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1、陕西医药孙思邈大药房安康连锁有限公司GSP自查评审方案2016.4.12序号条款检查项目评定细则自查结论存在问题1总则*00401药品经营企业应当依法经营。1、药品经营许可证、营业执照应真实、有效。2、不得从事药品批发等活动。3、不得超范围经营药品。4、不得违反法律、法规、部门规章、地方条例、规范性文件等。5、不得有挂靠和出租、出借柜台的经营行为。6、非本企业工作人员不得在营业场所内从事销售活动。合格 不合格2*00402药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。1、不得在认证前临时撤货。2、不得有伪造票据、记录行为。3、提供资料不得有虚假、欺骗行为。合格 不合格3质量管理与职责1
2、2301企业应当按照有关法律法规及本规范的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量。1、质量管理文件应与企业经营实际相适应。2、质量管理文件应有充分性、有效性、可操作性、及时更新。3、质量管理文件应包括质量管理制度、部门和岗位职责、操作规程、记录与凭证、档案等内容。4、检查现场不得出现已经废止的各种质量管理文件。合格 不合格4*12401企业应当具有与其经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件，并按照规定设置计算机系统。1、 不得出现机构设置与企业实际不一致的情况。2、部门职责、权限必须界定清晰，不得相互交叉，不得有职责盲区。3、有符合药品零售经营
3、的设施设备并与企业的经营规模相适应，同时要建立管理档案。4、有符合要求的质量管理文件。5、有计算机系统的相关管理制度及操作规程。6、计算机系统的功能设计、操作权限、数据记录等应符合质量管理文件的规定，符合企业实际，覆盖企业经营全过程，能够控制所有质量过程，实现药品质量可追溯。合格 不合格5*12501企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照规范要求经营药品。1、与药品经营许可证核准的企业负责人相符，有企业负责人的任命文件（个体工商户除外）。2、企业负责人岗位职责文件应明确是药品质量的主要负责人，负责企业日常
4、管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责。3、质量管理体系文件应由企业负责人签发、批准。4、企业负责人应熟悉药品质量的主要责任人的职责内容。合格 不合格6*12601企业应当设置质量管理部门或者配备质量管理人员。1、应根据经营规模设置质量管理部门或配备质量管理人员。2、应有质量管理部门的设置文件或者配备质量管理人员的任命文件。合格 不合格712602质量管理部门或者质量管理人员负责督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及规范要求。1、管理职责文件应有相应内容。2、监督质量管理制度的执行情况应有记录。3、对各岗位人员的执行药品管理的法律法规及规范要求考核和奖惩情
5、况应有记录。4、质量管理人员应熟悉药品监督管理法律、法规及药品GSP相关知识。合格 不合格812603质量管理部门或者质量管理人员负责组织制订质量管理文件，并指导、监督文件的执行。1、管理职责文件应有相应内容。2、质量管理文件的起草、审核、批准、修订、分发、保管等应按制度执行。3、对质量管理体系文件的实施进行督促和指导应有记录。合格 不合格9*12604质量管理部门或者质量管理人员负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核。1、管理职责文件应有相应内容。2、审核、留存的供货单位及其销售人员资质证明材料应符合规定要求。3、资格证明要有质量管理部门或者质量管理人员的审核意见及签字或签章。合格 不合格
6、10*12605质量管理部门或者质量管理人员负责对所采购药品合法性的审核。1、管理职责文件应有相关内容。2、审核、留存的药品合法性证明材料应符合规定。合格 不合格11*12606质量管理部门或者质量管理人员负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作。1、管理职责文件应有相关内容。2、验收记录内容应完整，有验收人员的验收结论。3、相关岗位人员应熟悉岗位职责和操作流程。合格 不合格1212607质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量查询及质量信息管理。1、管理职责文件应有相关内容。2、药品质量查询和质量信息收集、分析、处理情况的相关资料应有质量管理部门或者质量管理人
7、员的审核意见。合格 不合格1312608质量管理部门或者质量管理人员负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。1、管理职责文件应有相关内容。2、药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告相关记录应有质量管理部门或者质量管理人员的审核意见。3、质量管理人员应熟悉岗位职责和操作流程。合格 不合格14*12609质量管理部门或者质量管理人员负责对不合格药品的确认及处理。 1、管理职责文件应有相关内容。2、不合格药品的确认及处理记录应有质量管理部门或者质量管理人员的审核意见。3、质量管理人员应熟悉岗位职责和操作流程。合格 不合格1512610质量管理部门或者质量管理人员负责假劣药品的报告1、管理职责
