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1、第一章 金融市场概述【2011年1月】单选1.金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场的分类依据是( ) A.交易标的物不同 B.融资方式不同 C.交易对象的交割方式不同 D.交易场所不同 名词解释26.资产证券化【2010年10月】单选1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为（ ）A.初级市场B.次级市场 C.第三市场D.第四市场2.下列不属于非存款性金融机构的是（ ）A.商业银行B.投资银行 C.保险公司D.投资基金 多选21.金融市场的交易主体包括（ ）A.投资者B.筹资者 C.金融中介D.套期保值者 E.套利者 简答30.简述资产证券化的积极作用。 第二章 同业拆借市场【201
2、1年1月】单选2.金融机构之间最主要的调剂资金的市场是( ) A.货币市场 B.资本市场 C.同业拆借市场 D.初级市场 3.同业拆借的期限最短的是( ) A.日拆 B.隔夜拆借 C.半日拆 D.指定日拆借 多选21.同业拆借市场的主要交易工具包括( ) A.本票 B.支票 C.承兑汇票 D.同业债券 E.资金拆借 【2010年10月】单选3.国际同业拆借中大量使用的利率是（ ）A.LIBORB.SIBORC.NIBORD.HIBOR名词解释26.同业拆借市场 第三章 票据市场【2011年1月】单选4.下列属于交易性票据的是( ) A.国库券 B.银行承兑汇票 C.商业本票 D.大额定期存单
3、5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其贴现率为( ) A.1 B.2 C.3 D.4 简答30.简述商业票据的特征。【2010年10月】单选4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是（ ）A.出票B.背书 C.承兑D.贴现 7.汇票的保证人不能是（ ）A.出票人B.承兑人 C.背书人D.持票人多选22.银行承兑汇票具有哪些特征？（ ）A.安全性强B.流动性大 C.灵活性好D.有追索权 E.违约风险大 第四章 债券市场【2011年1月】单选6.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( ) A.同一个国家 B.两个不同国家 C.三
4、个不同国家 D.四个不同国家 7.可转换债券的最重要性质是( ) A.有偿性 B.流通性 C.风险性 D.可转换性 8.债券发行价格确定方式中，以募集完发行额为止的所有投标者报出的最低中标价格作为最终发行价格的是( ) A.美国式招标 B.混合式招标 C.荷兰式招标 D.簿记建档式 论述35.试述我国债券流通市场的交易方式。 【2010年10月】单选5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为（ ）A.投资级别B.投机级别 C.金边债券D.垃圾债券 6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8%，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为（ ）A.92元B
5、.96元 C.104元D.108元 名词解释27.可转换公司债券 第五章 股票市场【2011年1月】单选9.我国境内公司发行的，在香港上市的股票是( ) A.B股 B.H股 C.N股 D.S股 10.已知A股份有限公司发行在外的总股数为4亿股，资产总额8.8亿元，负债总额为3.6亿元，则A股份有限公司的每股账面价值为( ) A.0.8元 B.1.3元 C.2.2元 D.3元 11.我国现阶段对股票发行实行( ) A.注册制 B.核准制 C.登记制 D.审批制 多选22.普通股股东的权利包括( ) A.企业经营参与权 B.盈余分配权 C.资产分配权 D.退股权 E.优先认股权 名词解释27.全额
6、包销 【2010年10月】8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是（ ）A.国有股B.外资股 C.蓝筹股D.红筹股 9.目前我国股票的发行制度为（ ）A.申请制B.注册制 C.报告制D.核准制 10.市盈率(P/E)指的是（ ）A.每股收益/每股市价B.每股市价/每股收益 C.每股股利/每股市价D.每股市价/每股股利名词解释28.私募发行简答31.简述股票市场的功能。 32.简述创业板市场的风险。 第六章 证券投资基金【2011年1月】单选12.证券投资基金起源于( ) A.英国 B.美国 C.日本 D.加拿大 13.投资基金按其组织形式不同可分为( ) A.开放型基金和封闭
