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1、2013年增列硕士专业学位授权点申请表硕士专业学位类别（工程领域）： 金 融 申报单位名称： 电子科技大学 国务院学位委员会办公室制表2013 年12月28日填一、 申请增列硕士专业学位授权点论证报告电子科技大学申请增列金融硕士专业学位授权点论证报告（一）、专业人才需求与招生无论从国际还是国内角度看，发展金融硕士专业学位都极其具有战略意义。在国际经济舞台上，一国的金融实力体现并决定了该国的经济竞争力，金融已然成为大国博弈的重要平台。从国内来看，中共十八届三中全会明确指出要完善金融市场体系，扩大金融业对内对外开放，健全多层次资本市场体系，鼓励金融创新，丰富金融市场层次和产品，加快推进利率市场化和
2、完善人民币汇率市场化形成机制等。可以预期，随着以市场为主体的资源配置方式的改革，金融行业将由相对单一的融资功能进入到融资与投资功能并重、且投资功能日益重要的时代，基于财富管理和资产管理的金融机构将越来越市场化，金融与信息技术的融合（如基于大数据和云计算的阿里金融以及日渐兴起的互联网金融）越来越紧密，对金融衍生品或理财产品的需求将越来越大。显然，金融硕士专业学位的培养正是顺应了金融行业的变革和发展趋势。据统计，目前拥有金融相关学位授予权的国内院校中，每年获得金融博硕士学位的人数约为6000人左右，而根据“一行三会”联合制定的金融人才中长期发展规划（2010-2020）年的发展战略目标，2020
3、年金融人才中有研究生以上学历者所占比重需达到9.6%，约49万人，意味着每年需要以3万到4万的速度增加高素质人才，学术型研究生的培养速度远远满足不了需求。更为关键的是，从国际金融业的发展历程与趋势来看，金融市场与金融工具的创新已成为发展主流，对人才知识结构的要求越来越注重其应用性，并且具备一定的数理分析能力。然而，国内目前能从事创新金融产品设计、开发、交易以及风险管理的数理型金融专才，尤其是能将IT技术与金融相结合、产业与资本相融合的复合型高层次人才十分奇缺。电子科技大学是国家“985工程”、“211工程”重点建设的教育部直属重点大学，是以电子信息科学和IT技术为核心，以工为主，理工渗透，理、
4、工、管、文协调发展的多科性研究型大学。电子科技大学的理工科背景及其在IT领域强大的综合实力和影响力为形成和发展以IT与金融相结合为主要特色的金融学科提供了天然土壤。在金融研究方面，电子科技大学主要集中在资本市场、金融计量与交易策略、金融市场微观结构、投资管理和信用评估与风险管理等领域，并取得了一系列丰硕的成果。近三年来，该方向教师在国内相关的学术组织、学术会议和学术刊物担任了重要学术职务，承担了包括国家自然科学基金在内的51项国家级、省部级课题和多项横向科研项目，已在国外主流、国内权威与核心期刊和重要学术会议发表论文200余篇，形成了一支以曾勇教授、马永开教授、房四海教授等为带头人的22人的学
5、术队伍，其中20人具有理工科的学历背景，具有复合型的知识结构。经过多年的发展，电子科技大学已形成了涵盖本科、硕士、博士和MBA等多种办学层次并相互支撑的金融人才培养体系。早在1997年，就开始培养金融学本科生，2007年进一步培养金融学硕士研究生以及金融工程方向的博士研究生。在专业学位人才培养方面，2006年在全国率先试点金融MBA。目前，电子科技大学以金融工程、数理金融和金融计量为特色和优势的人才培养已形成良好的口碑，培养的毕业生大部分在国内外知名的银行、证券公司、期货公司、资产管理公司从事产品设计、投资交易、风险管理等方面的工作。多年积累的办学经验表明，电子科技大学深厚的理工科背景以及在信
