【精品】工程监理与监理工程师9教学提纲

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1、2工程监理与监理工程师,本 章 内 容,2.1 工程监理企业 2.2 监理工程师,监理企业，是指取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及建设工程咨询的单位。 无论何种形式的监理企业，都必须满足两个基本条件： （1）报建设工程监理主管机关进行监理资质审查，取得监理资质证书； （2）向工商行政管理机关申请企业法人登记，取得法人资格。,2.1 工程监理企业,2.1.1 工程监理企业的概念,按照资本主体可以把监理企业分为不同投资性质的监理企业，如独资企业、合资企业、股份企业等。 （1）独资监理企业 独资监理企业只有单一的投资主体，它的资本属于某一个投资者

2、所有。独资监理企业包括国有独资监理企业、私人独资监理企业、外商独资监理企业等。,2.1.2 监理企业的分类,2.1.2.1 按资本主体分类,（2）合资监理企业 合资监理企业有两个以上投资主体，它的资本属于全部投资者共同所有。 合资监理企业的合资形式很多，主要有私有经济之间合资、国有经济和其他经济成分合资、中外合资等。 根据合资的性质，合资监理企业可以进一步分为无限企业和有限企业。,按照资质条件可以把监理企业分为甲级监理企业、乙级监理企业和丙级监理企业。 （1）甲级监理企业 甲级监理企业，是指达到建设工程监理甲级资质条件，经相关部门审查合格，取得了甲级监理资质证书的监理企业。,2.1.2.2 按

3、资质条件分类,（2）乙级监理企业 乙级监理企业，是指达到建设工程监理乙级资质条件，经相关部门审查合格，取得了乙级监理资质证书的监理企业。 （3）丙级监理企业 丙级监理企业，是指达到建设工程监理丙级资质条件，经相关部门审查合格，取得了丙级监理资质证书的监理企业。,按照工程类别，可以把监理企业分为从事不同工程监理业务的专业监理企业。 我国工程的类别，大的分类有14种，每一大类又分成若干小类。大的分类有：房屋建筑工程，冶炼工程，矿山工程，化工、石油工程，水利水电工程，电力工程，林业及生态工程，铁路工程，公路工程，港口与航道工程，航天航空工程，通信工程，市政公用工程，机电安装工程。,2.1.2.3 按

4、工程类别分类,2.1.3 监理企业的资质管理,2.1.3.1 工程监理企业的资质等级标准和业务范围,（1）工程监理企业资质 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。,工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。 工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。,2）工程监理企业

5、各主项资质等级标准 甲级 a企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事建设工程工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； b取得监理工程师注册证书的人员不少于25人 c注册资本不少于100万元； d近3年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。,乙级 a企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事建设工程工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； b取得监理工程师注册证书的人员不少于15人； c注册资本不少于50万元； d近3年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。,丙级 a企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从

6、事建设工程工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； b取得监理工程师注册证书的人员不少于5人； c注册资本不少于10万元； d承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。,（3）业务范围 各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程（工程类别及等级详见附录）。 甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。,工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手

7、续。 新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：,2.1.3.2 工程监理企业的资质申请,（1）工程监理企业资质申请表； （2）企业法人营业执照； （3）企业章程； （4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料； （5）工程监理人员的监理工程注册证书； （6）需要出具的其他有关证件、资料。,已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述资料外，还应当提供以下资料： （1）企业原资质证书正、副本； （2）企业的财务决算年报

8、表； （3）监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期。,（1）工程监理企业资质管理机构及其职责 根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。,2.1.3.3 工程监理企业的资质管理,国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 a每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企业的

9、资质。其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面的工程监理企业资质，由国务院有关部门初审，国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。 b审查、批准全国甲级工程监理企业资质的变更与终止。 c制定有关全国工程监理企业资质的管理办法,省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 a审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业的资质。 b审查、批准本行政区域内乙级、丙级工程监理企业资质的变更与终止。 c负责本行政区域内乙级和丙级工程监理企业资质的年检。 d制定在本行政区域内资质管理办法。,e受国务院建设行政主管部门委托，负责本行政区域内甲级工程监理企业资质的年检。 资质审批

