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1、综合管理审计式监察要素序口号监察内容监察要素检查方法参考 标？i11综“证照”是杏齐 全、是否在有效 期内。1.查阅采矿许可 证、安全生产许 可证、营业执 照、矿长安全资 格证/矿长证 正、副本；2.现# 主要负责人、矿 长是否与证件 一致;3.是否应国务院关于 预防煤矿生 产安全事故 的特别规定 第甚条；煤 矿企业安全 祖垂许可证 獒鎌办法第 二第_:燁矿产许可证实 施办法第二 十矣。2合管理是否设置安全管 理机构，人数是 否符合本企业安 全生产需要。查看煤矿企业 红头文件，查看 人员在册情况; 是否有人员交 替雜。3赫建立、健全 安全生产责任 制，查落实情况。査是否有以煤 矿名义印发的 #
2、，逐项检查 _导、各业务 科室、各部门负 责人责任制;查 阅有关记录看 是否安全规定 报告事故和重 大安全生产隐 患。煤矿安全规 畜S第3 妾全:生产 法第十七 条；煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法第五序号监察内容监察要素裣查方法参考 标准备注4合管理安全生产规章制 度、各工种操作 规程是否建立健查是否有以煤 矿名义印发的 文件。查操作规 程以煤矿十大 特fkA员为主。煤矿安全规 藥$第3 ； 妾查生产 法第十七 条；煤矿企 业安全生产 许可证实施 办法第五 条。5矿领导带班下井 情况。查带班月度计 划;查带班情况 是否在井口公 布；查带班记 录、档案是否符 合要求;查是否 经培训取得资
3、格证跟班，查公 司下任命文件 是否具有跟班 资格;到调度室 査人员定位系 统，查台账记录 与定位系统是 否一致。6安全生产许可证 自查情况。查阅自查表、相 关记录、档案。7查新入矿工人培 训情况。查培训档案，培 训日士间是否少 于72小时，査 阅培训记录和 考核记录。;序 号监察内容监察要素检査方法参考标准备汪8综合管理“三岗人员”人员 培训、持上岗 情况。查看上个 检查当天期 特种作业人员 的出勸台账、有 关原始记录倒 查無证情况。 如，查瓦斯检査 工、水文地质钻 探工、安全检查 工等。査全矿特 种作业人员台 账安全管理人 员培训倩况包 括职能科室、区 队负责人。9安全费用提取、 使用情况。
4、查上年度生产 原煤、吨煤提取 i、挺取安全费 用总额是否符 合她舍;安全袷 用使甩是否符 合文#规定的 范围，査财务台 账、查设备设 施、仪器仪表台 账核对。煤矿企业安 全生产许可 证实施办法 第六条八婕 矿生产安全 费用提取和 使用管理办 法丨财 2004119 号; 关于调整煤费用提取标 准的通知财 建2005)168号。序号监察内容监察要素检查方法参考标准备注10合管理查“超能力、超强 度、超定员”情况1.“超能力”审阅 月度、年度生产 计划，月度、年度 生产快拫，查销 售煤量报表、财 务被表，三项呙 容梭对数据一 致，有一项齒计 到10%应进一歩 调查。必荽时按 M导线点查#工 作面推
5、进度与报 表产量核对。2. “超强度”查阋年 度主要生产系统 设备、设施夫j參 计划及大修记 秦;桑掘设H共 电系统设备设施 年度、月度检修 弁划录。未 大修、未按规定 检修属于超强 度。查阅生产计 划、图破,是否一 个采区内同一煤 层布置3个(含3 个）以上回采工 #面或5个(含5 个)掘进工作面。 3.“超定员”查阅 定员编制文件， 查阅每个采区、 工作面人井人数 与定员是否一 致，与井下考勤 系统、人员定位 系统进行核对。特别规定 446号令序号监察内容监察要素检查方法参考标准(1注查阅矿井地质 和水龙地质图， 井上卞对照图，巷道布置图，采 掘i程平面图，11综有反映实际情况 的图纸。通
6、风系统图，井 下运输系统图， 安全监控装备 布置图，排水、 防尘、防火注 浆、压风、充填、 抽放瓦斯等管 路系统图，井下 通信系统图，井 上、下配电系统 图和井下4气 设备布置图，井 下避灾路线图。煤矿安全规 程第12条； 煤矿企业安 全生产许可 证实施办法 第十三条、第 四十二条。合管理查阅“六大系12查“六大系统”运 行情况。统”设计、批复 文件，查阅管理 制度、查阅管理 原始记录。序号监察内容.监察要素检查方法蔘考 标_备注13合管理是否按有关规定 缴存和徒用安全 生产风险抵押金D查煤矿企业财 务帐和有关规舍。安全生产 法第十八 条；安生 产违法行为 行政处罚办 法第四十二 条14煤矿存
7、在髙瓦 斯、煤与宽斯突 出、煤坐議炸危 险、永文地质条 件复杂、煤层自 M发火崩6个 月、煤层冲击倾 向;等以上重 ：(；.齒沾，痛 矿至少每2年进测：#估、监控措 施和应急预案报Ho查阅评估报告。煤矿企业安 全生产许可 证实施办法 第十条；河 北省煤矿企 业安全生产 许可证实施 细则第十 条；安全生 产法第八十 五条。15制定符合实际的 年度矿井灾害 预防和处理计划。查阅资料和批 复文件。煤矿企业安 全生产许可 证实施办法 第十三条、四 十三条。序号监察内容监察要素检查方法参考标准备注矿山安全法 第十五条；白救器必须是符查说明书，到矿 灯房现场检查。矿山安全法 实施条例第 五十二条，煤 矿企
