第三章 专利文献及其检索

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1、第一节 专利基础知识,一、专利涉及的几个基本概念 据世界知识产权组织(wIPO)报道：世界上每年 的发明成果9095在专利文献中可以查 到，在应用技术研究中，经常查阅专利文献町 以缩短研究时间60，节省研究费用40。 1专利制度 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经 济手段推动技 术进步的管理制度。 基本内容：是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。 发明人权益：在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权。 作用：是国家利用法律手段保护发明权益，鼓励发明的技术公开，促进竞争。,2专利 专利：就是受专利法保护的发明，即法律保障创 造发朋者在一定时期内独

2、自享有的利益。 特性：(1)按照专利法规定的手续申请，并经专 利机关审查批准而受到法律保护的发明。 (2)是一种知识产权，可以交换、继承和转让。 3专利权 专利权：是指国家专利主管机构依法授予专利申 请人在一定期限内，对该发明享有的专有权。,专利权 特点： 具有独占性 ，时间性 ，地域性 4专利法 专利法：是国家制定的用以调整因确认发明创造的所有权和因发明创造的利用而产生的各种社会关系的法律规范。 主要内容：专利申请权和专利权归属、授予专利权的条件限制、专利的申请和审批程序、专利权人的权利和义务、专利权期限终止和无效、专利实施的强制许可和专利权的保护等。 5专利技术 取得授权的发明,6专利文献

3、 专利文献：由专利局公布或归档所有与专利申请案有关的文件和资料。 从狭义上讲，是指专利说明书。内容包括发明目的、用途、特点、原理、方法及效果。 二、授予专利权的条件 一项发明授予专利权的条件：形式条件和实质条件。 1形式条件 形式条件指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。 2实质条件 被授予专利权的发明创造必须具有新颖性、创造性和实用性三个实质条件。 (1)新颖性 ：在确切申请日之前是“现有技术”中所没有的，纯属首创。 (2)创造性 ：发明的技术水平明显超过现有技术水平，具有独创 之处。 (3)实用性：是指该发明或者实用新型能够制造或使用，并且

4、能 够产生积极效果。,三、专利的类型 1发明专利 指利用自然规律作出的较高水平的新技术发明，即对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。 （发明不同于发现，科学发现，创新的理论，计算公式和管理方案等不属于专利申请的范围。） 2实用新型专利 实用新型专利：是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。 (1)实用新型专利对创造性要求较低，但对实用性要求较高。 (2)只保护具有一定形状的物品发明，对方法发明及没有一定形状的液体、粉末等产品发明不属于保护范围。,3外观设计专利 外观设计专利：是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富于美感并适于工业上应用的新设计。 四、专利的审批制度

5、各国专利法规定的办法不尽相同，其审批制度有以下几种： (1)形式审查制(又称登记制或不审查制)： 专利局对专利申请只进行格式审查，看其是否符合法定申请手续，是否备齐了规定的文件，是否按期缴纳申请费用，是否符合法定的授予专利权的范围。 优点：是专利局不需设置庞大的专利审查机构，省时、省费用、审批快。 缺点：批准的专利质量不可靠，专利诉讼案多。,(2)实质审查制(又称完全审查制或即时审查制)： 专利局对专利申请案进行形式审查后，随即进行实质性审查，无需申请人提出实质审查请求，凡符合新颖性、创造性和实用性要求之后才能批准公布并授予专利权。 优点：专利质量可靠，纠纷少。 缺点：审批时间长，技术内容公开

6、较迟。 （目前，实行实质性审查制的国家有美国、俄罗斯、加拿大等国家。）,(3)早期公开延迟审查制(又称早期公开请求审查制)：专利局在对专利申请案进行形式审查之后，不立即进行实质审查，而是先将申请案在18个月内公开，给予临时性保护。 申请人在规定的期限内随时都可向专利局提出实质审查请求，经实质审查合格获准后才正式授予专利权。 优点：专利的水平、质量较高。 缺点：专利申请案处于长期悬而未决的状态，易造成纠纷。 （目前，日本、德国、荷兰等国家实行早期公开延迟审查制。有迹象表明，越来越多的国家拟采用这种制度。）,第二节 国际专利分类表及其应用 一、IPC概况 国际专利分类表，简称IPC，是检索各国专利

