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1、1 我国建筑业全要素生产率变迁及其效率分析：19972009 黄冬冬 1 （华中师范大学经济管理学院湖北 武汉 430079） 摘要： 本文运用DEA模型对我国建筑业19972009年间的全要素生产率进行评价， 并分析TFP变迁的原因及其过程， 结果表明技术进步是促进TFP增长的主要因素， 建筑业由粗放型增长方式向集约型增长方式转变。 比较各个省份建筑业的效率指 标，发现上海、北京、浙江建筑业效率在我国处于领先水平，其生产规模合理， 技术先进。 关键字：建筑业、DEA、全要素生产率技术效率 正文： 一引言 改革开放以来，我国经济持续健康平稳发展，我国 GDP 连续 30 年实现年均 10%以上
2、的增长，创造了另全球刮目相看的“东方奇迹” 。第二产业中工业的年均 增长率为 9.46%，建筑业达到 11.04% 1，建筑业不仅是国民经济的重要物质生产 部门，也是国民经济的支柱行业。据统计，1978 年建筑业增加值仅占国内生产 总值的 3.8%，随着我国建筑市场的不断扩大，有其是近年来房地产业迅猛发展， 建筑业对国内经济总量的贡献一路飙升，到 2009 年，建筑业总产值为 76807.74 亿元，占 GDP 的 22.9%。房产热的问题导致越来越多的人不得不关注建筑业的行 情，而由于次贷危机导致的全球金融海啸，也使得更多的学者专家开始认真研究 和分析房地产行业乃至整个建筑业的发展历程，力图
3、化危为机。 对建筑业的分析以其效率前沿分析为主， 目前评价效率有效的典型方法主要 有两种一种参数估计随机前沿函数 SFA（Stochastic Frontier Analysis）， 一种是非参数估计数据包络分析 DEA（Data Envelopent Analysis） ，参数 估计需要建立生产函数模型，估计较为有效，其缺点是所有的计算都依赖于生产 函数形式的设定及其随机扰动项分布的假设，如果存在技术非中性、规模报酬递 增等前提，则会降低估计值的有效性。而基于 DEA 线性规划的非参数方法，是一 种数据驱动方法，不需要建立生产函数模型，从而可以避免错误的函数形式和非 效率项所带来的问题，应用
4、比较灵活和有效。无论是参数估计还是非参数估计我 国建筑业历年的全要素生产率都是呈现显著的增长趋势 23。王幼松，张雁4应 用非参数方法对 19811996 年间我国建筑业生产效率进行了评估分析， 其结果表 明我国建筑业呈现良好的发展态势，生产效率显著提高。付伟等 5（2007）应用 参数和非参数估计相结合的手段， 经计算得到 19962003 年建筑业的技术进步贡 献率，其结果表明技术进步对建筑业经济增长的贡献率较小；同时也表明技术进 步贡献率的波动具有周期性。李公祥，尹贻林 6（2009）利用超效率 DEA 到得， 中国建筑业整体效率保持在较高水平。本文采用搜集了 1997 到 2009 的
5、数据， 主 要是分析生产率的变化过程，以及各个省份建筑业生产率的情况，因此采用 Malmquist 模型来做 DEA 分析。本文的第二部分为理论方法，第三部分为数据来 源及其说明，第四部分为实证分析，第五部分为结论。 1 黄冬冬，女，籍贯河南商丘，华中师范大学经济管理学院 2009 级数量经济学专业研究生，邮箱： 电话：15527615211 2 二 理论方法 数据包络分析方法（ DEA ）是由 Charnes、Coopor 和 Rhodes 于 1978 年提出 的，该方法的原理主要是通过保持决策单元（DMU, Decision Making Units） 的 输入或者输出不变，借助于数学规
6、划和统计数据确定相对有效的生产前沿面， 将 各个决策单元投影到 DEA 的生产前沿面上， 并通过比较决策单元偏离 DEA 前沿面 的程度来评价它们的相对有效性。DEA 方法不需要建立生产函数模型，应用比较 灵活，在处理多输出-多输入的有效性评价方面具有绝对优势。目前，EDA 方法 最广泛应用的是 Malmquist 生产效率指数，是 Malmquist 于 1953 年在做消费分 析时提出来的。Caves,Christensen 和 Diewert 在 1982 年提出基于 DEA 方法的 Malmquist 生产效率指数方法。1994 年 Fare 等人给出了这种理论的一种非参数 的线性规划
7、算法，使得 Malmquist 生产效率指数得以广泛应用。在规模报酬不变 的情况下，基于投入型的技术前沿可以定义为： , 1 , 0 ;, 1 ,;, 1,:),(),|( 1 , 1 ,1 KkzNn xxzMmyzyxxSCyL t k K k t nk t kn t k t mk K k t k t mk t N ttt = = = 其中，z 表示每个横截面观察值的权重，x 表示投入 y 表示产出，C 表示规模报 酬不变的情况。每个决策单元的 Farrell 技术效率可以表示为： = = = = K k t k t nk kt nk t k K k t mk t k t mk kttt
8、i KkzNnxxz MmyzytsSCxyF 1 , 1 , , 1 , 0 ;, 1, , 1,.min),|,( Farrell 技术效率反映了决策单元偏离技术前沿水平的距离，),|,(SCxyF ttt i 越 接近 1，表示该决策单元越靠近技术前沿，其生产效率越高，),|,(SCxyF ttt i =1， 表示该决策单元位于技术前沿水平，其生产是有效率的。如果定义距离函数 ),|,(/1),(SCxyFxyD ttt i ttt i =，则 t 期和 t+1 期的技术水平下的 Malmquist 生产 效率指数可以表示为： ),(/),( ),(/),( 11111 11 + + =
