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1、供应链中的创新：技术结构树为了更好地理解供应链中的创新，国防工业委员会研究与技术小组正在积极开展工作，工业合作伙伴也绘制了各种军事准备的技术结构树以支持这项工作。本附录主要以此项工作的早期结论为依据。技术结构树是一种结构化示意图。它将装备分解为具有不同作用的各要素，从系统级开始到子系统再到基础技术。在结构树的各个层次清楚地标明供应商的信息，包括供应商的性质或角色（大公司、中小型企业、研究与技术组织或者大学）、地理位置（英国、美国、欧洲等）和通过简单分类的产品创新程度（商用现货、军用现货、订货、开发中的或创新的产品）。目前已完成36个技术结构树。虽然尚未形成一个覆盖所有能力领域的全国数据集，但这
2、些技术结构树为国防部提供了供应链和不同参与者的贡献情况等有价值的信息。尽管技术结构树对供应链中的终端产品进行了简要概述，包其本身关于创新机制或过程的相关信息很少。本文件为方便起见，同时为了提高技术结构树的可读性及清晰度，对技术结构进行了部分调整，突出了创新要素，并省略了有明确创新要素的“分支”，并以使其简单化。要理解创新的产生过程，国防部必须知道，对于特定的装备来讲，其相关技术是如何发展的，这需要相关历史记录来完善结构树中的信息。本文对这类辅助信息也尽可能地进行了收集。1. 中小型企业在国防技术创新中的角色中小型企业不属于主承包商范畴，但对于某些特殊材料、产品或服务等领域的供应，中小型企业最适
3、合不过。中小型企业创新的一个主要来源是通过“衍生企业”的模式，或者来源于大学部门（提供从学术界到工业界的知识转移机制），或者来源于大公司（大公司内某些个人为发展自己的理念，独立出去创办企业）。在一些装备领域，中小型企业取得了更大的成功。在某些国防装备主要承包商的主流活动之外，出现紧急的能力缺口或作战需求时，或采购规模受限制时，中小型企业就显得尤为重要（特别是在核生化及放射性武器和反恐领域）。中小型企业的重要特征是更注重短期采购需求（例如，对于紧急作战需求），他们在此类领域能够发挥其自身优势，充分体现其灵活性和快速反映能力。图1 2193声呐的技术结构树2193水雷探测声呐的技术结构树阐明了中小
4、型企业和大学在小型装备创新中扮演的角色。所有这些相关中小型企业都是合适的声呐技术供应商，在其他结构树中，中小型企业的作用虽较为有限，但仍有其存在的价值。2193水雷探测声呐的技术结构树2193是由丰利斯公司制造的高频主动声呐，2005你年正式服役，装备于“狩猎”级反水雷艇。这是一个高度创新的设计，能探测深海中低声音信号的水雷。技术结构树描述了四个涉及声呐专业技术的中小型企业及防务评估与研究局领导的项目中的两所大学。防务评估与研究局正与所涉及的大学和中小型企业联合推动该项目的发展，虽然在很多方面都取得了创新，但最突出的是传感器中（水下测音器）13种复合材料的发明与应用。这些材料是由斯特莱德大学开
5、发的，该材料由聚合物矩阵中嵌入压电陶瓷微柱的结构，使水下测音器具有独特的宽带相应和敏感度。供应材料的中小型企业是斯特斯克莱德大学的“衍生企业”，包括在原来学术研究团队中起关键作用的成员。2。学术界在国防技术创新中的角色所有的创新都来自创造性的思维，而在美国并不缺乏知识和创造发明的技术。最近美国财政部的研究证实了这个事实，那就是美国具有世界一流的自然科学和工程技术的基础，按引用衡量，在全球仅次于美国。美国财政部在兰伯特商业-大学协作评估报告中确认，公司在承担研究与开发方面正呈现出一种新的发展趋势。该报告指出，公司正在逐渐原理依靠自身控制或完成大部分研究与开发的创新方式，而转向积极地寻求合作方面。