7、文献的一把共同的钥匙。,世界知识产权组织(WIPO)负责执行有关国际分类协定的各项业务。现已有70多个国家和国际组织在其出版的专利文献上使用了IPC号，占世界每年出版专利总数的90。 为子改进分类系统和适应技术领域的迅速发展，协议规定，IPC每五年修订出版一次。在使用IPC时要注意版次和有效期限。 目前专利分类表已修订了七次，现在使用的是2000年1月1日生效的第七版。国际专利类分表第二、三、四、五、六、七版均有中译本。,二、IPC的编排结构 IPC是按专利文献中所包括的全部技术主题来设立类目的。它采用混合制分类体系，系统分成部、大类、小类、大组和小组等五级结构，分类号按等级排列。 第一级 部

8、: 用AH八个大写拉丁字母表示，一个部的类名概括地指出该部范围内的内容。 第二级 大类: 用大类号加上两位阿拉伯数字表示。每一大类的类名表示该大类包括的内容。 第三级 小类： 用大类号加上一个大写拉丁字母表示，类 名表明小类的内容。 第四级 大组：用小类号加上13位阿拉伯数字及 “/00”表示 第五级 小组：在大组号斜线后加上至少两位阿拉伯数字表示,例：C01B31/00 31/08 其中 C为部号，表示化学、冶金 C01为大类号，表示无机化学 C01B为小类号，表示非金属元素及其化合物 C01B31/00为大组号，表示碳 及其化合物 C01B31/08为小组号，表示活性碳 查IPC可从关键词

9、索引入手或使用指南入手。,第三节 中国专利及其检索,一、中国专利文献概况 1我国收藏专利文献的情况 我国从1956年开始收藏业界上一些主要国家的专利文献，包括说明书及相关的检索工具书等。分别收藏在北京、上海、天津、西安、广州等20多个省、市科技情报所和图书馆，面向社会，为公众提供服务。 我国从1985年4月1日起实行专利法。,2 中国专利说明书 专利文献的主体部分。专利局在审查批准的过程中，对几个不同版本的说明书都要编辑出版，主要有以下几种： (1)发明专利申请公开说明书 是专利局对发明专利申请文件进行形式 审查后公布出版的。 (2)发明专利申请审定说明书 是专利局收到发明专利申请人提出实质审

10、查请求后，在经实质审查后出版的说明书。 (3)发明专利说明书 发明专利申请审定说明书经专利局公告或授权，如在异议期内有重大修改后再授予专利权时，专利局将另行出版发明专利说明书。 (4)实用新型专利申请说明书 是专利局对实用新型专利申请文件进行形式审查后公告出版的。 (5)实用新型专利说明书 实用新型专利申请说明书经专利局公告或授权，如在异议期内有重大修改后再授予专利权时，专利局将另行出版实用新型专利说明书。,二、中国专利的申请和审批程序 采用先申请原则，即谁先申请，专利权给谁。 对发明专利的审批采用早期公开延迟审查和异议程序。 (1)发明专利的审批程序(见右上图所示) (2)实用新型和外观设计

11、专利的审批程序（见右下图）,三、中国专利文献的编号系统,发明专利从申请到批准共有4个号码：申请号、公开号、审定号、专利号； 实用新型专利或外观设计专利均有3个号码：申请号、公告号、专利号。 中国专利的号码体系由四部分共8位或12位阿拉伯数字组成。即国别代号（+4或2位年代）+专利类型号(1位数)+加流水号(5或7位数)+文献种类代码。 其中专利类型号与文献种类代码见右图所示。,例如：CN03115147A代表中国的发明专利申请公开号； CN200620043215U代表中国的实用新型专利申请公告号； CN03303022S代表中国外观设计专利申请公告号。 四、中国专利文献检索工具 中国自198

