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1、第1题: 短期证券经纪人可以从转期经营中荻取收益，所谓“转期”是指( )，第2题: 证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场，其基本特点表现在( )第3题: 大多数国家同业拆借市场的相同之处是( )。第4题: 一般参与银行承兑汇票贴现市场的交易者有( )。第5题: 以下表述股票发行市场与流通市场关系错误的是( )第6题: 外汇市场的运行机制包括( )。第7题: 银行承兑汇票是由出票人开立一张远期汇票，以银行作为付款人，命令其在确定的将来日期支付一定金额给收款人。第8题: 场外交易是指具有准人资格的金融机构之间进行临时性资金融通的市场。 第9题: 公司型投资基金是指具有共同投资目标的投资者，依
2、据公司法组成以盈利为目的，投资于特定对象的股份制投资公司。 第10题: 金融期货是相对于商品期货而言，是指一种法律上具有约束力的和约，它规定所买卖的金融商品的品种、数额，井约定在将来某个日期按已协议的价格进行交割 第11题: 金融衍生品又称衍生性金融工具或衍生性金融商品，是指在基础性金融工具如股票、债券、外汇、利率等的基础上，衍生出来的金融工具或金融商品。 第12题: 议价市场和店头市场的买卖活动都是通过双方议价成交，因此，两个市场没有什么本质区别。第13题: 二十世纪80年代以来，西方国家对金融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。放松管制并非不要监管，只是监管的松紧程度及监管手段发生
3、了变化。第14题: 票据虽有本票、汇票、支票之分，但需要承兑的票据却只有汇票一种。第15题: 即使在金融市场发达国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的23，这说明次级市场的重要性不如初级市场。第16题: 外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。第17题: 篮筹股：又称热门股，是指那些规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票。第18题: 套汇交易：是指利用两个或两个以上外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式。第19题: 货币头寸：又称现金头寸，是指商业银行每日收支相抵后，资金过剩或不足的数量，它是同业拆借市场的重要交易工具。第20题: 期货市场：
4、是指交易协议虽然已经达成，交割却要在某一特定时间进行的市场。第21题: 世界上最早的证券交易所是( )。第22题: 票据是一种无因证券，这里的“因”是指( )。第23题: 在欧美各国，证券承销人多为( )。第24题: 从商人银行的产生发展看，其最传统的业务是( )。第25题: 专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为( )。第26题: 我国同业拆借市场是在改革开放后，自( )以来逐步形成和发展起来的。第27题: 银行承兑汇票的转让一般是通过( )方式进行。第28题: 发行人信誉很高的债券一般采用的承销方式是( ).第29题: 利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，
5、卖出或买人远期外汇，称之为( )第30题: 理财师为客户建议购买债券，必须清楚债券的收益率来自于( )。第31题: 关于主要债券收益：利息收入、利息的再投资收入和资本利得收益三者关系，说法错误的是：( )。第32题: 20世纪60年代以前，基金业绩评价主要采取传统的方法( )。第33题: 20世纪60年代以前，对投资基金的绩效评价主要是依据基金的单位净值和净资产的绝对收益率，并未将风险因素纳入到基金的业绩评价中。以下基金业绩评价纳入风险因素的有( )。第34题: 股利稳定增长的股利贴现模型在股票定价中被广泛地使用。与固定成长的股票内在价值呈反方向变化的因素有：( )。第35题: 债券的到期收益
6、率代表债券的内在价值，下列因素变动会直接影响债券到期收益率的有：( )。第36题: 对基金投资过程的评价以对基金经理能力的评价为核心，用以判断基金对于经济周期，利率变化，产业政策等宏观变量的判断和反应能力的有：( )。第37题: 在基金交易中，通常通过以下哪些指标来判断基金的交易特征：( )。第38题: 基金业绩的归属分析属于一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理( )能力。第39题: 只有对基金业绩的持续性进行评价，才能为未来的投资提供有用的信息，即“历史是否能预测未来”。业绩持续性评价用到的方法主要有( )。第40题: 按照交易标的期货可以划
7、分为实物期货和金融期货，以下属于金融期货的是：( )。第41题: 我国的期货市场还出于初步阶段，金融期货产品还未推出。目前我国已经成立的期货交易所有( )。第42题: ABC公司今年股利分红为0.5元，公司以4%的速度稳定增长。市场短期国债利率为6%，市场相同风险水平下股票必要收益率为10%，系数为1.5，则( )。第43题: 期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中( )是标准化的。第44题: 期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约的标准通常由期货交易所设计，经国家监管机构审批上市。下列关于期货合同，说法正确的是：( )。第45题: 为了控制期
