产权理论知识课件

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1、产 权 理 论,为什么社会上有小偷？产权的定义 有无办法使社会上没有一个小偷？产权的作用 如何定义小偷或盗窃？ 财产的形式/ 小偷、盗窃的形式有哪些？ 产权的客体种类,什么是产权？ 为什么要有产权？ 为什么要界定和保护产权？ 产权界定和保护的可行性是什么？ 产权可以分为哪些类型？ 如何理解公有产权和国有产权？ 如何界定和保护产权？,什么是产权？ Property包含多种含义： 财产、资产和所有物的总称； 指地产、房地产； 指财产权和所有权，亦即“Property right”。 罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本同意的产权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的

2、存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。,产权是一个权利束，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。 产权以所有权为核心，各项权利都最终从属于所有权。产权可以分离。 归属权 使用权 产权 收益权 收益 处置权,产权的享有者（产权的主体） 产权 产权的客体 非产权主体 产权的实质：界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。 产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。,产权的形成及其影响因素 产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段， 一是建立排他性的产权制度，人类社会早期的历史在某种

3、程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史； 修长城、修围墙。,二是建立可转让性的产权制度，产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的； 三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度，如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易，从而使产权制度效率不断提高。,产权的形成受许多因素的影响 1.技术因素： 产权所得者得自产权的收益要大于他排除其他人使用这一产权的费用。当费用过高时，财产将成为共同所有。一些技术的发明降低了实行所有权的费用。 诺斯认为：可能缺乏技术阻止“搭便车”或强迫第三方承担他对交易成本的份额;对任何团体和个人来说，创造和实施所有权的费用可能超过收益。,2

4、.人口压力 在人类社会早期，公共土地就像空气和水免费资源一样大量存在。就没有必要建立排他性产权。随着人口的增长，一些资源也逐步开始变得稀缺起来。人口与资源的矛盾促使人们建立排他性的产权。人口变化还通过影响土地和劳动的相对价格，从而在改变经济组织和产权中起着同样的决定作用。,3.资源的稀缺程度。资源的稀缺程度是人口变化的函数。某一资源稀缺程度的增加也必然伴随其价值的上升，从而对其产权的界定是划算的(即产权界定的收益大于产权界定的成本)。如阿尔钦所说，在本质上，经济学是对稀缺资源产权的研究。人类社会早期所建立的排他性产权就是从最稀缺的资源开始的。因为只有在稀缺性增大的过渡时期内，才值得去承受建立和

5、行使产权所必需的费用。产权能够限制开发资源的速度。,4.要素和产品相对价格的长期变动 某种要素价格的上升，会使这种要素的所有者相比其他要素而言能获得相对更多的利益。某种产品价格的上升，也会导致用来生产这种产品的要素的独占性(包括建立更明确的排他性产权)使用更具有吸引力。如土地价值的上升导致人们为形成排他性的所有制和可转让性的权力而努力。土地价值的上升更加激发人们去变更产权，使得日益稀缺的资源能得到更有效的利用。,产权的特征： 产权的排他性与非排他性，排他性即排除对财产竞争的权利，赋予产权主体的独立权、垄断权。 一般而言，私有产权的排他性较强，而社团产权的排他性较弱。 产权的排他性能够激励财产拥

6、有者将财产用于带来最高价值的用途。 产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人同时拥有控制同一资源的权利。产权的非排他性是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。一个社会不可能使所有的产权都具有排他性。排他性弱的地方也就是外部性严重的地方。,任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制度。这有以下三个方面的原因： （1）在一些领域建立排他性产权制度的费用太高； （2）由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产权制度很困难； （3）在一些领域（如大家都需使用的公共地）建立排他性产权制度不利于资源的有效使用。 非排他性的产权还会造成过多人使用资源的“拥挤”现象。导致“公地的悲剧”。,产权的明确性与模糊性 明

7、确性是指财产的所有者是确定的且是唯一的，有些产权，如社团产权，所有者尽管是确定的（可能是10个人的，也可能是13个人的），但不是唯一的，这易产生产权的模糊性。 产权模糊有两种情况：一是产权归属关系不清，即财产属于谁未明确界定或者未通过法律程序予以肯定；二是财产在使用过程，权利归属不清。当产权出现分割、分离与转让等情况时，财产各种权利主体变得不明确。,产权明晰是需要条件的： 需要费用，有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社团产权； 需要一定的社会制度条件。 产权的可分割性、可分离性与可转让性 可分割性的意义： 更容易流动和交换，从而提高了产权的资源配置功能 利于企

8、业制度的完善和发展； 资本市场建立的一个必要条件； 降低了集体产权运作的成本。,可分性（divisibility）指对特定财产的各项产权可以分解并分属于不同的主体。 权能行使的可分工性、利益的可分割性 可分性不是无限的（技术约束、界定成本约束） 是针对产权的使用、收益、处置而言的，对一客体的分解则是财产的分割 产权分解必须在技术上可度量 产权分解与产权合并都是产权配置的手段 产权的分割（partitioning of property rights）为资源配置提供了广泛的空间,可转让性或可交易性，买卖行为实质上就是商品的所有权与货币的所有权的交换。 产权中的任何一项权利都是可交易的，不可交易的

9、产权不是真正的产权。 整体交易（产权空间或属性可分或不可分）或部分交易（产权可分）；永久性交易（时间可分或不可分）与有限期交易（时间可分）。,可交易的条件： 能够排他 有限性：有边界、可计量，否则不能从特定产权中分离出来 可交易性是实施产权保护的重要方面转让也是一种保护。 可交易性是保护资源的重要手段。,产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。 私有产权的交易一般没有什么问题，公有产权的交易则很复杂，极有可能造成国有财产的流失，如国有产权的交易过程中的贪污腐败。,产权的延续性和稳定性 一些西方产权经济学家认为，政权的不规则更替和产权制度变化的大起大落严重地制约了一些国家的经济和社会的发展。 产