7、型基金 B.契约型基金和公司型基金 C.股票基金和债券基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 多选23.基金的收益包括( )A.股利收入B.利息收入 C.资本利得 D.资本增值 E.佣金收入 名词解释29.ETF 简单31.简述证券投资基金的特点。 【2010年10月】单选11.ETF是指（ ）A.交易型开放式基金B.上市型开放式基金 C.封闭式基金D.社保基金 第七章 外汇市场【2011年1月】单选14.两个国家短期利率存在差异时，投资者将资金从低利率国家调往高利率国家，以赚取利差收益的外汇交易是( ) A.掉期交易 B.套利交易 C.套汇交易 D.远期外汇交易 简答33.简述外汇市场
8、的作用。 【2010年10月】单选12.外币供不应求时，外汇汇率将会（ ）A.上涨B.下跌 C.不变D.不确定 13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是（ ）A.单独浮动汇率制B.联合浮动汇率制 C.钉住浮动汇率制D.联系汇率制 第八章 黄金市场【2011年1月】单选15.目前我国实物黄金交易主要发生在( ) A.上海期货交易所 B.各商业银行 C.上海黄金交易所 D.中国人民银行 多选24.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括( ) A.工业原料需求 B.官方储备需求 C.投资需求 D.投机需求 E.消费需求 简答32.简述影响黄金价格的直接因素。 【2010年10月】多选23.黄
9、金的属性有（ ）A.商品属性B.货币属性 C.投机属性D.投资属性 E.金融属性 第九章 金融衍生品市场【2011年1月】无【2010年10月】单选14.下列不属于金融期货合约特点的是（ ）A.标准化B.场外交易 C.保证金制度D.违约风险低 15.金融互换合约的基本原理是（ ）A.零和博弈原理B.风险报酬原理 C.比较优势原理D.投资分散化原理 多选24.金融衍生品可以分为（ ）A.远期合约B.期货合约 C.期权合约D.互换合约 E.股票合约 名词解释29.金融期货合约 简答33.简述金融衍生品的作用。 第十章 国际金融市场【2011年1月】单选16.下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型
10、的是( ) A.伦敦离岸金融市场 B.纽约离岸金融市场 C.东京离岸金融市场 D.新加坡离岸金融市场 【2010年10月】单选16.存放在美国境外银行的美元存款被称为（ ）A.离岸美元B.境外美元 C.亚洲美元D.欧洲美元 第十一章 金融资产定价与市场行为【2011年1月】单选17.现有资金1000元，年收益率为6，则一年后的终值为( ) A.940 B.1000 C.1050 D.1060 18.不包含通货膨胀风险的利率是( ) A.名义利率 B.实际利率 C.远期利率 D.即期利率 19.根据有效市场理论，市场价格已充分反映出所有过去的证券价格信息的市场是( ) A.弱势有效市场 B.半强
11、势有效市场 C.强势有效市场 D.完全有效市场 20.下列关于无差异曲线的说法，错误的是( ) A.投资者的无差异曲线的斜率是正的 B.同一投资者有且只有一条无差异曲线 C.同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交 D.无差异曲线的斜率越小表明投资者厌恶风险程度较轻名词解释28.货币的时间价值 论述36.试述有效市场假说的内涵及分类。【2010年10月】单选17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为5%，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金？（ ）A.431919元B.453514元 C.476190元D.500000元 18.无风险资产
12、的贝塔系数为（ ）A.-1B.0C.1D.219.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是（ ）A.系统风险B.非系统风险 C.总风险D.市场风险 20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是（ ）A.股票溢价效应B.小公司效应 C.账面市值比效应D.日历效应多选25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的？（ ）A.历史会重演B.零和博弈 C.市场行为包含一切信息D.价格沿趋势移动 E.信息传递简答34.简述有效市场的类型。 论述35试述影响股票价格的内在因素和外部因素。第十二章 金融市场监管【2011年1月】多选25.金融市场监管的原则包括( ) A.公开性原则 B.依法监管原则 C.合理性原则 D.协调性原则 E.效率原则 简答34.简述全球金融市场监管模式的发展趋势。 【2010年10月】论述36试述全球金融