6、息技术领域的特色优势恰好可以为我校应用型、数理型、复合型金融硕士专业学位的培养提供重要的优质生源保证。未来几年内，电子科技大学将陆续制定吸引优秀生源、保障招生规模的相关政策，包括：（1）组建“金融硕士专业学位招生小组”，定期到其它985和211高校进行招生宣讲；（2）通过已举办多年的“模拟炒股大赛”、“模拟期货大赛”、“金融双学士项目”等方式，吸引校内非经管类专业优秀学生报考；（3）通过举办“金融暑期学校”方式，吸引校外的优秀学生报考；（4）在奖助贷体系方面，设立金融硕士专业学位教育专项基金、企业奖学金、校友奖学金等多种形式奖学金；（5）在就业指导及推荐方面，建立金融业院友信息平台和金融硕士就
7、业指导中心，定期举办就业指导讲座、求职面试模拟等活动，积极向用人单位推荐毕业生，以及主动联络和邀请用人单位来校举办招聘会等。 （二）、培养目标定位电子科技大学关于金融硕士培养的战略定位：密切结合我校的理工科背景和学科特色，瞄准市场需求，采用“产学研结合、双导师培养”的模式，致力于IT技术与金融相融合的高层次应用型、数理型、复合型金融人才培养。具体的培养目标是：培养具备良好的职业道德和IT素养，具有国际化视野和扎实的经济金融理论基础，能够从事金融产品与交易策略设计、金融风险管理等实际应用工作的数理型、复合型金融专业人才，包括金融产品设计师、交易策略分析师与交易员、风险（财富）管理师和金融机构管理
8、者等。未来五年内，将瞄准我国金融行业的重大战略需求，以培养数理型、复合型金融人才为目标，汇聚高素质的专兼职师资队伍，建设高水平的实践基地，形成电子科技大学金融硕士专业学位研究生的培养特色和综合竞争力。具体措施包括：（1）依托我校现有学科平台与特色，利用学校和学院人才引进政策，重点在资本市场与投资管理、金融计量与交易策略、金融市场微观结构、信用评估与风险管理等方向形成一支25人左右的高水平校内师资队伍。（2）利用校企合作机会和校友资源，不断优化业界导师结构，最终建立一支包括既注重金融视野又注重实践操作、既具有业界积淀又具有创新精神、既能够开设讲座又能够进行职业指导的50名左右的校外业界导师库。（
9、3）多方筹措建设发展经费，进一步将具备高度仿真和实时交易环境的“金融工程与金融交易实验室”建设成为集教学、科研、人才培养、培训与咨询为一体的部省级重点实验室，能够全面支撑金融硕士专业学位研究生的实践教学和仿真模拟交易。（4）进一步加强与国内外具有重要影响力的金融机构之间的长期有效合作，力争新建5-10个高水平的实践教育基地，使之不但能满足金融硕士实践教学的要求，还能为金融硕士专业学位毕业生实现良好的就业提供强有力的保障。（三）、培养方案和培养模式电子科技大学金融硕士专业学位研究生的培养方案和培养模式既参考了全国金融硕士教育指导委员会发布的全日制金融硕士（MF）专业学位研究生指导性培养方案和金融
10、专业硕士的培养模式，又结合了电子科技大学的特色和优势。关于培养方案的详细信息见本申请表的第二部分。关于培养模式，主要采用 “产学研结合、双导师培养”模式：（1）在课程设置上，采用基础必修课与专业选修课相结合的方式。其中，专业选修课占较大比重，既兼顾职业资格考试的要求，又能充分体现电子科技大学理工科背景和学科优势，侧重于金融产品设计与开发、互联网金融、财富与资产管理和风险管理等将IT技术和数据挖掘与金融相结合的内容。（2）在教学模式上，采用课堂教学与实践训练相结合、课程学习与案例分析相结合、学界与业界师资相结合的方式。充分利用“金融工程与金融交易实验室”的仿真交易环境让学生进行股票、基金、期货和
11、期权等金融产品的模拟交易和实战演练。要求学生参加各种金融行业资格认证考试。（3）在专业实习环节，要保障实习时间（6个月以上），并且注重实践内容设计、实践过程管理和实践质量评价等。（4）在论文要求上，实施“双导师论文指导”模式，即学生在实习机构业界导师的指导下确定毕业论文选题，并且在学院导师的协助下完成毕业论文的写作和答辩。论文选题来自于实际问题。论文形式鼓励采用案例分析、产品设计、调研报告或基于实际问题分析的政策建议，不提倡过于学术化的论文。（四）、质量保障条件1、师资条件在校内师资方面，电子科技大学的金融方向已形成了一支以曾勇、马永开、周宗放、田益祥和房四海等5位教授为学科带头人，包括李平、