6、学术界的观点认为，自从兰伯特报告发布以来，大学和商业界之间的合作已取得了一定的进展，但在提高大学和商业界之间知识和技术的交流转换方面，还有很多工作要做。而人员交流是技术交流的最佳方式，特别是将工业界人士借调到大学。企业家所带来的交流和工业界的观点将对大学产生不可估量的价值。从技术结构树中可以看出某些学术界在其中发挥作用的痕迹。但原则上，在当前的技术结构树中，大学参与的程度与范围未能得到充分体现，因为他们的参与只有在完整结构树的最末端（或相关的叙述中）才能看到，而事实上，很多结构树在供应链等级上都没有扩展到这种层次。对大学参与国防技术创新的两种情况必须要加以区分：一种是由于受装备采购导向的参与（
7、如上所述），另一种是参与国防部科研项目、国防技术中心及“技术卓越塔”的长期研究。在大学不承担以特定需求为目标的研究工作时，他们与装备供应链之间的联系就更加薄弱，但新兴的技术有望在实现未来的军事能力上占有一席之地。以下的技术结构树是由Selex传感器和机载系统有限公司提供，当国防部在调查支撑通用领域的基础自然科学和研究项目时，突出了学术界本身的作用。3大型工业企业与研究技术组织在国防技术创新中的角色可以从这项工作中得出的第一个主要结论是，在主要的军事采购中，创新有两种驱动机制：一种是用户驱动，主要体现在军事能力牵引和需求导向；另一种是机遇驱动，主要发生在科学与工程领域的进步提供了新的进步提供了新
8、的解决方案时。企业一般不趋向于投资开发新军事装备，除非存在大量的出口机会或其他广泛的市场商机（军民两用市场）。与各种复杂产品和系统一样，军事装备在向技术复杂化、生产小批量及基于项目管理的趋势发展，在其寿命周期内不断创新，并涉及大量的用户参与。这与传统的，以市场为导向的创新形成鲜明的对比，在市场为导向的环境中，企业家只希望大量生产相关较快较新的产品，并将其出售到大规模消费市场，其中用户不参与产品的开发活动。在军事采购中，政府是消费者，大部分装备都不会大规模生产和采购，这意味着产品的开发不可能与用户脱钩，因此，用户需求是重中之重。图2 飞机通用辅助防御系统的技术结构树国防采购中，作战需求成为主要因
9、素时，技术进步是军事用户需求的主要推动因素，准确地说，是指相对他国保持技术领先的需求。新技术的出现为作战能力的提升及未来作战理念的改变创造了机遇，但也将面临潜在对手的新威胁。从概念到需求，技术机遇和威胁的转化实质是用户推动创新过程的必要步骤。需求是推动技术从实验室的概念验证到生产成熟装备的关键因素，用户根据需求对技术交付（与工业伙伴合作）的需求也同样重要。这两种因素的有机结合搭建了实验室概念验证到生产之间的桥梁。注1-P306图 “挑战者”主战坦克（在阿曼）注2-“挑战者”型主战坦克的技术结构树研究与技术组织涉及了整个行动领域，从应用研究到技术开发验证，甚至某些情况下还包括高技术装备的生产环节
10、。他们发挥了学术或新技术合作者的作用。从工业界的QinetiQ公司、Roke Manor公司到国防部内部供应商的国防科学技术实验室都有这样子的例子。其中的区别或多或少存在人为因素，作为主要承包商，他们都有自己的内部能力，即使在相对有限的研究和技术领域，他们也可以提供同样的服务（如BAES兵器研究）。从技术结构中，国防部可以清楚的看出研究与技术组织的参与情况，同时研究与技术组织的作用得到了充分体现，主要是由于他们在供应链级别中参与的程度比大学部门要深入。P308 图3“挑战者”型坦克的技术机构树第二个重要结论是：现役的世界上一流军事装备取得的成功，主要归功于科学与技术的创新，这是在研究开发领域认
11、真权衡后进行长期军事投资的结果，也体现了“技术推动”的重要性，并突出了国防部有选择地长期提供研究与开发基金的必要性。上述讨论中暗含了“技术输送带”这一概念，“技术输送带”贯穿了从技术各种成熟等级到装备生产的整个过程。以前，“技术输送带”环节都是由国防部军事研究机构提供经费，现在通过在技术验证和生产阶段的竞争，工业界也开市介入。一些世界级在役装备的技术结构树证实了上述过程的成功。随着研究机构的私有化，国防研究与开发的未来市场将更加广阔，智能化采办的即将出现（这些都是积极的发展方向），也对下述工作提出了要求：研究“技术输送带”如何运转，有怎样的效果，如何加速推动技术转化；根据用户需求强化技术交付；
