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1、中大网校引领成功职业人生 2011年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题(5)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 (2)假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（）。 (3)基金连续两个
2、开放H以上发生巨额赎回，基金管理人一家已经接受的赎回申请可以延续支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (4)依照证券投资基金法的规定，提高基金管理人报酬应当召开基金份额持有人太会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所表决权的（）以上通过。 (5)基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或卖出。 (6)两极策略将组合中债券的到期期限（）。 (7)选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有（）支持。 (8)在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。 (
3、9)公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（）。 (10)目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）， (11)（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。 (12)（）通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 (13)用公式R=(1+R1)(1+R2)(1+Rn)-1100计算的收益率为（）。 (14)资产管理人的投资方式不包括（）。 (15)基金会计的计量属性属于（）。 (16)基金管理公司的督察长由（）聘任。 (17)投资人可以通过基金账户买卖（）。 (18)基金持有人与基金管理人的
4、关系是通过信托关系而形成的（）之间的关系。 (19)非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。 (20)下列对市场异常现象表述错误的是：（）。 (21)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。 (22)基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（）之间收益差别的原因。 (23)开放式基金价格的主要决定因素是（）。 (24)资产配置的类型，从范围上看不包括（）。 (25)开放式基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（）计提。 (26)事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，
5、基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。 (27)投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。 (28)一般来说，情景综合分析法的预测期间为（）。 (29)对于个人投资者而言，影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素中，影响资产配置的最主要因素是（）。 (30)封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 (31)基金监管工作的首要目标是（）。 (32)在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。 (33)投资组合收益率的计算方法不包括（）。 (34)投资人可以通过基金账户买卖（）。 (35)2006年财政部颁布了新的企业会计准则体
6、系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知，证券投资基金在（）起实施新准则。 (36)下列关于私募基金的说法，不正确的是（）。 (37)基金清算后的全部剩余资产，在扣除（）后向投资人分配。 (38)（）是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 (39)不影响封闭式基金交易价格的因素有（）。 (40)以下不属于公募基金的特征是（）。 (41)母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。 (42)依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应
7、在多长期限内完成募集（）。 (43)报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 (44)其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（）。 (45)申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周不少于（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。 (46)（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 (47)货币市场基金的收益通常用（）表示。 (48)采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票（）。 (49)如果市场不是有效市场，基金
8、管理人（）。 (50)法律行政法规规定禁止参与买卖股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。 (51)契约型基金投资者的权利主要体现在（）。 (52)马柯威茨的证券组合选择发表于（）年。 (53)（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 (54)关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（）。 (55)在现代风险收益模型中，风险是用（）定义的。 (56)保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 (57)关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法错误的是（）。 (58)关于加强对公
9、司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（）。 (59)根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 (60)长期衡量通常是将考察期设定在（）。 二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)下列可以从基金财产中列出的费用有（）。(2)债券基金与单一债券的区别主要表现为（）。 (3)根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。 (4)利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。 (5)基金管理过程中发生的费用，主要包括（）。 (6)基金托管人需定期向中国证监会报送（）。 (7)基
10、金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于（）。 (8)下列关于基金管理公司独立董事制度的说法中，正确的是（）。 (9)基金会计核算的特点是（）。 (10)投资管理部门包括（）。 (11)对（）买卖基金的差价收入须缴纳营业税。 (12)封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请、中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。基金份额上市交易，应符合下列条件：（）(13)在实践中，投资组合的构造一般通过（）“三步式”完成。(14)基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（）行为。 (15)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法不正确的是（）。(16)在经济运行
11、中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定的。(17)证券投资基金在（）和（）被称为“证券投资信托基金”。 (18)经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（）(19)基金份额持有人是（）。 (20)基金信息披露的作用主要表现在（）。(21)根据关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知的规定，我国基金管理公司的分支机构包括（）。 (22)利率期限结构的完全预期理论认为（）。(23)依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金（）的基础。 (24)基金行业自律管理的方式主要包括（）。 (25)下列关于风险准备金的说法正确的有（）
12、。 (26)估值错误的处理包括（）。 (27)货币市场基金需披露（）。 (28)债券基金是指主要投资于（）的基金类型。 (29)证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。 (30)申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。 (31)从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种（）。(32)由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪方面的考虑?（）(33)以下属于基金运作信息披露文件的有（）。 (34)特殊类型基金包括（）。 (35)基金管理公司治理方式的基本原则是（）。 (36)公募基金主要的特征有（）。 (37)基金年度会计报表附注主要包括（）。 (38
13、)基金管理公司交易部的主要职能有（）。 (39)证券投资基金的发行价格由（）组成 (40)对上市的封闭式基金不收取印花税的是（）。 三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）(1)依照日前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。（）(2)在投资组合保险策略下，资产在投资组合中所占比重与该资产的相对价格反方向变动。（）(3)基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（）(4)目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已经可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。（）(5)久期是指一只债券的加权到期时间。与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（）(6)封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（）(7)货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。（）(8)公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换公计师事务所应当经过23以上的独立董事通过。（）(9)基金投资组合的报告附注披露以下项目：资产的估值方法、流通转让受到严格限制的资产、货币资金及其资产构成、是否存在购入成本占基金资产净值超