12、李强、夏晖等15位副教授，以及陈磊和宋娜博士等在内的22人的专业化教学和导师团队。其中，房四海教授曾兼任宏源证券首席经济学家，郭斌、赵洪江和陈林等多位教师具有在证券公司和商业银行的工作经历。近三年来，该方向教师除了承担包括国家自然科学基金在内的13项国家级和18项省部级课题，在国外主流、国内权威与核心期刊和重要学术会议发表论文200余篇外，还承担了包括来自上海期货交易所和深圳证券交易所在内的多项金融机构与企业的横向项目。在业界师资方面，经济与管理学院已聘请了来自深交所、毕马威、苏格兰皇家银行、宏源证券、成都倍特期货、西南证券、华润信托和汇添富基金等在内的30余名业界资深人士和杰出院友作为兼职导
13、师，初步建立了稳定的业界师资队伍。其中多名导师一直参与我校应用型硕士研究生、MBA和本科等多个层次的人才培养环节，包括专题讲座、论文选题和择业指导等，未来能够作为金融硕士专业学位研究生的业界导师和授课教师。2、教学条件电子科技大学新建的经管学院大楼的教室可以提供完全能满足金融硕士学专业学位研究生培养的现代化教学设施。其中，绝大多数专业课将在具备高度仿真和实时交易环境的“金融工程与金融交易实验室”进行。该实验室配备有专门的统计软件系统，中国股票市场系列数据库、虚拟交易所、股指期货套利系统、高频与算法交易系统，以及实时的全球经济金融数据接收与处理平台等，学生不仅可以及时了解和跟踪全球经济金融动态信
14、息，进行股票、基金和期货等金融产品的模拟交易，还能利用金融机构提供的“种子基金”进行实战演练。此外，学生还能借助学校图书馆和学院资料室丰富的文献资料完善自己的知识，提高专业技能。3、实践基地根据培养方案，需要组建一批目标清晰、制度健全、管理有序、实效明显的教学实践基地，为金融硕士专业学位的职业化道路提供重要平台。既要保障实践教学时间，又要注重实践内容设计、业界教师聘任、实践过程管理和实践质量评价等。目前，电子科技大学经济与管理学院已经分别与四川省证券期货业协会、成都倍特期货经纪有限公司签订了战略合作协议，与国信证券、西藏证券、申银万国期货、大业期货、中华联合财产保险公司、上海浦发银行成都分行和
15、世华财讯等机构共建了实践基地。此外，学院还将学生送到深交所、国泰君安、平安证券、中信建投、民生银行和招商银行等金融机构进行实习。依托已有实践基地的建设，我们已初步建立起产学研合作的长效机制，搭建了从事金融研究和实践的平台，常规性地开展专项课题研究，这不仅加强了教学与科研的紧密结合，而且为金融行业培养了解资本市场和资产管理，懂投资、懂管理的创新型人才。其中，四川省证券期货业协会将为我校金融硕士到辖区内的证券期货公司进行专业实习和社会实践提供帮助，使学生充分了解市场动态、行业需求和业务实践等，同时帮助遴选和推荐学历背景深厚、从业经验丰富的业内人士担任客座讲师或兼职讲师，参与人才培养过程。二、申请增列硕士专业学位授权点培养方案电子科技大学申请增列金融硕士专业学位授权点研究生培养方案金融是现代经济的核心，金融已然成为大国博弈的重要平台。随着以市场为主体的资源配置方式的改革，金融行业将由相对单一的融资功能进入到融资与投资功能并重、投资功能日益重要的时代，基于财富管理的金融机构越来越市场化，金融资产越来越证券化，金融与信息技术的融合越来越紧密，对主要依托金融工程技术开发的金融衍生品或理财产品的需求将越来越大，相应地对金融人才的知识结构要求越来越注重其应用性。一、培养目标密切结合我校的理工科背景和学科特色，瞄准市场需求，采用“产学研
