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1、基于拉卡托斯科学研究纲领研究凯恩斯主义经济理论一、引言源起于2008年美国次贷危机并延伸至2010年欧债危机的全球金融危机,给世界经济带来严重冲击,时至今日危机的持续影响依然存在.据国际货币基金组织(IMF)2014年1月21日发布的世界经济展望报告显示,2014年世界经济将增长3.7%,虽然较2013年10月的预测略有回升,但部分经济体增长预期的下调充分表明全球经济下行风险依然存在,特别是主要经济体和各地区之间的经济增长仍然存在较大差异.报告指出,当前发达经济体尤其是欧元区的极低通胀率已给经济活动带来新的风险,新兴经济体的增长减缓则在一定程度上暴露了长期结构性问题.因此总体上看,IMF报告的
2、措辞并不乐观 .可以说,这场延续五年多的全球金融危机正在使世界经济经历着自20世纪30年代大萧条以来最严重的经济衰退,它对全球金融体系和实体经济带来的冲击都是显着而且不可逆的,几乎整个欧元区国家都面临着成立20余年来最严峻的考验.面对危机,各国政府纷纷推出各种凯恩斯主义的财政货币政策以使本国经济尽快走出萧条,经济学界也对主流经济学和上世纪90年代以来盛行的自由放任主义思想进行了深刻反思,由此表明凯恩斯主义的回归已成为当今现实经济社会的重要主题,从而多角度地重新探讨和解释凯恩斯主义的经济思想也就成为当前国内外学术界的理论共识.本文基于科学哲学中的拉卡托斯科学研究纲领这一新的研究视角,试图对20世
3、纪30年代以来凯恩斯主义经济理论的硬核与保护带,及其在经济思想发展进程中的迭代与更新进行重新解读,以从方法论的角度深入探讨在当前我国社会主义市场经济建设和经济学理论创新中回归凯恩斯主义的真正内涵.二、科学研究纲领的内涵从科学哲学产生之日起,经济学界就对科学哲学的方法论应用于研究经济社会问题具有浓厚兴趣,波普尔的证伪主义和库恩的范式理论都在经济学中产生了极大的影响.特别是拉卡托斯所提出的科学研究纲领的方法论,作为波普尔和库恩理论在扬弃意义上的后续发展,一经提出就引起了许多经济学家的关注.本文的目的就是要将拉卡托斯的科学研究纲领方法论应用于20世纪30年代以来凯恩斯主义经济思想的历程分析,以期更好
4、地理解凯恩斯主义理论体系作为一个科学研究纲领的发展变革及其前进的方向.1.科学研究纲领的构成在着名作品科学研究纲领方法论中,拉卡托斯明确指出,科学研究纲领是由一些方法论的规则构成的,即:一些规则告诉我们要避免哪些研究道路(反面启发性),另一些告诉我们要寻求哪些道路(正面启发性).1(P66)其中,科学研究纲领的反面启发性往往是基于一系列相互联系的理论的硬核,即这个科学研究纲领的核心部分或本质特征,决定着研究纲领发展的方向,因而各种科学研究纲领之间的不同根本就在于硬核的不同.当然,硬核是坚韧的、不容反驳的和不许改变的,从而无论对特定理论做怎样修正,这个硬核都必须得到保留.同时,科学研究纲领的正面
5、启发性是基于围绕某一特定硬核所形成的保护带,由一系列辅助假说构成,一般在检验中首当其冲,通过调整、再调整甚至全部被替换,以保卫因而硬化了的内核.通常,正面启发性通过一组建议或暗示来告诉我们如何改变、发展研究纲领的可反驳的变体,以及如何更改和完善可反驳的保护带.因此,拉卡托斯的科学研究纲领实际上是一个具有严密内在结构、并时常处在不断发展变化状态下的理论体系,主要由一组相互联系的、有内在逻辑关系的理论构成.拉卡托斯认为,每一个科学研究纲领都能在其硬核和保护带的基础上提出自己的研究主题和特殊的论据以形成自己的理论结论.2.科学研究纲领的进步和退化拉卡托斯指出,如果一个研究纲领的理论增长预见了它的经验