8、货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现下列情况( )时，需要进行强行平仓。.第46题: 股指期货交易的实质是将对股票市场价格指数的预期风险转移到期货市场的过程，其主要功能是( )。.第47题: 最优投资组合需要达到的两个目标，即收益最大化和风险最小化。那么，证券投资的预期收益率与风险之间的关系，说法正确的是：( )。第48题: 与期货一样，期权通常也是一种标准化的合约。目前在我国在股权分置改革中推出的金融衍生品种有( )。第49题: 市场时机(MArket Timing)所解决的核心问题是何时在股票和安全资产之间转移资金（即动态资产配置），那么市场选择所期望得到的结果是：
9、( )。第50题: 按照T-M，H-M，C-L等模型，可以将基金股票仓位的柱形图与股票指数走势图叠加，观察基金的市场时机选择能力。关于图形描述，正确的说法是：( )。第51题: 期货市场在我国正处于快速发展阶段，下列哪些期货品种在我国目前期货市场上存在交易的( )。第52题: 下列属于期货合约的组成要素的有：( )。第53题: 远期合约是双方在将来的一定时间，按照合约规定的价格交割货物，支付款项的合约。同远期合同相比，期货合约( )。第54题: 通常将本金安全的、具有高度流动性的资产称为无风险资产。无风险资产主要包括( )。第55题: 马柯维茨在提供证券组合选择方法时，首先通过假设来简化和明确
10、风险一收益目标。这些假设是：( )。第56题: 资本资产定价模型(CAPM)建立在一系列假设条件之上。这些假设可概括为：( )。第57题: 下列风险可以通过风险组合的方式消除的是：( )。第58题: 某股票值为2，无风险收益率为4%，市场收益率为12%，如果该股票的期望收益率为18%，那么该股票价格( )。第59题: 股票价格由其内在价值决定，并且受到供求关系的影响。估计股票内在价值的常用方法是：( )。第60题: 在资本资产定价模型的一系列假设中，投资者对证券的( )具有相同的预期。第61题: 资本市场线(CML)以预期收益和标准差为坐标轴的图面上，表示风险资产的最优组合与一种无风险资产再组
11、合的组合线。资本市场线方程中包括的参数有：( )。 第62题: CAPM定价理论的一系列假设中，关于“资本市场没有摩擦”的含义，说法正确的是：( )。第63题: 债券价格的利率敏感性一般用久期来衡量。久期表示债券或债券组合的平均还款期限，主要受三个主要因素的影响：( )。第64题: 客户计划在不久的将来装修房屋，对于现金具有较大的需求，这就需要以更大比例投资于流动性高的资产，那么理财师不应推荐( )资产。第65题: 通常将本金安全的、具有高度流动性的资产称为无风险资产。下列不能完全视为无风险资产的是( )。第66题: 对于无风险资产而言，其风险系数值应当是( )。第67题: 接上题，如果p=1
12、5%，计算整个资产组合的方差是：( )。第68题: 当引入无风险资产时，投资者的最优风险资产组合为( )。第69题: 表明借人无风险资产，将获得的资金和原有资金同时投资于风险组合M上的是：( )。第70题: 资本市场线(CML)表明了有效组合的期望收益率和( )之间的一种简单的线性关系。第71题: 如果资产组合的系数为1.5，市场组合的期望收益率为12%，无风险收益率为4%，则该资产组合的期望收益率为：( )。第72题: 市场组合的期望收益率为12%，无风险收益率为4%，则该资产组合的期望收益率为20%，资产组合的风险系数为：( )。第73题: 如果资产组合的系数为1.5，市场组合的期望收益率
13、为12%，资产组合的期望收益率为15%，则无风险收益率为：( )。第74题: 关于主要债券收益：利息收入、利息的再投资收入和资本利得收益三者关系，说法正确的是：( )。第75题: 传统的基金业绩评价方法（20世纪60年代以前）同现代的基金业绩评价方法比较，忽略的因素是( )。第76题: 张太太于2003年购进1000份基金份额，2004年末单位基金净值(NAV)净资产为1.2300，到2006年末NAV达到1.7998，期间二次分红分别为0.12和0.08，该基金在两年间的绝对收益率为：( )。第77题: 夏普(ShArpe)指数是现代基金业绩评价的重要方法。夏普(ShArpe)指数是评价基金
14、业绩的基准是( )。第78题: 詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由( )得出的。第79题: 对基金投资过程的评价以对基金经理能力的评价为核心，以判断其是否有能力产生超额收益或者出现较为严重的投资失误的是：( )。第80题: 接上题，用以判断资产配置、行业配置和证券选择等对基金业绩的贡献程度的是：( )。第81题: 期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中唯一变化的是( )。第82题: 按照交易标的期货可以划分为实物期货和金融期货，以下属于金融期货的是：( )。第83题: 交易所根据市场风险情况、持仓情况、合约到期情况调整保证金比例。目前国内交易所的保证金水平为( )。第84题: 每日价格最大波动限制，即期货合约在一个交易日中交易的价格不得高于或者低于规定的涨跌幅。我国目前各期货品种的涨（跌）停板限额为( )。第85题: 我国期货交易所实行大户报告制度。大户定义是投机头寸达到持仓限量( )以上，一旦达到大户标准，则需报告资金情况和头寸情况。第86题: 假设固定金额为100元，某投资者在2000点卖出一个单位上证指数，在1600点平仓，而交易保证金为10 %，则该投资者的收益率为( )。第87题: 期权