10、权是可变的，即人们对资产的权利不是永久不变的，不是绝对的，而是能够通过个人的行动改变的。,产权的行为性（actives）：产权主体在财产权利的限度内有权做什么、不做什么、有权阻止别人做 每个主体的产权行为包括：保护、排他、内部管理、处置等。 保护行为与排他行为相关，但不等同。排他行为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利或损害的行为，实现排他是保护行为的一个方面。对产权的保护还有社会行为（公共保护）。 内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为（入股、买卖、出租、承包、合作等）、破坏与滥用行为。,产权分类： 个人私有 私有产权 集体私有 家庭私有 公有产权

11、国有产权 地方国有产权,产权的成本 产权成本包括 定义或度量产权的费用 保护产权的费用 转让产权的费用,产权的保护 1.免受私人的侵犯。免受邻居、偷盗者、竞争者和其他违犯者的侵犯。必需有效实施财产权利。 2.免受公权力的侵犯。能够保护私人产权不受来自于政府的侵犯。强大政府自身也能变成盗窃者。必须对政府权力进行限制 。,影响产权成本的因素 产权的技术特性 政府对产权的保护力度 公众对产权的认可度 产权界定值得吗 当明确界定一项资源的产权成本太高或收益太低时，则合理的选择是不去明确地界定这一产权,如果保护产权的交易费用太高，政府将难以有效的保护产权。 这时，私人可能建立与政府相对抗的产权结构，如美

12、国和意大利的黑手党。 如果这些私人组织公开与政府对抗，内战就会爆发。 如果这些私人组织取得胜利，现有政府将被被取代。,区分制度设计的两个方面是很有必要的。 一方面用法律和规则限制私人的侵犯。 另一方面建立法治限制公共权力的侵犯。 保护权利需要成本。成本有大有小。 自行车要买锁；房屋要有防盗门、网、校区保安等。 企业保护产权的成本；门卫、围墙、防伪等,在历史上，有财产的人（如庄园主、地主等）曾经雇用过自己的保安人员，但是这种保护产权的成本太高，后来，这些保护财产的职责就逐步转移给国家，而公民则向国家交税，由国家统一保护公民的财产，从而大大地降低了保护财产的成本。,科斯定理 外部性问题 科斯一九六

13、0年发表的论社会成本问题。强调了“产权”在经济问题中的重要地位 。 科斯认为，企业带来的外部性问题是因为企业所污染的河流（或空气）是公用区域，产权没有明确地界定。提出：“并不需要政府干预”，私人之间的市场交易同样可以解决问题；政府所要做的，只是“明确产权”。,产权关系明晰且可自由交易，那么经济活动中的外部性就会被内部化。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但如果交易费用为零，则无论产权如何界定，则都可以通过市场的交易活动和权利的买卖者的互定合约而达到资源的最优配置。 在完全竞争的条件下， 第一，产权明晰，这里主要指的是私有产权； 第二，交易成本为零或极小； 第三，初始产权可以是任何的享有者，

14、但一定是私人； 第四，在上述条件下，通过市场交易（市场交易的背后实质是产权的交易），则最后一定会消除外部性，实现资源的最优配置。,科斯定理的三种表述及推理： 如果产权可以自由交易，初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。 如果交易费用为零，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。 如果市场是完全竞争的，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。,科斯定理的意义： 政府在界定私人产权方面应起重要作用； 明晰界定产权是解决外部性和降低交易费用的重要途径。,科斯定理的局限性， 科斯定理说明，对有明确规定的产权的转让可以有助于促进经济效率。但是实际上它

15、不能说明市场机制总能解决外部不经济问题并达到最优配置。 科定理的有效性有两个前提条件，一是涉及外部效应的当事人为数很少，二是谈判协商费用很低。现实生活中，涉及到外部效应的当事人往往很多，成份复杂，意见很难一致，而且谈判协商的费用也可能很高。所以事实上市场机制在遇到外部效应问题时往往无能为力。 再者，有些资源的产权界定非常困难。,产权得不到保护会导致一个国家陷入“贫困陷阱” 在一个社会中，拥有一定财产的公民总是期望产权得以保护；拥有公权力的人希望拥有更多的公共资源；没有财产的希望有制度的变化。,产权与效率（产权有激励功能） 新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，

16、最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。,计划经济体制时期，全民所有制，结果是人人都没有，付出了资源低效使用的代价。 1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯在发表演讲时讲到，这些权利（即产权）应该配置给那些最能有效利用该权利、并有激励去这样做的人。 在一个社会中，是不是有效率，就看其产权是不是能从低效人的手中转移到高效人的手中。有效的体制应该能把产权（实质上是资源）从低效人的手中转移到高效人的手中。 产权的不稳定会影响效率,清朝我国搞过“移民实边”，即指经济发达地区的人们向落后的边疆地区迁徙，它往往与边疆经济大开发、巩固边防联结为一个整体，统称为“移民实边”。与此同时，美国在搞西进运动。具有相似性质的大开发，为什么清朝的“移民实边”失败了，而美国的西进运动却成功了呢？ 产权制度的差异。,美国参加西部开发的人能得到恒产（即美国对私人财产的有效保护）。 而清朝那些参加“移民实边”的人当把生地变为熟地后，政府的“垦农各视其力所及，自行认垦，