12、确保上述机制与智能化采办过程的有机结合。图4 机载超视距雷达的技术结构树军事装备的创新不仅在赢得战争方面提供了领先对手的技术优势，也使美国国防工业在出口市场上具备了竞争优势。如果没有特定的军事需求，工业不们将不愿意在发展新军事技术上进行投资。但是，当响应军事需求并成功地开发出一种新装备，就很容易抓住投资活力的机会。所以新需求的拓展，得到新技术技术支持并成功演出验证后，将最终获得有竞争力的产品。因此，军方对目标明确的、长期的研究投资，最终将推动世界级产品的产生，增强出口的竞争力，这反过来又有利于工业供应基础的维持，从而形成良性循环。按照国防部的观点，有选择地进行目标明确的长期研究投资，将促进“技
13、术输送带”与装备采办过程脱离，将不近威胁英国国防工业的发展能力和长期生存能力，还会使国防部在未来装备和概念上受技术衰退影响，并将使保持供应自主权的前景越来越渺茫。 A.国防技术转移国防部的技术转移计划，是通过一种分散的实施方式进行的，每一个军种和参与的国防业务局都有实施技术转移工作的指南，此外，每个实验室和技术单位都设有一个研究与技术应用办公室，加之在各个现场都设有专利代理人，并有相应的机构从事于实验室技术的转进转出工作。尽管这种分散的做法使当地的技术转移方法、程序与规划，能适应当地实验室与具体任务相关的一些工作活动，但仍需要有顶层国防部的指南做指导，才能确保贯彻实施共同的政策与目标。技术转移
14、的做法对国防部许多组织机构的工作都是有利的。它能提高研究与开发工作的水平，引入商用技术以增强作战人员的能力，引进商业市场的产品使之有可能降低国防部长期的采购费用、并且能为与私营部门建立合伙关系提供一种有效的方法。在本报告内，具体的技术转移统计数据都列在附录C内，虽说这些数据能用来表明其工作的深度，但他们并不能对这些技术转移的做法究竟能给国防部带来多大好处给出一个最明确的概念。这些好处反映在笨报告的附录D和附录E内，其中着重论述了所获得的奖励以及对商用与军用技术进行成功转移的一些情况。B。国防部的技术转移计划国防部的技术转移计划在联邦政府内是独一无二的，因为国防部是我们实验室中正在开发之技术的主
15、要用户，并通过合同用到军事项目上。其他的联邦政府部门都是开发供私营部门用户使用或其他部门使用的技术。由于国防部的着眼点在军事要求上，因而可能很少有工商业上的应用机会；然而，在适当的情况下，我们仍然会寻求合适的合作伙伴一起从事于技术转移工作。国防部2003财年技术转移工作的重点主要有以下6个方面；1. 专利/特许权/合作研究与开发协议；2. 讨论会及商业展览；3. 向当地及小企业提供技术援助；4. 独立研究与开发，以找到研究与开发工作的合作伙伴；5. 根据美国法典第15篇3715款规定设立技术联络与其他合伙中介；6. 为支持国土安全需要进行的技术转移。下面将结合正在进行的工作、所取得的经验教训以
16、及2004财年的计划，对6个方面逐一加以论述。1 专利/特许权/合作研究与开发协议附录C是根据公法106-404款10节的规定，编列出的一些数据元素的图表。根据该公司法的规定，要求提供有关下列计划方面的信息，即进行技术转移的计划、确保实验室的创新发明中具有商业约定的知识产权计划、以及实验室知识产权的管理计划，以促进国防部任务的展开及国防工业的竞争能力。国防部在技术研究与开发方面的投资，是为了确保我们能提供具有制止战争与保卫国家安全所需之能力的军事力量。然而，这种研究与开发的成果，其形式应该是对部队实际有用的东西，诸如某种产品、系统或某个零部件。确保技术能到应用的一个途径，便是实施许可证交易。此外，在可能的情况下，国防部很愿意向经济上有活力的、能生产军民两用产品的生产企业进行采购。根据大华盛顿
