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1、“辽宁金税三期”工程项目监理实施细则北京赛迪信息工程监理有限公司2006年2月北京赛迪信息工程监理有限公司 第127页共127页 “辽宁金税三期”工程项目监理实施细则目 录1概述52监理机构设置与职责分工82.1监理机构设置82.2监理人员名单92.3职责分工92.3.1总监理工程师的职责92.3.2总监工程师代表的职责102.3.3专业监理组组长职责112.3.4监理工程师职责112.3.5监理员的职责132.3.6专家顾问组的职责133联络程序153.1联络范围153.2联络方式153.3联络程序153.4联络答复164监理的控制方法和措施174.1方案设计阶段工作方法和措施174.1.1
2、质量控制及安全控制174.1.2进度控制184.1.3成本控制184.1.4知识产权保护、管理与协调194.2软件开发及安装调试阶段工作方法和措施194.2.1规范管理及软件质量控制194.2.2工作进度控制244.2.3软件开发成本控制304.2.4信息安全控制304.2.5知识产权保护控制304.3设备采购及安装调试阶段的质量控制方法和措施314.4工程实施阶段的质量控制方法和措施324.4.1工程质量的事前控制324.4.2工程实施过程中的质量控制324.4.3工程阶段评审334.4.4工程竣工验收354.4.5工程收尾监理374.5进度控制方法和措施384.6工程成本控制的方法和措施3
3、94.7项目变更控制394.7.1项目变更控制流程394.7.2项目变更控制的工作内容414.8信息安全控制方法和措施444.8.1质量控制454.8.2进度控制474.8.3成本控制484.8.4工程技术文档与管理484.9知识产权保护控制495监理工作内容505.1各个阶段的监理内容505.1.1招标投标阶段505.1.2方案设计监理505.1.3软件开发监理505.1.4设备采购和安装监理515.1.5工程实施监理515.1.6工程结束后的移交525.2软件开发过程的监理535.2.1软件管理过程的监理535.2.2软件项目计划监理535.2.3软件质量保证监理555.2.4软件配置管理
4、监理565.2.5需求分析监理575.2.6软件设计的监理585.2.7软件编码监理605.2.8软件预防缺陷监理605.2.9软件测试的监理615.2.10软件验收监理625.2.11技术培训监理645.3各关键点控制的一般程序645.3.1实施过程中的综合协调和项目管理645.3.2软件开发实施关键点控制基本流程图666合同管理676.1合同管理的原则及内容676.1.1合同管理的原则676.1.2合同管理的内容676.2合同管理的基本程序676.2.1设计变更、洽商管理的基本程序676.2.2工程延期管理的基本程序686.2.3费用索赔管理的基本程序706.2.4合同争议调解的基本程序7
5、16.3设计变更、洽商的管理716.4工程暂停及复工的管理726.5工程延期的管理736.6费用索赔的管理746.7合同争议的调解766.8违约处理766.9信息管理要求786.10信息管理的内容786.11文档管理796.12工程监理资料档案管理796.12.1工程监理资料档案原则796.12.2工程监理资料档案的管理806.13监理文档816.13.1监理文档分类和签发816.13.2监理文件816.13.3监理内部文件856.13.4监理工作日志857项目的沟通与协调877.1监理例会877.2项目专题会议887.3监理工作汇报908附件921 概述辽宁地税系统的信息化建设是从1996年
6、开始的，经过了近十年的努力，全系统信息化应用水平不断提高，各级领导和业务人员对信息化建设的认识和参与水平和热情也在不断提高，同时信息技术的发展也为突破原有系统由于技术手段的局限不能实现的技术和应用上壁垒创造了良好的条件。根据辽宁省地税局党组和辽宁省地税局信息化领导小组的决定启动辽宁地税系统“辽宁金税三期”工程。按照“金税三期”工程的总体方案，本次辽宁省地税系统信息化建设内容包括：市级集中的税收征收系统；省级集中的发票管理系统；全省的行政办公系统；省市两级的数据交换平台；省局的数据仓库和决策支持系统；省级或省市两级的纳税人网上服务系统；全省的外部稽查、税源监控和绩效考核系统；在保证安全可靠的前提
7、下，提高质量、控制进度、优化方案、降低工程造价，特引进信息系统建设工程监理机制。赛迪监理的指导思想是：按照面向未来的业务控制导向型信息系统建设的要求，建立赛迪的监理体系。在对监理对象实施有效监理的同时，也提供建议及咨询意见，最终使信息系统建设达到预期的目标。纵观信息系统建设的发展历程，过去基本上是以技术导向型为主，只重视技术的应用而忽视业务的优化，往往导致建立起来的信息系统无法推行；现阶段则以业务为导向来建设信息系统，能够基本满足当前业务需求，但是对业务的改进与增值却影响甚微，管理上则仍然依赖于权力的作用，难以达到人不在位、管理到位的效果；而赛迪的信息系统建设监理体系，是以信息系统建设的新趋势
