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1、2020/7/11,第三章 公共支出规模,1,第三章 公共支出规模,2020/7/11,第三章 公共支出规模,2,本章引言,研究背景 政府作用（为什么需要政府和政府该做什么）政府手段（政府如何做）核心在于公共支出三个问题：（1）支出规模；（2）支出结构；（3）支出效率 核心问题 公共支出的最优规模（效率和民主政治两个视角）和公共支出规模的决定因素（实证理论和中国现实两个层面） 研究思路 公共物品理论（切入点）公共支出最优规模理论公共支出规模决定理论 技术路线,2020/7/11,第三章 公共支出规模,4,第一节 公共物品理论,2020/7/11,第三章 公共支出规模,5,一、公共物品的基本特征
2、,（一）公共物品的含义,（二）纯公共物品的基本特征,2020/7/11,第三章 公共支出规模,6,（一）公共物品的含义,1.定义 纯公共物品(pure public gds) ：任何一个人对某种 物品的消费不会减少别人对这种物品的消费；,2.数学表达,（1）纯私人物品：可加性、可分性,（2）纯公共物品：不可分性,2020/7/11,第三章 公共支出规模,7,（二）纯公共物品的基本特征,2020/7/11,第三章 公共支出规模,8,二、公共物品的分类,（一）按公共物品的性质划分：,1.纯公共物品(pure public gds),2.准公共物品(quasi public gds),（二）按公共物
3、品的地域划分：,1.全球性公共物品(glbal public gds) 2.全国性公共物品(natinal public gds) 3.区域性公共物品(reginal public gds) 4.地方性公共物品(lcal public gds),2020/7/11,第三章 公共支出规模,12,2020/7/11,第三章 公共支出规模,13,资源配置职能,2020/7/11,第三章 公共支出规模,14,宏观经济稳定职能,2020/7/11,第三章 公共支出规模,15,收入分配职能,2020/7/11,第三章 公共支出规模,16,三、免费搭车者问题,定义： 不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为
4、称为免费搭车行为(free riding) ；有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者（free-rider ）。 结果：整体利益得不到最大化 两个重要概念： 囚徒困境(prisners dilemma) ：合作均衡与不合作均衡（纳什均衡） 税收价格(tax price) :强制性支付公共物品成本,2020/7/11,第三章 公共支出规模,17,四、公共物品的需求与效率产量,（一）公共物品的需求曲线 消费者对公共物品和私人物品的偏好表露机制不同： 私人物品：价格一定，通过购买数量表露偏好 公共物品：数量一定，通过支付意愿表露偏好 公共物品的个人需求曲线是一种边
5、际支付意愿曲线，反映的是消费者对公共物品给自身带来效用的评价（边际收益）； 社会需求曲线（公共物品的需求曲线）为每个人需求曲线的纵向相加。,2020/7/11,第三章 公共支出规模,18,DS,DB,DA,边际支付意愿,公共物品数量,2020/7/11,第三章 公共支出规模,19,公共物品的效率产量由不同产量水平的边际收益和边际成本对比来确定。 公共物品的边际成本：用于生产这种物品的资源成本；社会边际收益为所有个人对公共物品的综合支付意愿。 效率产量： MSB=MBi= MSC （i= 1,2, n）,（二）公共物品的效率产量,2020/7/11,第三章 公共支出规模,20,DS,DB,DA,
