《{财务管理内部审计}内审检查表管理部》由会员分享，可在线阅读，更多相关《{财务管理内部审计}内审检查表管理部（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、编号：WNT-MS/QHSE-681-A-2007内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1.日常工作中有没有使用有关国家标准，行业标准等标准？如有，有没有受控？对于此类标准，相关人员是否清楚？（询问相关人员），如不清楚，则检查有没有组织部门内部培训，提供有关记录。2.其他部门发来的文件如管理规定如何管理，有没有对部门内的员工进行宣贯如何宣贯？如有，提供有关记录。3. 有没有公司以外来的文件资料？如有，对外来文件是如何进行控制的？提供有关记录。4. 有没有分发至供方及其他相关方的文件？如
2、有，是如何控制的？提供有关记录。4.2.3文件控制4.2.4记录控制内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1.日常工作中的顾客有哪些（提供服务的对象）？是如何确保顾客（如公司其他部门）的要求得到确定、满足的？2.有没有对顾客（如公司其他部门）不满意反馈意见的处理流程？如有，是如何处理的？查相关记录。5.2关注的焦点1、部门人员是否了解QHSE方针？询问。2、有没有关于HSE管理的方针、政策和法规，是否制定并发行了公司HSE管理办法和有关规章制度？5.3方针制定1.公司QHSE目标和指标
3、是否涵盖了HSE方面的要求？如有，具体内容是什么？询问。2. QHSE目标和指标分解到HSE管理部门的内容是什么？询问。3.对本部门QHSE目标和指标实现程度是否有检查、有评价？如有，查有关记录5.4. 策划5.4.1目标、指标制定内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1.是否建立了危险源和环境因素识别和评价控制的程序？如有，是否按程序进行了识别和评价工作？查有关记录2.是否对组织的活动及活动场所中的危险源和环境因素进行了辩识？如进行了辩识，是否具有危险源和环境因素清单？查有关记录3.
4、评价危险源和环境因素的方法是什么？对危险源和环境因素的控制措施有哪些？询问4.对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？5.4.3危险源和环境因素1.是否建立并保持以识别和获得适用的法规和其他职业健康安全要求？清单？查有关记录2.是否及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方？查有关记录5.4.4法律法规和其他要求内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1.本部门的部门职责是什么？询问。2.在日常工作中，本部门的员工是否清楚各自的职责和要求？岗位职责是否
5、文件化并被本人确认？是否被有效履行？3.在日常工作中，采取了哪些沟通方式？4.操作者的意见是如何反馈上来的？对反馈意见是如何处理的？5.5职责、权限和沟通5.5.1职责和权限5.5.3内部沟通1. 公司在进行管理评审时，本部门有哪些工作？需要提供哪些支持？5.6管理评审内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1.是否制定和发布了必要的安全措施，配备防护设施，为员工提供健康安全的工作环境？并在实际工作活动中进行了监督？如有，检查记录6.4工作环境1.是否制定和发布了公司的健康安全环境管理方
6、案？是如何实施、检查和考核的？，检查记录2. 如何进行健康安全环境风险的管理？有无相关记录？3.是否制定和发布了应急准备和响应预案，是如何实施的？检查记录4.有无进行应急演习？检查记录5.应急指挥系统是否运转正常？询问相关责任人。7.7健康安全环境风险管理内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1. 是否建立和保持程序，对环境职业健康安全绩效进行常规监视和测量？2.是否对组织的环境，职业健康安全目标和指标的满足程度进行监视和测量？如有，提供相关记录3. 是否对有关HSE的管理方案、程序文
7、件、支持性文件及法律法规要求的执行情况作进行检查？是否有记录？4.是否对环境，职业健康安全日常动作进行检查？是否有记录？5.监测异常时如何处置？是否有记录？6.在公司内部审核工作中，本部门如何给予支持？询问8.2监视和测量 内审检查表受审核部门： 管理部（HSE） 部门负责人： 陪同人员：时间检 查 内 容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检 查 记 录不符合标记1.对安全隐患、事件、事故如何发现，如何进行管理？有无这方面的记录？如有，请提供8.3不符合项控制1. 对于HS在公司日常管理中如何确定、收集和分析数据？哪些数据？分析的结论有无在后续工作中得以实施、验证？2.有无建立持续改进的机制？有哪些改进措施？具体对哪些程序进行了改进和建立了哪些文件？纠正和预防措施是如何实施的？8.4数据分析8.5改进审核员： 审核组长： 第 8 页，共 8 页