9、 = ttt i ttt i t i ttt i ttt i t i yxDyxDM yxDyxDM 如果需要计算生产率的变化，一般情况是利用这两个指数的几何平均数来计算， 即： ),;,(),;,( ),( ),( ),( ),( ),( ),( ),( ),( ),( ),( ),;,( 1111 2/1 1 11 111 111 2/1 111 1 11 11 tttttttt ttt i ttt i ttt i ttt i ttt i ttt i ttt i ttt i ttt i ttt i tttt i yxyxTCyxyxEC yxD yxD yxD yxD yxD yxD yx
10、D yxD yxD yxD yxyxM + + + + + + + + + = = = 其中，EC 表示技术效率变化指数，TC 表示技术进步指数，1),;,( 11 +tttt i yxyxM 3 表明从 t 期到 t+1 期，生产效率有所提高。1),;,( 11 +tttt i yxyxM表明 t+1 期的 生产效率较 t 期有所下降。EC 和 TC 大于 1、等于 1、小于 1，分别表示技术效率 和技术进步有所提高、没有变化、下降。 PTESE VYXD VYXD YXSE YXSE VYXD VYXD VYXDCYXD VYXDCYXD CYXD CYXD EC tt t tt t tt
11、 t tt t tt t tt t tt t tt t tt t tt t tt t tt t = = = + + + + + + + + + + + + )|,( )|,( ),( ),( )|,( )|,( )|,(/)|,( )|,(/)|,( )|,( )|,( 11 1 0 0 11 1 0 0 11 1 0 0 11 1 011 1 0 00 11 1 0 0 如上所示，在规模报酬可变的情况下，技术效率（EC）可进一步分解为纯技 术效率（PTE）和规模效率（SE） 。规模效率是衡量在规模报酬不变的生产可能性 边界和规模报酬变化的生产可能性边界之间的距离； 纯技术效率是测度规模报酬
12、不变时被考察行业与生产可能性边界之间的距离。所以， TCPTESETCECTFPYXYXM tttti = + ),( 11 三、数据来源及其处理 3.1 指标选择 据上述介绍，DEA在处理多输出-多输入的有效性评价方面具有绝对优势。 本文选择两个投入指标：资本和劳动，把建筑业年平均从业人数作为劳动的指 标 （单位： 万人） ， 建筑业企业固定资产净值作为资本存量的指标 （单位： 亿元）。 建筑业的总产值（单位：亿元）作为产出的指标。1996年起建筑业企业的统计 范围由原城镇及城镇以上各种经济类型的建筑业企业扩大到凡具有建筑业资质 等级四级及四级以上的各种经济类型的建筑业企业，口径比以前大，因
13、此数据 与以前年份不可比。 本文统计的全国三十一个省 （自治区） 、 直辖市的年度数据， 而重庆市是1997年6月18日重庆直辖市正式挂牌， 统计年鉴上的统计指标也是从 1997年开始的，所以本文统计的期限为19972009年。 数据来源中经网和中国统 计年鉴。 3.2 数据处理 目前计算资本存量的方法最普遍用的是 Goldsmith 于 1951 年开创的永续盘 存法。由于统计年鉴上没有每个省（自治区） 、直辖市的年度建筑业固定资产资 本存量数据， 所以在本文采用的是在估计一个基准年后运用永续盘存法按不变价 格计算各省区市的资本存量 8，用公式表示为： itititit IKK+= )1(
14、1 （1） 其中 i 为第 i 个省（自治区） 、直辖市，t 为年份。上式涉及到三个变量，基期 资本存量 K 的确定，资本折旧率的确定，当年的投资 I 的选择。 本文的基期为 1997 年，把建筑业固定资产净值作为资本存量的指标，根据 中经网和中国统计年鉴提供的数据，只有全国年度把建筑业固定资产净值，没有 各个省区市的年度数据，因此本文采取以下公式计算基期的固定资产净值： 4 1997 1997 K Y Y K i i =（2） 其中 i K为经计算所得的第 i 个省区市 1997 的固定资产净值， i Y表示本地区 1997 年的建筑业总产值， 1997 Y表示全国建筑业总产值， 1997
15、K表示全国固定资产 净值。这样得到各个地区 1997 年的固定资产净值，然后就可以根据公式（1） 计 算以后各年的资产净值。 折旧率的取值根据黄勇峰等（2002）对我国制造业资本存量的研究中， 计 算出来的建筑业折旧率为 8%。I 的选择为各个地区的固定资产投资。 四、实证分析 根据对建筑业效率评价指标的分析框架，本为以建筑业总产值作为产出指 标，就业人数和固定资产净值作为投入指标，以 1997 年的不变价来计算全国建 筑业效率以及变迁情况，其结果如下： 表 1 我国建筑业 Malmquist 生产率指数计算结果 年份技术效率技术进步纯技术效率规模效率全要素生产率 19980.8381.132
16、0.8820.9530.946 19990.8541.0780.9080.9410.921 20000.8891.0860.8691.0240.966 20010.9511.1710.9710.9791.112 20020.9711.1130.9661.0061.081 20030.9281.1750.940.9871.09 20040.9191.2280.9450.9721.129 20051.0690.9861.0661.0031.055 20060.9761.1410.9910.9851.114 20070.8931.2360.9280.9631.104 20080.9101.1830.9220.9871.076 20090.9851.0930.9611.0241.076 mean0.9301.1330.9440.9851.054 4.1全要素生产率的变化及其分解 Malmquist 生产率指数把全要素生产率（TFP）分解为技术效率和技术进步， 因
