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1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 证券交易模拟试卷三一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1. 在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%2. 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行国债
2、回购交易按（ ）进行申报。A. 席位B. 证券账户C. 资金账户D. 公司3. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（ ）。 A. 9999500股 B. 99999500股 C. 999999500股 D. 1000000000股4. 清算是交收的基础和（ ）。 A. 保证 B. 后续 C. 内容 D. 完成5. 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（ ）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%6. 上海、深圳证券交易所
3、上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。 A. 登记结算公司 B. 证券公司 C. 证监会 D. 网上银行7. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。A. 300万元B. 200万元C. 100万元D. 50万元8. 下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A. 相互促进 B. 相互制约C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行9. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞
4、价范围为最近成交价的上下（ ）。 A. 15%B. 10% C. 30%D. 100%10. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（ ）负责。A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 融资方 D. 融资方和证券公司共同11. 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按（ ），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种12. 限价指令竞价交易时，金融期货交易所
5、系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。设买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。则当bpcpsp时，最新成交价为（ ）。A. spB. bp C. cpD.（sp+ bp）213. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（ ）内撤消。A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 6到12个月14. 证券公司自营业务的特点之一是（ ）。 A. 决策的限制性 B. 收益的不稳定性 C. 交易的持久性 D. 买卖的间接性15. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（ ）的交易单元。A. 1个或1个以
6、上B. 2个或2个以上C. 3个或3个以上D. 4个或4个以上16. 集合竞价确定成交价的首要原则是（ ）。A. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B. 高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交C. 低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D. 与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交17. 证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A. 22:00B. 21:00C. 20:00D. 18:0018. 在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入（ ）的数值。A. 资金
7、日收益率B. 资金年收益率C. 资金回购期收益率 D. 资金月收益率19. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ ）。A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则20. 根据证券公司风险控制指标管理办法规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须按托管客户的交易结算资金总额的（ ）计算风险准备。A. 1% B. 2% C. 3% D. 5%21. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（ ）。 A. 卖出配股权证 B. 买入配股权证 C. 卖出股票
8、D. 先买后卖出22. （ ）属于明文列示的内幕交易行为。 A. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述 B. 证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C. 发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券23. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。 A. 1B. 2C. 3D. 524. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（ ）作为共同交收对手方的制度安排。 A. 结算参与人 B. 证券交易所 C. 结算机
9、构 D. 证券经纪机构25. 在回购交易中，标准品种是指只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A. 券种 B. 回购期限 C. 债券利率 D. 债券价格26. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（ ）。 A. T+2日 B. T+4日 C. T+6日 D. T+11日27. 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、（ ）为连续竞价时间。A. 13:30至15:30B. 13:00至15:00C. 13:00至14:57D. 13:00至14:5928. 某*ST股票股票的收
10、盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）。 A. 16.94元和13.86元B. 16.17元和14.63元 C. 16.17元和13.86元D. 16.94元和14.63元29. 金融期货交易所的当日结算价是指某一期货合约最后（ ）成交价格按成交量的加权平均价。A. 5分钟B. 15分钟C. 半小时D. 1小时30. 全国银行间债券市场的主管部门是（ ）。A. 财政部B. 中国人民银行 C. 证券登记结算公司D. 证监会31. 证券公司资产管理业务面临的主要风险是（ ）。A. 法律风险B. 经营风险C. 市场风险D. 管理风险32. 在我国现行情况下，若委托指令
11、没有注明有效期的，则视该指令为（ ）。A. 无效委托指令 B. 一个月有效委托指令 C. 当日有效委托指令 D. 一周有效委托指令33. 金融期权合约的（ ）在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。 A. 设计者B. 卖出者 C. 组织者D. 买入者34. 记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于（ ）交割到账，从而完成证券过户手续。 A. 交易当日B. 规定日C. 成交时D. 交易日周末35. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。 A. 互联网B. 上海证券交易所网
12、络投票系统C. 深圳证券交易所网络投票系统D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统36. 根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（ ）。 A. 5日B. 10日 C. 20日D. 30日37. 营业部经营管理的核心是（ ）。A. 投资管理 B. 委托理财管理 C. 自营业务管理 D. 经纪业务管理38. 根据我国相关制度规定，可转债自发行之日起（ ）方可转换为公司股票。 A. 6个月后B. 3个月后C. 2个月后D. 1个月后39. 在净价交易中，（ ）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A. 零息国债 B. 附息国债C. 贴现国债D. 到期一次还本付息国债40. 我国证券法规定，证券公司仅经营证券承销和保荐业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币（ ）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 5亿元D. 8亿元41. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或作出批准决定之日起（ ）内，完成设立工作并开始投资运作。A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日42. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（ ）。 A. 147.80元 B. 147.78元 C. 147.70元 D. 148.00元43.