8、文件应有相关内容。2、假劣药品的处理记录应有质量管理部门或者质量管理人员的审核意见。3、质量管理人员应熟悉岗位职责和操作流程。合格 不合格1612611质量管理部门或者质量管理人员负责药品不良反应的报告。1、管理职责文件应有相关内容。2、药品不良反应报告记录应有质量管理部门或者质量管理人员的审核意见。3、质量管理人员应熟悉岗位职责和操作流程。合格 不合格1712612质量管理部门或者质量管理人员负责开展药品质量管理教育和培训。1、管理职责文件应有相关内容。2、年度培训计划、个人培训记录内容应涵盖药品管理法、药品经营质量管理规范等法律法规和药品专业知识、制度、岗位职责、操作规程等方面。3、相关人
9、员应能够回答关于培训内容的现场提问。合格 不合格1812613质量管理部门或者质量管理人员负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护。1、管理职责文件应有相关内容：质量管理部门或者质量管理人员应负责指导设定系统质量控制功能；负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查；监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统；负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定；负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改；负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。2、现场操作审核、控制及维护使用应正确、熟练。3、计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护的记录应有质量管理部门或者质
10、量管理人员的审核意见。合格 不合格1912614质量管理部门或者质量管理人员负责组织计量器具的校准及检定工作。1、管理职责文件应有相关内容。2、计量器具的校验及检定应有记录。3、校验及检定单位必须是国家法定检测机构。合格 不合格20*12615质量管理部门或者质量管理人员负责指导并监督药学服务工作。1、管理职责文件应有相关内容。2、培训记录应包含药学服务知识。3、相关人员应熟悉工作内容。合格 不合格2112616质量管理部门或者质量管理人员负责其他应当由质量管理部门或者质量管理人员履行的职责。1、管理职责文件应有相关内容。 2、质量管理文件、记录应符合规定。合格 不合格22人员管理12701企
11、业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及本规范规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。1、企业负责人、质量负责人应与许可内容一致。2、人员花名册应包含营业场所内所有工作人员，内容应包括姓名、性别、岗位、学历、专业技术职称、执业资格、岗位工作年限等。3、从事药品经营和质量管理工作的人员不得有违反药品管理法第七十六、八十三条的情形。合格 不合格23*12801企业法定代表人或者企业负责人应当具备执业药师资格。1、执业药师资格证书原件真实。2、执业药师应在本企业注册。合格 不合格24*12802企业应当按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药。1、处方审核
12、应有执业药师的签章。2、执业药师应指导合理用药。合格 不合格2512901质量管理、验收、采购人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称。相关人员学历证书或职称证书原件真实，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业学历或者具有药学专业技术职称。合格 不合格2612902从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。相关人员学历证书或职称证书原件真实，应当具有中药学中专以上学历或者具有中药学专业初级以上专业技术职称。合格 不合格2712903营业员应当具有高中以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条
13、件。相关人员学历证书或职称证书原件真实，具有高中以上学历或取得医药购销员职业技能鉴定证书。合格 不合格2812904中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。学历证书或资格证书原件真实，应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。合格 不合格29*13001企业各岗位人员应当接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合规范的要求。1、岗前培训和继续培训应有档案和记录。2、培训档案和记录应包括药品经营质量管理规范等相关法律法规及药品专业知识与技能等。合格 不合格3013101企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解
14、并履行职责。1、年度培训计划应包括培训时间、培训内容、培训对象、授课人等。2、培训应针对岗位要求开展，包括药品管理法、药品经营质量管理规范及相关法律法规、药品专业知识、制度、岗位职责、操作规程等内容。3、相关人员应能正确理解并履行职责。合格 不合格3113102培训工作应当做好记录并建立档案。1、培训档案应当包含年度培训工作计划、培训考核试卷与汇总、培训签到记录、培训记录统计表、每名工作人员的培训记录等。2、培训人员考核合格后方可上岗。合格 不合格3213201企业应当为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识。1、应有二类精神药品、医疗用毒性药品
