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1、XXXXXXX有限公司BRC第六版内审检查表标准编号标准要求符合情况（Y/N）检查内容1高层管理承诺 1.1高层管理承诺和持续改进公司的高级管理者应当能证明：充分承诺实施全球食品安全标准的要求，并能够持续改进食品安全和质量管理体系。 1.1.1公司应当有文件化的质量方针，方针应当声明组织的目的：负有义务以生产达到规定质量的安全的合法的产品以及对顾客的责任。方针应当：Y N由对场所运营负有全责的人签字 Y让所有员工了解 Y1.1.2依照公司的质量方针和本标准的要求，高级管理者应当制定清晰的目标，以保持和改善所生产的产品的质量以及其安全性和合法性。目标应当：Y文件化，并且包括了指标或者具体的措施
2、Y让相关员工清晰的了解 被监控并且至少按季度向本场所的最高管理者报告监控结果。 1.1.3场所的高级管理者应当出席管理评审会议，管理评审应当按照策划的适当的时间间隔进行，最少每年一次。依照本标准和公司的目标（1.1.2 中确定的）的要求评审场所的业绩。评审的过程包括以下内容的评估：以往管理评审的纠正措施计划和时限 内审， 二方和/或三方审核的结果 顾客业绩指标和顾客投诉 事件，纠正措施，不符合规范的情况和不合格材料 HACCP体系管理的评审 资源要求 会议记录应形成文件并用于修订目标。管理评审的决定以及商定的措施应当与相关员工进行有效的沟通，相关措施应当在商定的时间内完成。1.1.4公司应当有
3、一可证实的会议安排，以使有关食品安全、合法性、和质量相关的问题能够引起高级管理者的关注，应当至少每月一次，并考虑到那些需要立即采取措施的问题。1.1.5为生产符合本标准要求的安全食品，并实施以HACCP为基础的食品安全计划，公司的高级管理者应当提供所需的人力和财力资源。1.1.6公司高级管理层的应建立体系，以保证公司能够持续获得有关科技发展、行业规范守则和相关的原料供应、生产的国家和产品销售目的地国（如知道）的所有适用的法律法规。1.1.7公司应当有有一正版的、原版纸面的或电子版的现行标准。 1.1.8已经获得证书的企业，应当确保在证书上标明的审核日或这之前进行通知的认证审核。1.1.9负责现
4、场生产或者运营的最高管理者应当参加 BRC 全球食品安全标准认证审核的首次会和末次会。在审核过程中，在审核期间有要求时，相关部门经理或他们的代表出席。1.1.10公司的高级管理者应当确保：对上次BRC审核发现的不符合项的的根本原因进行有效的整改，以避免问题再次发生。1.2组织结构，职责和管理机构 公司应当有清晰的组织结构和沟通渠道，以使对产品的安全性、合法性和质量进行有效的管理。1.2.1组织应当有一个组织结构图来说明组织的管理结构。与那些保证产品的安全性、合法性和质量的工作相关的管理责任，应当进行清晰的分配，并被相关负责的管理人员所了解。当负责人员缺席时，应当有书面规定，指定相应的替代人。1
5、.2.2高级管理者应当确保所有的员工能够认识到其职责。如有文件化的作业指导书，相关员工应当能够获得，并能够证明其活动的开展是依据作业指导书进行的。2食品安全计划-HACCP 公司应有一个全面实施的、有效的以食品法典的 HACCP 原理为基础的食品安全计划。2.1食品安全小组-食品法典第一步 2.1.1HACCP计划应当由多学科的食品安全小组来开发和管理。食品安全小组由负责质量/技术，生产操作，工程和其它相关功能的人员组成。小组组长应有深厚的HACCP知识，并能够证明具备相应的能力和经验。 小组成员应具备HACCP专业知识和产品、加工及相关危害的有关知识。 如果公司内部没有适当的技术力量，可寻求
6、外部技术力量，但是食品安全管理体系的日常管理仍应由该公司负责。 2.2前提方案 2.2.1公司应当建立和保持必需的环境和操作方案，以创造适合于生产安全和合法的产品的环境（前提方案）。作为指导，包括但不局限于以下内容：清洁和消毒 虫害控制 设备和建筑物的维护保养方案 人员卫生要求 员工培训 采购 运输安排 阻止交叉污染的程序 过敏源控制 前提方案的控制措施和监控程序需要形成清晰的书面文件，并且应当包括在HACCP计划的开发和评审中。2.3产品描述-食品法典第二步 2.3.1公司应当确定每个 HACCP 计划涉及的范围，包括所涉及的产品和过程。对每个或每组产品，应当有全面的产品描述，要包括所有的食
7、品安全有关的信息。作为指导，这应当包括但不局限于以下内容：组成（例如原料，配料，过敏源，配方） 成分的来源 与食品安全有关的物理和化学特性（例如PH值，水活度等） 2.3.1处理和加工（例如：烹饪，冷却） 包装系统（例如改变气体成分，真空包装） 储存和交付方式（例如冷藏，常温） 在规定的储存和使用条件下的货架期 使用说明，对已知顾客的潜在误用（例如储存，使用前的预处理） 2.3.2所有进行危害分析需要的相关信息都应当收集，保持，记录并更新。公司应当确保 HACCP 计划是以全面的信息资源为基础。这些信息资源根据需要能够被参考及获取。这些信息包括但不局限于以下信息。最新的科学文献 相关特定产品的
