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1、福建省连锁经营协会会员企业法律风险现状调查表一、公司基本情况信息表企业名称（中文）所有制类型注册地址邮政编码法定代表人注册资本成立时间联系人联系电话传 真资产总额销售收入净利润说明：所有制类型： 国有及控股 集体 私营 有限公司 股份公司（上市公司 拟上市公司 非上市股份公司） 外商投资企业 企业集团资产总额、销售收入、净利润的数据截止时间为2009年12月31日，单位万元。二、企业风险防控基本状况：1、企业是否已开展全面风险管理： 是，开始时间 年 月 尚未开展全面风险管理2、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）： 企业战略风险管理 企业运营风险管理 企业法律风险管理 企业市场风险管
2、理 企业财务风险管理 其他：3、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门： 专门的风险管理部门 财务部门 战略部门 法律部门 其他部门：4、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设： 是，开始时间 年 月 尚未开展独立的法律风险管理体系建设5、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为： 企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行 独立开展企业法律风险管理工作6、企业开展法律风险管理范围： 公司本部 公司及部分子公司 公司及全部子公司7、企业法律风险管理最高决策机构： 公司董事会 董事会下设专门委员会 总经理 分管副总经理 总法律顾问 其他：8、本企业对下列风险影
3、响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列）：（ ）战略风险 （ ）法律风险 （ ）财务风险 （ ）市场风险（ ）运营风险 （ ）政策风险9、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列）：（ ）合同法律风险 （ ）市场营销风险 （ ）重组并购、上市等资本运营风险 （ ）知识产权风险 （ ）人力资源风险 （ ）税收风险 （ ）安全事故风险（ ）环境保护风险 （ ）纠纷诉讼风险10、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响： 是 否11、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤： 是 否 （如果是： 制度化 惯
4、例 偶尔）12、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险管理工作的指导： 尚未制定 制定了 年期法律工作规划。13、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）： 公司自身缺乏相关的经验 缺乏可供借鉴的外部成功案例 缺乏有相关经验的外部中介机构 其他：三、企业法律风险管理情况（一）理念1、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度： 高度重视并大力支持 和其他事项同等对待 以经营活动为主，不太关注法律风险管理2、企业对法律风险是否有明确的界定和分类： 有明确界定和分类 大致有界定和分类 基本没有界定和分类如果有，请简要说明界定原则和类别：3、公司决
5、策层对法律部门提出的法律意见的重视程度： 基本依照法律意见进行决策 部分参考法律意见作为决策的参考因素之一 主要根据业务需要，少量考虑法律意见4、企业是否设置了总法律顾问： 设置专职总法律顾问 设置兼职总法律顾问 尚未设置5、企业是否设置独立的法律部门： 设置独立的法律部门 未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员 均未设置6、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位： 有 暂无（二）组织机构的设置及职能7、企业履行法律风险管理职能的主管部门： 法律部门 战略管理部门 财务部门审计部门 专设风险控制部门（名称为： ） 综合管理部门 其他：8、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况： 未参
6、与 主要部门共同参与 全部参与 其他请列出主要参与的其他部门：9、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系： 垂直管理 职能管理 矩阵式管理 无管理关系10、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为： 总部直接管理 统一制度，分级管理 各自独立管理11、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系： 在其他内控体系下进行管理 独立进行管理12、企业法律风险管理与内部审计的关系： 专门对法律风险控制制度实施情况进行审计 一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况 内审时不作为审计评价内容 其他：13、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系： 两者紧密结合 两者相互独立1
