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1、TopSf2f060f3c56d608bb122c687da9a98d4.pdf11 / 12备考2010证券交易模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1（ ）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。A国债B证券C股票 D基金2证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）、收益性和风险性。A市场性 B流动性C波动性 D套现性3证券交易必须遵循“（ ）”三个原则。A流动、收益、风险 B公示、公平、公正C公开、公平、公正 D年报、季报、月报4证券交易种类通常是根据（ ）来划分的。A交易主体 B交易对象C交易单位 D交易金额5关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（ ）。A接受上市申请、安
2、排证券上市B设立证券登记结算机构C对上市公司进行经营D提供证券交易的场所和设施6证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（ ）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。A6月30日 B12月31日C8月31日 D4月30日7证券经纪业务是指（ ）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。A证券交易所 B证券公司C商业银行 D基金公司8证券公司的客户开立资金账户（ ）办理。A可以通过网络在线方式B须本人到证券营业部柜台C可以通过电话方式D可以由其他人代理到证券营业部柜台9客户办理委托买卖证券时，必须（ ）。A向中国证
3、券监督管理委员会下达委托指令B本人亲自到股份公司办理C向证券公司指定托管银行下达委托指令D向证券经纪商下达委托指令10我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（ ）。A债券质押式回购为每百元资金到期年收益B基金为每份基金价格C权证为每股价格D债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11在证券委托执行时，申报方式有（ ）。A上证股申报和深证股申报BA股申报和B股申报C有形席位申报和无形席位申报D个人席位申报和机构席位申报12在我国，证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A机构优先、价格优先B价格优先、时间优先C数量优先、时间优先D价格优先、数量优先13有甲
4、、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价3.50元，时间13:35；乙的卖出价3.20 元，时间13:40；丙的卖出价3.55元，时间13:25；丁的卖出价3.20元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（ ）有效。A当时 B一周C当日 D1小时内15根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST股票和* ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。A15 B10C无限制 D516为保证税源，简化印花
5、税缴款手续，现行的做法是由（ ）。A中国结算公司直接同投资者办理收取B税务机关直接扣缴C证券监管部门负责收缴D证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（ ）。A利益凭证 B权利凭证C股东凭证 D义务凭证18在我国，开立证券账户应坚持合法性和（ ）的原则。A独立性 B真实性C主体明确性 D本土性19目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（ ）经证监会批准发布的证券登记规则。A2008年4月 B2006年7月C2003年7月 D2002年12月20在我国，绝大多数股票采用了（ ）。A网上定价发行 B认购发行C网下定价发
6、行 D网上竞价发行21根据证券发行与承销管理办法的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（ ）。A（结算与登记）（投资者申购）（申购资金冻结、验资及配号）（摇号抽签、中签处理）（申购资金解冻）B（申购资金冻结、验资及配号）（投资者申购）（申购资金解冻）（摇号抽签、中签处理）（结算与登记）C（投资者申购）（申购资金冻结、验资及配号）（摇号抽签、中签处理）（申购资金解冻）（结算与登记）D（投资者申购）（摇号抽签、中签处理）（申购资金冻结、验资及配号）（申购资金解冻）（结算与登记）22在我国，B股的现金红利发放日为（ ）。AT11日 BT3日CT日 DT6日23假设在上海证券交易所，A公
7、司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。那么A公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（ ）。A1.6元，2元 B0.8元，1元C3.2元，1.6元 D2.4元，2元24深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（ ）开始。AR6日 BR1日CR日 DR7日25在证券交易所里，大宗交易是指（ ）。A机构对机构的证券买卖B单笔数额较大的证券买卖C基金与保险资金之间的证券买卖D多笔数量较大的证券买卖26深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。A2009年1月18日 B2008
8、年5月1日C2006年7月12日 D2009年1月12日27上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）交易日发布公告。A10个 B1个C30个 D5个28我国证券交易所A股是在权益登记日的（ ）对该证券作除权、除息处理。A前一日 B次一交易日C次二交易日 D当日29所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A50 B20C16 D3030证券自营业务是指（ ）。A经中国证券业协会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。B经中国证监会批准经营证
9、券自营业务的证券公司用客户资金和筹集的各种资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。C经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用中国证监会的名义开设的证券账户买卖依法公开发行或其他有价证券，以获取盈利的行为。D经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。31（ ）是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。A经营风险 B市场风险C利率风险
10、 D合规风险32中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A30 B100C5 D50033根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，每年（ ），证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。A6月30日和12月31日过后的30日内B3月31日C1月31日和7月31日过后的30日内D 12月31日之前34在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失（ ）。A部分由证券公司自身承担B完全由证券公司自身承担C完全由证券公司客户承担D由证券公司和受
11、托管理的客户分别承担35证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于（ ）元人民币。A10亿 B2亿C1亿 D5亿36证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。A20 B50C5 D1037自然人不得用（ ）参与定向资产管理业务。A靠抵押物品获得的贷款资金 B筹集的他人资金C信用卡取现的资金 D自己持有的证券38（ ）应当负责证券公司的集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务。A证券公司 B会计师事务所C证券交易所 D托管机构39监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是（ ）。A不设申购上限B不设申购下限C金额上限是1亿元，申购数量
12、不限D申购数量不得超过500万股40证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（ ）披露一次集合计划份额净值。A每月 B每个季度C每周 D每个工作日41（ ）主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A管理风险 B合规风险C经营风险 D市场风险42“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是（ ）。A给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。B责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。C责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。D责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。43证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起（ ）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5个工作日 B30个工作日C60个工作日 D10个工作日44客户要在证券
