事会做公司经营报告及述职（季度、半年度、年度），并接受董事会质询；总经理列席董事会会议。实施“股份期权”，针对公司高管人员（总经理、副总经理、总监及特殊人员
4、等），有效提高其工作积极性、企业忠诚度，形成激励和约束机制。2） 财务审计财务部对总经理负责，行使财务、审计及交易管理相关工作，必要时工作直接呈报董事会决议，财务部由副总经理直接领导，并由公司总经理定期向董事会提交财务会计报表公司每半年或者一年，由董事会委托第三方有专业资质的机构对公司进行财务审计，并将结果分送给每位股东1份。3） 人事聘任总经理由董事长提请董事会审议后聘任或解聘，任期一年。副总经理、贵金属事业部总监、PE事业部总监、行政人事总监由总经理提请董事会审议后聘任或解聘，任期一年。财务部及技术分析部负责人由副总经理提请总经理审议后聘任或解聘，任期为一年。中层管理人员及一般员工聘用或解
5、聘按照新成立公司内部建立人事管理制度执行。（总经理室成员为总经理、副总经理、贵金属事业部总监、PE事业部总监、行政人事总监，总经理室为公司日常运营的最高权力机构）4） 收益分配 公司在从税后利润中提取法定公积金、法定公益金后所剩利润部分（至少不低于该部分的50%），按照股东的出资持股比例分配。5） 投资进入与退出投资进入：公司业务投资额大于公司资本金（或者账面资金）时，差额部分由公司股东按照持股比例进行投入。 增资扩股时，股东须按照持股份比例进行增资部分的出资。 新增股东其出资额及持比例由股东会讨论决定。投资退出：股东可以依据公司法和公司章程自由、自愿退出或转让其所持股份；当公司净资产经过专业
6、资质评估机构评估为负值时，股东退出股份必须承担与其持股比例相对应的债权债务及相关责任义务。股东退出或转让其他所持全部或部分股份时，在同等条件下，公司其他股东享有优受让权。6） 风险控制：l 聘请兼职法律顾问。随着公司各业务板块的经营活动不断增加(特别是资产重组和商业化收购板块)，会产生各类法律事务、法律文件甚至是法律纠纷，聘请专职法律顾问可以从整个经营活动中提供法律意见，尽量规避法律风险。l 设立投资决策委员会。该机构为公司非常设机构，其成员以外聘专家（政府官员、行业技术专家、其他相关人员）组成，专门向公司经营领导层独立提供重大经营活动、新项目投资、新领域投资的评估意见，作为公司经营领导层在对各业务板块提交的业务投资申请时的参考依据。l 新成立投资公司不对外担保（包括股东关联公司），若须对处提供担保必须提交董事会审议，全体董事一致通过方可执行。l 公司成立技术分析部。承担外部市场的风险控制和内部技术风险的控制，建立和规范内控体制和风险管理体系。7） 其他注册地址：常州。附件：投资回报计划表（初稿）、公司布局、薪酬福利制度（初稿）。 上述建议，请各方审阅讨论、修改完善，达成一致后，相关共识列入公司章程，以出资股东成员共同遵守和指导公司规范经营。以上所述为成立投资公司的基本条款，不做最终阐述。二0一一年十一月龙腾投资项目组筹备处