6、每米价格（支付意愿）,大坝高度（米）,0,280,200,180,130,100,70,10,MC,2020/7/11,第三章 公共支出规模,21,第二节 公共支出的最优规模,2020/7/11,第三章 公共支出规模,22,公共物品配置的边际效用理论是把社会成员在消费公共物品中获取的边际效用与其向政府纳税（为公共物品融资）的边际负效用联系在一起，确定公共支出最优规模的理论（Pigu,1928） 。 纳税的负效用由因纳税而牺牲的私人物品消费的正效用决定。,一、边际效用理论,2020/7/11,第三章 公共支出规模,23,E,D,F,A,B,C,a,b,c,MUpg,MDt,公共物品的边际效用（+
7、）,纳税的 边际负 效用 （-）,政府预算,问题：（1）效用无法量化；（2）产生收入分配问题,2020/7/11,第三章 公共支出规模,24,二、最大社会收益理论,2020/7/11,第三章 公共支出规模,25,（一）最大社会收益原则的基本要求,2020/7/11,第三章 公共支出规模,26,（二）公共支出的最优规模,三条假设： 1.假定私人部门的所有市场在理想状态下运行， 即不存在外溢性、成本递减等现象。 2.假定存在着某些私人部门不能生产的公共物品， 而且这些公共物品也不能在私人市场上出售。 这些公共物品的提供构成政府的全部经济活动。 3.假定政府已对用于生产全部公共物品的各种方 案进行了
8、评价，而且知道每种方案所产生的 社会收益。,2020/7/11,第三章 公共支出规模,27,生产和经营公共物品的社会收益与社会成本,社会收益,c,b,a,1,300 301,公共支出（元）,TSB,增加1元财政支出的社会收益,2020/7/11,第三章 公共支出规模,28,社会成本 社会收益,公共支出,社会成本 社会收益,公共支出,45,b,c,A,A,TSC,TSB,MSB,MSC,公共支出最优规模,2020/7/11,第三章 公共支出规模,29,三、自愿交换理论,（一）核心思想 （二）基本假定 （三）消费均衡点的确定及其轨迹 （四）林达尔均衡,2020/7/11,第三章 公共支出规模,30
9、,（一）核心思想,公共物品配置方式应当等同于市场中价格机制下的资源配置方式：消费者“满足最大化”均衡原则(Lindahl,1958)。 通过税收价格来配置公共物品：纳税人购买者（消费者）,2020/7/11,第三章 公共支出规模,31,（二）基本假定,公共物品偏好的真实表露收税将与他们获取的收益成正比。 收入分配现状合理人们仅关心资源在公共部门与私人部门之间的配置状况。,2020/7/11,第三章 公共支出规模,32,1. 国民收入价值构成： Y=XA+XBG 2. 国民收入分配: YYAYB 3. 个人的预算约束： 政府征税为公共物品进行融资,假设A承担的税负水平（税收份额）为t,B承担的税
10、负为1-t,则A和B的预算约束为: YAXAt YBXB(1t) 4. 消费均衡点及其轨迹,（三）消费均衡点的确定及其轨迹,2020/7/11,第三章 公共支出规模,33,图1 消费者的消费均衡点,图2 税收价格降低时的公共物品需求,2020/7/11,第三章 公共支出规模,34,（四）林达尔均衡,以A这个人的视角来看此图,2020/7/11,第三章 公共支出规模,35,上述分析表明，t起到的作用类似于市场价格的作用使公共物品的需求和供给达到均衡，但Jhansen (1965)指出，与竞争性市场中消费者和供给者为价格接受者不同，均衡分配比率（税收份额）的确定必须经过一个政治程序才能确定。 自愿
11、交换理论意义表现在：（1）揭示了公共物品的性质：公共物品的集体消费或联合消费特征市场配置失灵（竞争性企业只能收取相同价格，不能以收取差别价格的形式来反映消费者纳税人对公共物品的差别边际评价）。 （2）为考察公共部门决策合理化的有关理论问题提供分析工具：私人物品和公共物品的供求分析起点相同纳税人购买者就是通过政治程序对公共物品和准公共物品“表露其偏好”的纳税人投票人，也是通过市场程序对私人物品和准公共物品“表露其偏好”的同一消费者。,2020/7/11,第三章 公共支出规模,36,公共选择理论认为，在公共部门中，资源配置的决策是一种集体选择：个人投票选出代表，由代表表达全体选民的意见或偏好，对政