8、业安全生 产许可证实施 办法第十三 条；河北省 煤矿企业安全 生产许可证实16合国家安全标准 或者行业安全标 准的合格的自滅(按日下井总人 敎的u倍配 备，30万吨及以器、数量是否满上矿井按最大足要求。班下井人数的 2.2倍配备）施细则第十|查煤矿企业为媒矿企业安合依法参加工伤保从业人员缴纳全生产许可17险，缴纳工伤保工伤保险费的证实施办法理险费。有关证明材料第九条、第四和缴费收据_ . 1 劳动防护用品必是否为从业人员须由具有资质的 厂家桂: 釆煤工必须穿带 LA、FZ标志（国 经贸【2000】189 号;由尘口罩:必 须MA、LA标志; 工作服：必须按 照 MT/T843-199 9矿工普
9、通工作 服。安全生产 法第三十七 条；i矿山安18配备符合国家标 准或暑行业全法第二十 八条；煤矿的劳动防步用口m企业安全生 产许可证实 施办法第十*序号监察内容监察要素检查方法参考标准备注19综合管理矿山救护队设立 僉救余协议3查看资料煤矿企业安 全生产许可 证实施办法 第十一桌;省 局有关文件。20井下采掘工作面 或者井巷维修作 业是否对外承包。査矿井生产地 区及煤矿劳动 组织、用工方 式，承租单位W 质，承包合同或 协议其违法行 为认定:将煤 矿承包或出租 给不具备安全 生产条件或相 应资质的;实 行承包未签订 安全生产管理 协议或载有双 方矣各责彳壬与 权力的内容的 承包合同进行 生产
10、的;承包 方未重新取得 安全生产许可 证的;再次转 包的;将井下 采掘工作面或 者井巷维修作 业对外承包的。国务院关于 预防煤矿生 产安全事故 的特另j规 定;煤矿重 大安全生产 隐患认定办 法(试行)(安命启、凑f字【2005】133%)第4*五一 # 序号监察内容监察要素检查方法参考标准|21综合管理、两个以上生产经 营单位在同一区 域进行可能危机 对方安全生产的 生产经营活动 时，是否签订安 全生产管理协 议，明确各自的 安全生产管理职 责和应当采取的 安全措施，并指 定专职安全生产 管默员进行安 全检查与协调。查协议、查管理 职责和安全措施。安全生产 法第四十 条、第八十七 条。詩22
11、煤矿改制期间， 是否存在未明确 安全生产责任人 和安全管理机构 的，或者在完成 改制后未重新取 得或变更采矿许 可证、安全生产 许可证，煤炭生 产许可证和营业 执照的违法行为 的。查煤矿企业“六 证照”和矿井主 要负责人、安全 生产管理人员、 安全管理机构 的文件。2是否免费为每位 职工发放煤矿职 工安全手册。抽查部分职工 是否持有。国务院关于 预防煤矿生 产安全事故 的特别规定 第二+二矣。序号监察内容监察要素检查方法参考备注24合管理是否存在违章指 挥工人或强令工 乂违章、冒盛作 业叙的违&行 为。查阅有关会议 记录歳接受傘 报查实。安全生产违 法行为行政 处罚办法第 四十四条。25生产经
12、营单位及 其主要负责人或 者其他人员违反 操作规程或安全 管理规定作业的 违法行为。查阅有关会议 记录或接受举 报查实。安全生产违 法行为行政 处罚办法第 四十四条。26生产经营单位及 其主要负责人或 者其他人员是否 有下列违法行为 :(1)拒绝、 阻碍煤矿安全监 察机构及其煤矿 安全监察人员现 场后、检查的； (2)故意提供虚 假情况或者隐瞒 存在的事故隐患 以及其他安全问 题的;(3)拒绝、 阻碍煤矿安全监 察说构#请的专的。 -煤矿安全监 察条例第三 十二矣； 安全生产违 法行为行政 处罚办法第 四十四条。/T监察内容监察要素检查方法参考标瘤备注27综合管理是否拒不执行煤 矿安全监察机构
13、 依法下达的安全 监察指令。国务院关于 预防煤矿生 产安全事故 的特别规定 第十八条； 安全生产违 法行为行政 处罚击、法第 四十四条。13毐蛋逯筑辛41卓领兰無一17 -一通三防”审计式监察要素序监察内容监察要素检查方法参考标准备注1通风全监控所有矿井必须 装备矿井安全 监控系统。矿井 安全监控系统 的安装、使用和 维护必须符合 要求。现场检查。高瓦斯矿 井未建立监控系统， 瓦斯监控系统不能正 常运行，未配备专职 人员对矿井安全监控 系统进行管理、使用 和维护，传感器设置 数量不足、安设位置 不当、调校不及时，瓦 斯超限后不能断电并 发出声光报警等情况 属于重大安全隐患。煤矿安 全规程 第158条2采区设计、采掘 作业规程和安 全技朵措施必 须对安全监控 设备的种类、数 量和位置，信号 电缆和电源电 缆的敷设、控制 区域等作出规 定，弃备_希S 图。资料检查，检