8、历史和已知的危害 相关的规范 认可的指南 产品生产国和销售目的地国的食品安全法规 顾客要求 2.4识别预期用途食品法典第3步 2.4.1应清楚地描述顾客对产品的预期用途，规定消费对象，包括产品对易受伤害的消费人群（例如婴儿，老年人，过敏症患者等）的适宜性。2.5绘制流程图-食品法典第四步 2.5.1应绘制覆盖每种产品，产品类别和过程的流程图。从原材料的接收到产品的加工，存储和分销，流程图应阐明了HACCP范围内食品加工操作的各个方面。作为指导，这应当包括但不局限于以下信息：场所和设备布局图 原材料，包括投入使用的公用资源和其他接触材料（例如水，包装材料） 操作中所有的步骤的顺序和相互关系 外包
9、过程和分包工作 过程参数 潜在的加工过程的延误 返工点和循环点 2.5.1低/ 高监护区/高风险区的隔离 成品，中间产品/半成品，副成品的放行点和废弃物的排放点 2.6验证流程图-食品法典第五步 2.6.1HACCP食品安全小组应当通过现场的审核和盘查去验证流程图的准确性，至少每年一次。应当考虑和评估日常的和季节性的变化。应当保持流程图验证的记录。2.7列出每个加工工序的所有潜在的食品安全危害，进行危害分析，考虑措施以控制识别的危害-食品安全法典第六步，原理12.7.1食品安全小组应当识别并记录所有的潜在的,与生产，工艺和设备有关的合理发生的危害。包括在原材料中的危害，在加工过程引入的危害或者
10、经过加工仍然存在的危害，和过敏源风险（参照条款 5.2）。风险分析还要考虑加工链之前和之后的步骤。2.7.2食品安全小组应当进行危害分析，识别需要预防，消除或将危害降至可接受水平的危害。最少需要考虑以下因素：危害发生的可能性 对顾客安全影响的严重性 易感人群 涉及到产品的相关微生物的生存和繁殖 存在或者产生的毒素，化学物质或者异物 原材料，中间产品/半成品，或者成品的污染 如果消除危害不切实际，成品中每种危害的可接受水平的确定理由应当确定并记录。2.7.3食品安全小组应当考虑必要的控制措施以预防，消除和将危害减少到可接受水平。如果通过已有的前提方案对危害可进行控制，则需要陈述并确认方案对危害控
11、制的充分性。可以考虑使用多种控制措施。2.8关键控制点（CCP）的确定-食品法典第七步，原理2 2.8.1对每一个要求控制的危害，应当评审控制点以识别哪些是关键的。要求一种逻辑判断的方法，也可以借助于判断树的使用。关键控制点应当是那些必要的，为了防止，消除食品安全危害或者将其降低到一个可接受的水平的控制点。如果在某一生产工序识别出一种危害，需要控制却没有控制时，那么在本步骤上应修改产品或工艺，或者在前道或者后道工序提供控制措施。2.9为关键控制点建立关键限值-食品法典第八步，原理3 2.9.1为了清楚地识别工艺是否处于控制之中，就应规定每个关键控制点的关键限值。关键限值应当是：无论如何，关键限
12、值应当可测量的（例如时间，温度，PH值） 基于主观测量的关键限值，应当有清楚的指导书或者样品的支持（如照片）2.9.2食品安全小组应当确认每一个关键控制点。书面的证据能够证明选择的控制措施和确定的关键限值能够持续控制危害到规定的可接受的水平。2.1建立关键控制点的监视系统-食品法典第九步，原理4 2.10.1应当对每个关键控制点建立监视程序，以确保满足限值。监控措施应当能够监控关键控制点的失控，并且无论如何必须及时提供信息，以实施纠正措施。作为指导，可以考虑但不限于以下几点：在线测量 离线测量 连续测量（例如温度、PH值记录仪等） 使用非连续测量的监控系统应当确保所取的样品能够代表此批的产品。
13、 2.10.22.10.2 关键控制点的监控记录必须由负责监控和验证的人员签字，并包括日期、时间和监控的结果。如适用，由授权人员签字。如监控记录是电子文档，则需有证据表明监控记录已经经过检查和验证。2.11建立纠正措施计划-食品法典第十步，原理5 2.11.1当监视的结果显示不符合关键限值或者有失控的趋势的时候，食品安全小组应当指定和记录采取的纠正措施。这应包括由指定人员对在工艺失控时生产的产品所采取的措施。2.12建立验证程序-食品法典第11步，原理6 2.12.1应建立验证程序以证实 HACCP 计划（包括前提方案管理的控制措施）是有效的，例如以下验证活动：内审 可接受的限值被超出的时候，评审其记录 评审顾客或者执法部门的投诉 评审产品的撤回或召回事件 验证的结果应当记录，并与食品安全小组成员进行交流。 2.13保持HACCP文件和记录-食品法典第十二步，原理7 2.13.1保持的文件和记录应是充分的，以使得公司可