10、实行公示公告制度 资质初审工作完成后，初审结果先在中国建设工程信息网上公示。经公示后，对于工程监理企业符合资质标准的，予以审批，并将审批结果在中国建设工程信息网上公告。实行这一制度的目的是提高资质审批工作的透明度，便于社会监督，从而增强其公正性。,（2）工程监理企业资质管理内容 工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资格审查或批准，以及资质年检工作等。 资质审批制度 对于工程监理企业资质条件符合资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的工程监理企业资质证书。,资质年检制度 对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企

11、业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。 工程监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责，并应在下年第一季度进行。年检内容包括：检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准，是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为。,甲级工程监理企业的资质年检由建设部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理。其中，涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的企业的资质年检，由建设部会同有关部门办理；中央管理企业所属的工程监理企业的资质年检，由建设部委托中国建设监理协会具体承办。 A资质年检程序 B资质年检结论 C违规处理,监理企业向业主收取的

12、费用，称为监理费。监理费不仅应包括在正常情况下监理企业的各项开支、税金、利润等，还应包含一定的风险费。 监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、深度，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等情况有关。,2.1.4 监理企业的监理费用,按照文件规定，监理费有以下三种收取方法： （1）按所监理工程概（预）算的百分比计收（见表2.1）； （2）按参与监理工作的年度平均人数计算：3.55万元/（人年）； （3）不宜按（1）、（2）两项计收的，由业主和监理企业按商定的其他方法计收。,表2.1 建设工程监理取费标准,所谓组织机构，是指一个单位设置的职能部门、管理层次，以及各部门、各层次结成的相互关系。 任

13、何一个企业在建立组织机构时都必须正确处理职能部门、管理层次、管理跨度三个基本要素。 所谓职能部门，是指企业组织机构中专门从事某一方面业务工作的职能机构或人员，是管理专业化分工的体现；,2.1.5 监理企业的组织机构,2.1.5.1 监理企业组织机构的概念,所谓管理层次，是指企业最高领导者到最基层作业人员之间分级管理的级数，决定了企业内部管理信息传递的距离； 所谓管理跨度，是指一名领导者直接而有效地管理下级人员的数量，体现了各级领导者的管理范围和管理强度。 建立监理企业的组织机构，就是要在充分考虑各级领导者合理的管理跨度的基础上，确定出企业应设置的职能部门、管理层次，以及职能部门和管理层次相互结

14、合的形式。,（1）结构简明的原则 监理企业由于生产要素少，提供的技术复杂，宜选择结构简明的组织机构形式，以保证企业系统的有效运行。 （2）精干高效的原则 建立组织机构时应尽量做到机构精简，人员精干，层次分明，关系清楚，充分发挥监理工程师的潜力，保证企业高效率的运转。,2.1.5.2 建立监理企业组织机构的原则,（3）科学合理的原则 所谓科学合理的原则，就是要在保证企业高效率运转的前提下，正确地确定职能部门、管理层次、管理跨度之间的数量关系，既要做到机构精、人员少，又要保证质量好、效率高。,（1）直线职能制的组织机构形式 直线职能制组织机构形式是监理企业按照直线职能制组织原理建立的一种组织机构。

15、这种组织机构有两级管理和三级管理两种模式。 两级管理模式适合于规模较小的中小型监理企业。其基本形式如图2.1所示。 三级管理模式适合于规模较大的大型监理企业。实行三级管理模式的监理企业按直线职能制建立组织机构时，其基本形式如图2.2所示。,2.1.5.3 监理企业组织机构的形式,（2）矩阵制的组织机构形式 矩阵制组织机构形式是监理企业根据矩阵制组织原理建立的一种组织机构。 矩阵制组织机构和直线制组织机构相比，具有管理机构灵活、管理目标明确、项目监理部内部易于协调等优点，是监理企业普遍采用的一种组织机构形式。 两级管理的基本形式如图2.3所示。 三级管理的基本形式如图2.4所示。 ,图2.1 直

16、线职能制组织机构形式（1）,图2.2 直线职能制组织机构形式（2）,图2.3 矩阵制的组织机构形式,图2.4 复合型组织机构形式,2.2 监理工程师,监理工程师是指经全国统一考试取得监理工程师资格证书，并经注册机关注册取得监理工程师岗位证书的建设工程监理人员。 监理工程师必须具备两个基本条件：一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得监理工程师资格证书；二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得监理工程师岗位证书。,2.2.1 监理工程师的概念,执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和标准。 执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的