12、治家决定的公共支出水平作出表决，最终形成公共支出规模。,四、公共选择理论,2020/7/11,第三章 公共支出规模,37,以效用表示的边际 收益和边际成本,政府支出,效用,政府支出,边际成本,边际收益,G*,G*,个人最优公共支出规模的决定单峰偏好,2020/7/11,第三章 公共支出规模,38,单一税制下的效用,公共支出,累进税制下的效用,Gr,富人的效用,中等收入者的效用,穷人的效用,公共支出,富人的效用,Gr,Gm,Gp,Gp,Gm,穷人的效用,整个社会最优公共支出规模的决定，就需要考虑异质性税制特性、收入差异对公共物品偏好的影响,2020/7/11,第三章 公共支出规模,39,一、政府
13、活动扩张论 二、梯度渐进增长论 三、官员行为增长论 四、多数票规则增长论 五、公共支出增长趋势的基本决定因素,第三节 公共支出的增长趋势：实证理论,2020/7/11,第三章 公共支出规模,40,现实背景：19世纪末以来各国公共支出规模呈增长趋势,资料来源于郭庆旺、赵志耘（2003）,2020/7/11,第三章 公共支出规模,41,一、政府活动扩张论,（一）基本思想 瓦格纳在考察发达国家工业化进程时指出，工业化人均收入增加政府活动扩张公共支出比率提高 瓦格纳法则：随着人均国民生产总值的提高，公共支出占GDP的比率相应提高（Bird,1971）。,2020/7/11,第三章 公共支出规模,42,
14、（二）图示,2020/7/11,第三章 公共支出规模,43,（三）基本内容,（1）公共支出比率Gb/Yb Ga/Ya；（2）公共支出的收入弹性1；（3）公共支出倾向 公共支出比率上升趋势原因工业化：（1）市场失灵(市场变得复杂建立司法体系规范行为；不完全竞争结构更加突出，需要政府更多介入)；（2）城市化；（3）公共服务需求收入弹性大（教育、文化和医疗保健）公共支出快速增加 不足：（1）未能解释经济成熟阶段，公共支出膨胀原因；（2）没有考虑政治制度、文化背景和公共选择因素；（3）总需求角度，没有从供给面入手,2020/7/11,第三章 公共支出规模,44,二、梯度渐进增长论,（一）基本思想 英国
15、发展实践为基础，强调公共支出增长趋势的时间格局和内外因素（Peacck and Wiseman,1961）： 正常时期：公共支出呈现一种渐进的上升趋势（内因）； 社会激变时期：公共支出会急剧上升（外因） 激变时期过后，公共支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。 梯度渐进增长论也称之为内外因素论。,2020/7/11,第三章 公共支出规模,45,（二）基本内容,内在因素：公民的税收容忍度提高；税制结构变化（累进税制税收进而公共支出比收入水平增加幅度大公共支出比率提高）。 外在因素：社会动荡对公共支出造成的压力 置换效应(displacement effect) ：公共支出高水平置换低水平；公
16、共支出对民间支出的置换。 审视效应(inspectin effect) ：重新审视政府作用 集中效应(cncentratin effect) ：中央政府集中财力,2020/7/11,第三章 公共支出规模,46,（三）图示,旨在说明民用支出在战后公共支出增长中的作用,2020/7/11,第三章 公共支出规模,47,注：,此图来源于李松竹（2007）,2020/7/11,第三章 公共支出规模,48,梯度渐进增长理论不足： 基于英国经济实践，对于别的国家适用性较差（瑞典） 无法解释经济繁荣时期公共支出的持续膨胀趋势,2020/7/11,第三章 公共支出规模,49,三、官员行为增长论,（一）基本思想 从制度角度分析公共支出规模与官员行为的关系（国家预算是各种政治团体的协商和交易的结果，政府官员扮演了重要角