7、4、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：全面的合同管理知识产权（著作权商标权专利权其他知识产权）管理政府关系与监管 劳动用工法律管理 招投标管理税务法律管理 董事会秘书工作 企业全面风险管理牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目 其他：（三）制度及流程15、企业是否制定专门的法律风险管理制度： 有专门的法律风险管理制度，制度名称为： 尚未制定专门的法律风险管理办法16、企业是否设立了专门的法律风险管理流程： 是，流程名称为： 尚未设立专门的法律风险管理流程17、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式： 业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门
8、对重要业务活动/管理的全过程、主动参与 业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入 其他：18、企业在合同法律管理制度建设方面： 尚未建立规范的合同法律管理制度 已经建立了较为完善的合同法律管理制度 正在规划中19、企业知识产权战略管理制度建设方面： 尚未建立规范的知识产权法律管理制度 已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度 正在规划中20、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是（可多选）： 企业发展尚无迫切的需求 企业缺乏相应的专业知识和经验 缺乏经验丰富的外部力量协助 缺乏可供参考的成功经验借鉴21、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面： 尚无相关业务需
9、求 已经具备了较为丰富的能力和经验 有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力22、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具： 是 否23、企业识别法律风险的主要途径是： 依据法律工作人员的经验进行识别 通过案例进行识别 按照风险管理的思路和方法进行识别 其他：24、企业对法律风险的分类： 进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为 类，约有 个风险点。 尚无分类25、企业对法律风险的量化评估工作： 暂时还没有进行量化评估 简单的等级划分 精确的量化数值 其他：26、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多选）： 可能性 损失度 风险水平 其他：27、其中，对可能性
10、指标的评估方法为： 综合评估，直接给出评估结果 通过专项指标进行评估，所采用的指标包括 其他：28、其中，对损失度指标的评估方法为： 综合评估 专项指标进行评估，所采用的指标包括 其他：29、企业评判重大法律风险的依据是： 无明确依据 根据量化测评结果进行确定 根据公司管理需要和管理能力进行确定 结合量化测评结果和管理实际进行确定30、企业是否对法律风险进行精确分级管理： 尚未进行分级管理 根据量化测评结果进行分级 根据公司管理需要和管理能力进行分级 结合量化测评结果和管理实际进行分级31、公司的法律风险报告机制（可多选）： 尚未建立规范的法律风险报告制度 制定了法律风险报告的内部流程和制度，
11、包括： 定期报告 不定期报告 定期报告与不定期报告相结合 专项报告 综合报告 专项报告与综合报告相结合32、企业保障法律风险控制执行的措施： 岗位责任制 绩效考核 定期检查 审计 其它33、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制： 暂时没有 有，包括34、企业法律风险管理的信息系统： 已经建立 正在建立 计划建立 尚无建设计划35、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能： 主要用于信息查询 可以实现法律风险管理的流程化和电子化 其他：36、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块（可多选）： 风险识别 风险测评 风险定向分析 风险控制 实施评估 管理绩效评估 统计分析37、企业的法律风
12、险应急机制（可多选）： 尚未建立风险应急机制 建立明确制度 依照管理惯例 多部门的联动机制38、企业针对法律风险管理的培训和教育（可多选）： 有 （每年约 次） 建立了相关制度保障 全员培训 相关员工培训 对员工分层次培训 专题培训 尚未形成规范的培训和教育机制39、企业法律风险发生后的责任追究机制： 尚未建立责任追究机制 有明确的制度 按惯例40、企业法律风险数据库的基本结构： 尚未建立 已建立，主要包括：41、企业法律风险管理体系的建设方式： 项目式 常规工作式42、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系： 很有必要 有必要 目前还没有迫切需要43、企业近5 年有无重大法律纠纷事件发生
13、： 经常发生 较少发生 没有发生（四）管理效果44、企业法律风险管理系统是否有规范的动态更新机制： 有 暂无45、企业实施法律风险管理后是否达到预期效果： 是 部分达到 属长效机制，暂时未显现效果 未有明显变化46、企业实施法律风险管理对经营目标的影响（可多选）： 诉讼明显减少 损失明显降低 对企业实现经营目标有很大促进作用 企业形象进一步改善 没有大的影响 暂时没有影响47、企业今后是否有进一步加强法律风险管理的计划： 有 暂无48、企业认为推行法律风险管理制度所面临的困难和挑战包括（可多选）： 相关经验 人员配备 公司态度和需要 资金支持 法律风险的识别和量化分析 法律风险管理的信息化系统建设49、企业是否有意愿继续参与类似的相关课题调研合作： 有 暂无50、对加强和改进企业全面法律风险管理的意见和建议（可另附纸）：四、商业特许经营