12、5年4月1日起实行专利制度后，专利文献的检索工具主要有专利公报和专利索引两种。 1 专利公报 它是查找专利说明书的文摘型的检索工具，主要公布和公告与专利申请、审查、授权等有关的事项和决定。按专利的类型分以下三种形式出版。 (1)发明专利公报 1985年创刊时为月刊，1987年改为周刊。报道一周出版的发明专利的公开说明书文摘和审定说明书及授权公告的题录。,按专利的类型分以下三种形式出版。,文摘共分三个部分： 发明公开摘要；发明审定题录；授权公告题录 针对文摘的三部分内容编制三种索引：申请公开索引、审定公告索引、授权公告索引。 (2)实用新型专利公报 1985年创刊时为月刊，1986年改为周刊。道

13、报一周内出版的实用新型专利说明书的文摘和授权公告的题录。索引有：申请公告索引、授权公告索引。 (3)外观设计专利公报 报道一周内出版的外观设计专利的说明书全文(设计图)和授权公告题录。 其编排结构、索引同实用新型专利公报。,2 中国专利索引,报道一年内发明、实用新型和外观设计三种专利公开、审定、公告及授权等项目。按索引类型分为两个分册：分类年度索引和申请人、专利权人索引 (1)中国专利索引分类年度索引 该索引是一种题录性检索工具，专利文献按国际专利分类排列的。 编排结构：发明专利(公开一审定一授权)一实用新型专利(公告授权)和外观设计专利(公告授权)。每部分均按国际专利分类表或国际外观设计分类

14、表类号顺序排列。 著录项目：IPC分类号(或国际外观设计专利分类号)、申请号、公开号(或审定号、公告号、专利号)、发明名称、申请人(或专利权人)及刊载该专利申请的专利公报的卷、期号等。 用途：可根据索引中提供的专利公报卷、期号查阅文摘或直接调取专利说明书。,(2)中国专利索引申请人、专利权人年度索引 该索引是按申请人及专利权人名称字序排列的一种题录性检索工具。分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三部分。 著录项目：申请 人、IPC号、公开号(或审定号、公告号、专利号)、申请号、发明名称、相应专利公报的卷期号。 用途：可利用公报的卷、期号查阅专利文摘或直接索取专利说明书。 (3)中国专利索引

15、一申请号公开(告)号对照表 我国专利从申请到授权有几个号码，为了便于查阅，专利出版社按年度出版中国专利索引一申请号公开(告)号对照表，与三种专利公报配套使用。 用途：在已知申请号时，可利用此表查找相应的公开号(或公告号、审定号)，再利用这些号提取专利说明书。 编排结构：发明专利(申请号公开号、申请号审定号)实用新型专利(申请号公告号)一外观设计专利(申请号公告号)。,3中国专利年度分类文摘 中国专利局文献馆编辑出版按IPC编排的年度文摘累积本，有：中国发明专利年度分类文摘，1987年开始编辑出版；中国实用新型专利年度分类文摘， 1989年开始出版。 以上两套文摘按国际专利分类表八个大部(AH)

16、分别编排，每个部按IPC 的五级分 类顺序排列，每部前 附有该部的二级类目表，后面有五种索引(即公开号索引、申请号索引、申请人索引、申请公告索引、授权公告索引)。,第四节 德温特“世界专利检索刊物”体系,英国德温特出版公司(Derwent Publication Ltd)是目前世界上最大的从事专利文献报道的私营出版机构。 1951年起按不同的国家出版专利文摘。 1963年以后，按不同的专业出版专利文摘。 1970年建立了专利文摘分册刊物体系，称作Central Patents lndex (中心专利索引)简称CPI。 1974年后，德温特公司的专利报道覆盖了世界各主要工业国的全部学科领域的专利文献，组成了世界专利文献的检索刊物体系。 现在，德温特专利报道由数十个不同分册及其配套手册，累积索引等出版物组成。这些不同的分册，可分为两大部分：即分国本和分类本。其中分类本是较常用的专利检索工具。,二 WPI题录周报的检索方法 四种索引提供