8、-业务控制导向型为指导的，按照这套信息系统建设监理体系来建设的信息系统，可以使信息系统有效地做到人不在位、管理到位，对应用系统的推广运用提供强有力的保证。如下图所示：赛迪监理的作用主要体现在以下几个方面：1）协调和保障业主方及承建方进行良好的合作业主方和承建方在项目实施过程中存在争议和冲突，是信息化建设项目中存在的较为突出的问题之一。对此赛迪监理会以公正、公平和独立的立场，通过充分地发挥协调作用，来保障这些争议和冲突的解决，促进业主方和承建方的良好合作，把项目的建设导向成功。2）确保对项目工程质量、进度和成本的有效的控制在信息化建设项目的进程中，对工程质量、进度、成本的控制是承建方项目经理的最
9、重要的工作内容，参与项目建设的各方均希望既能确保工程质量，又有一个合理的工程进度安排，还能很好地控制建设成本。此时，赛迪监理发挥的作用实际上是对承建方项目经理的项目管理职能的再控制，通过规范和约束承建方的项目管理机制，确保对项目工程质量、进度和成本的有效控制。3）有效地进行合同管理和项目文档管理在项目建设过程中，赛迪监理应根据合同明确建设单位和承建单位各自的责任、权利和利益，保证合同执行的公正性；还要及时向建设单位通报合同变更的情况，协助保持合同、协议及其附件内容的有效性、一致性；监督合同执行情况，定期向建设单位、承建单位通报合同执行情况。赛迪监理要妥善管理整个项目过程中所产生的监理文档资料，
10、也应监督建设单位、承建单位按照既定的要求编制相应的工程文档。 为切实履行监理职责，搞好信息系统建设工程的合同和信息管理，在辽宁省地方税务局的领导下，协调好建设单位、监理单位和承建单位的关系达到质量、进度、投资、变更控制的既定目标，特制定本工程监理实施细则。 本细则只适用于本公司监理的“辽宁金税三期”工程项目。本监理细则的编制依据： 国家关于信息系统建设监理的有关文件和法规； 辽宁省地方税务局信息系统建设合同； 相关的设计方案、图纸、技术验收规范和标准； “辽宁金税三期”立项报告； “辽宁金税三期”工程初步设计方案； “辽宁金税三期”实施方案。2 监理机构设置与职责分工2.1 监理机构设置北京赛
11、迪信息工程监理有限公司（ 以下简称“赛迪监理公司” ）将派出现场监理机构，成立“辽宁金税三期”工程项目监理工程现场监理部。监理部实行总监理工程师负责制。总监理工程师代表赛迪监理公司主持监理部的日常业务，在赛迪监理公司的统一管理下，依照赛迪监理公司的监理业务规范组织实施具体的监理工作，并定期向赛迪监理公司有关主管领导汇报。监理部设总监理工程师1名、总监理工程师代表1名，协助进行日常监理工作。针对“辽宁金税三期”工程项目的监理内容，我们将监理项目部的工作分为应用系统、网络主机系统、数据处理与存储、安全平台、信息管理以及管理协调等多个相对独立的任务单元，并设置相应的任务小组（根据项目的实际情况可作相
12、应调整）。所有这些组的现场监理工作，将由现场监理组实施。专家顾问组由现场监理部组织；同时各专业组配备相应专业的监理工程师6名，监理员若干名。具体的机构设置如下图所示：总监理工程师总监理工程师代表专家组管理协调安全保障信息管理数据处理与存储网络系统应用系统2.2 监理人员名单序号姓 名性 别职 位监 理 职 责备注2.3 职责分工2.3.1 总监理工程师的职责总监理工程师是赛迪监理公司驻现场监理机构的全权负责人，全面负责组织开展现场监理工作。其主要职责有：1. 根据监理合同约定的工作内容，明确项目监理部职能部门和监理人员的岗位责任，领导组织现场各监理工作人员，对工程质量、进度、成本、系统安全、知
13、识产权保护进行控制，对合同管理工作进行领导，对工程现场进行总协调，使工程始终处于受控状态。检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员进行调换。主持编写工程项目监理规划及审批项目监理实施方案。2. 协助建设单位确定合同条款和工程承建合同的谈判。审核并确认分包单位。3. 主持监理协调会，对存在的问题进行协调，并安排做好记录，形成“会议纪要”，以便监督促检查。不定期地组织或参加技术专题会议和质量事故分析会议。 并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告。4. 组织对承建单位编报的工程进度计划的审查，对工程月报和工程进度款
14、支付凭证签署定意见。5. 审核并签署开工、停工、复工等指令和报审表。审定承建单位的开工报告、系统实施方案、系统测试方案和进度计划。审核签认子系统工程和单元工程的质量验收记录。负责指定专人记录工程项目监理日志。6. 签署监理部对外发出的各类报表、通知和文件，对监理部门内部各类行政事务进行审批。7. 主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量报告。8. 保持与建设单位的联系，按时向建设单位报告工程进度和各项目标控制情况。9. 组织监理人员审查承建单位的竣工资料和对监理档案资料进行整理与交付，力争与监理工作同步。10. 工程竣工后，组织监理人员进行总结，并以书面材料上报建设单位。11. 协助建设单位处理承建单位索赔。2.3.2 总监工程师