6、增长,即只要它能够继续不断且相当成功地预测新颖的事实,那么就可以说它是进步的;但是,如果它的理论增长落后于经验增长,即它只能对偶然的发现、或竞争的纲领所预见和发现的事实进行事后说明,那么这个纲领就是退化的;进而,如果一个研究纲领总是比其竞争对手进一步地说明了更对的东西,它就胜过了其对手,也就可以淘汰这个对手或将其暂时搁置起来.然而,任何一个研究纲领的方法论都不可能一开始就是完美的.比如早期可能会有一定进步性,这不仅表现在对已有事实的解释和说明上,而且表现在对新事实的准确预测,以及在正面启发法指导下研究纲领向纵深方向的演进及其有效运行上.更重要的是,当它遇到反常和新的竞争对手的挑战时,能在无数反
7、常中通过调整辅助假设而巧妙地将反证变成为有利证据以维护其硬核.正如拉卡托斯在论述玻尔理论作为一个进步研究纲领的竞争力时所说,反常必须只在辅助假设和初始条件构成的保护带中引起变化他们能把每一个新的困难都变成为他们纲领的新胜利.1(P79)但同时,拉卡托斯也认为一个研究纲领不可能永远是进步的,它进化到一定时期就必须要转入退化阶段,再到另一个时期又可以恢复到进步阶段.所以,历史上任何成功的科学研究纲领都只能是暂时的成功,它们都有一个从进化到退化或者再度回到进化以及最终被更加进步的研究纲领所取代的发展或演变过程.三、凯恩斯主义的硬核和保护带-一个新的研究纲领基于上述拉卡托斯科学研究纲领的主要内涵,我们
8、通过对凯恩斯主义经济学与主流新古典经济学理论硬核的对比讨论,可以深刻表明凯恩斯主义经济学是一个在市场经济或现实资本主义经济框架下相对于新 古 典经济 学 的新的研究纲领.1.凯恩斯主义的硬核:有效需求与货币(1)特殊内核:有效需求面对1929-1933年一场席卷整个资本主义世界的大萧条,凯恩斯于1936年出版了重要着作就业、利息与货币通论(以下简称通论)一书.在通论开篇,凯恩斯明确指出,古典学派(注:凯恩斯主要指马歇尔、庇古等新古典学者)所假设的特殊情况的属性恰恰不能代表我们实际生活中的经济社会所含有的属性.结果,如果我们企图把古典理论应用于来自经验中的事实的话,它的教言会把人们引入歧途,而且
9、会导致出灾难性的后果.2(P7)因此,凯恩斯彻底否定了只适用于物物交易世界的萨伊定律,并在否定新古典经济学信奉的自由市场经济及其自由出清假定的基础上,表明总需求不足、非自愿失业和古典二分法失效是经济运行的一般状态,而新古典理论描述的只是一种极端特殊或理想化的自由市场经济.其中主要一点是,凯恩斯指出有效需求不足是现代市场经济或资本主义经济中特有的问题,即资本主义不能保证投资的数量足以弥补充分就业下的储蓄部分,从而导致市场上的购买力不足即有效需求问题.因此可以说,有效需求问题是凯恩斯主义有别于新古典理论的特殊硬核,而凯恩斯在通论中所强调的三大心理定律,即边际消费倾向递减规律、资本边际效率递减规律和
10、流动性偏好等三大规律都是用来描述有效需求这一重要问题的.首先,边际消费倾向递减规律是指人们的消费虽然随收入的增加而增加,但在所增加的收入中用于增加消费的部分越来越少,所以消费增加的速度总是赶不上收入增加的速度,因而在经济萧条时会出现严重的消费需求不足.其次,关于资本边际效率,凯恩斯认为它联系到投资者的前景预期.如果投资者预期悲观,那么资本边际效率肯定趋于低落;如果投资者预期乐观,投资高涨会使供给增加,从而使新增产品的销售收入趋于下降;投资高涨又会使资本产品的需求增大而引起产品价格上涨,从而使生产成本增大.两方面结合在一起,将使乐观预期下的资本边际效率趋于递减,而资本边际效率递减将会导致投资需求
11、不足.最后,流动性偏好作为凯恩斯提出的一个特别概念,是指人们为了方便交易、预防意外、灵活投资而愿意用货币形式保持自己收入或财富的一种心理动机.流动偏好的存在,一方面使大量货币收入滞留于人们手中,不能及时充分地进行消费和投资,直接压低了社会总需求水平;另一方面,为了鼓励人们放弃流动偏好就不能使利率过低,而流动偏好又造成了迫使利率提高的压力.这就使得资本边际效率与利率相比更趋于偏低,从而影响了投资需求的扩大,因而流动性偏好也导致了社会消费需求和投资需求不足.综合上述三大心理定律,凯恩斯认为,在短期经济萧条、失业增加的情况下,人们的消费倾向会减少,企业的投资倾向会下降,从而有效需求总是不足的,即供求
12、决定的均衡不足以实现充分就业.这时只有政府采取相应措施刺激需求才能使收入和消费增加,经济才可以稳定增长以达到充分就业,即需求创造供给.(2)重要内核:货币除有效需求这一特殊内核外,凯恩斯主义还有一个极其重要的内核-货币.与古典和新古典的货币面纱论不同,凯恩斯将货币引入宏观经济,即宏观经济中所有的变量均为货币量值或名义变量.其中的货币不仅具有交换媒介和价值贮藏作用,同时也是组织生产的手段,即货币连接着生产和交换,并不是中性的.正如凯恩斯在通论中所说,使用货币的经济制度基本上是这样一个制度;在其中,对将来的看法的改变不仅可以影响就 业 的 方 向,而 且 还 可 以 影 响 就 业 的 数量.2(
13、P3)因而在通论中,凯恩斯打破了两分法,通过将货币融入真实经济过程而把货币理论与价值分配理论和产出就业理论紧密联系起来,构建起一种真正的生产的货币理论,即凯恩斯的货币非中性论.用凯恩斯的话说,在这个世界上,除了在最后比开始赚取更多的货币,企业没有别的目标.这是企业(货币)经济的本质特征.3(P89)显然,货币在这里起到关键 作 用,它是凯恩斯主义经济学中一个不可或缺的重要内核.不同于新古典两分法下的实物经济,凯恩斯认为现实资本主义经济是一种货币经济,其中存在着与新古典实物利息率(资本的边际生产率)完全不同的利息率,即货币的自己的利息率.在通论着名的一章(第17章),凯恩斯以这个货币的自己的利息
14、率作为宏观经济学和货币理论的基础,把货币的信用关系和货币的自己的利息率归之于资本主义经济关系.这样,货币资产及其利率在经济体系中将具有限定社会总资本存量的特殊作用,从而使得货币对真实经济的影响就是非中性的.在此基础上,凯恩斯表明了货币理论的重要一点,即货币联系着过去(现在)与未来,其原因是持久性资产的存在.比如,货币联系到过去(现在)是因为资本存量的价值是变动的;货币联系到未来是因为投资和过去的资本存量的价值取决于对未来利润流量的预期.如果把货币供给和货币的自身利息率依赖于资产抵押,从而使货币根植于过去(现在)与未来或持久性资产存量与未来的收入流量,即可以把货币和利息理论发展为一种完全不同于货
15、币数量论的货币价值理论.其中,凯恩斯使用工资单位作为价值的计量标准,以根据特殊劳动者的报酬来换算它的劳动时间.这样,如果M代表工资(和薪金)总额,W代表工资单位,而N代表就业量,即:M =NW.2(P47)其中,M是用货币数值表示的国民收入;W则联系到货币对劳动的支配力,从而是劳动货币化的一个表示.通过把货币价值的量与就业量这两个基本数量单位联系在一起,凯恩斯表明了资本主义经济关系的货币性质,即资本主义的货币金融关系决定着整个社会的产出和就业水平.2.凯恩斯主义的保护带第一个保护带:基于三大心理定律的三个基本函数.凯恩斯主义经济学的三个基本函数是消费函数、投资函数和货币需求函数,它们是凯恩斯三大心理定律的直观体现,其主要内涵都完全不同于新古典理论.首先,凯恩斯的消费函数是指消费支出和总收入的正相关关系.凯恩斯认为,在影响消费的各种因素中,收入具有决定性意义,收入的变化决定消费的变化;随着收入的增加,消费也会增加,但消费的增加不及收入的增加多.在此基础上,由于储蓄可定义为收入减消费,即收入中未被
