第2章国际贸易基本理论

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1、第二章 国际贸易理论,1、古典国际贸易理论 2、现代国际贸易理论 3、战后国际贸易理论,国际贸易理论体系简图,国际贸易新要素理论,要素价格均等化理论,技术差距理论,里昂惕夫之谜,偏好相似理论,产业内贸易理论,国家竞争力理论,战后国际 贸易理论,要素供给比例理论,比较成本理论,绝对成本理论,古典国际 贸易理论,现代国际 贸易理论,产品生命周期理论,2.1绝对优势理论,理论背景 亚当斯密（Adam Smith，1723-1790）斯密花了将近十年的时间，于1776年写出了一部奠定古典政治经济学理论体系的著作国民财富的性质和原因的研究（简称国富论）。在这部著作中，斯密第一次把经济科学所有主要领域的一

2、切经济知识归结成一个统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由放任的市场经济思想。,一、斯密的自由贸易思想 “如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠购买； 在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使自己的产业生产出来的物品的一部分来向他们购买。”,观点1：斯密首次从消费者(裁缝)的角度强调进口(从鞋匠那里购买鞋子)的利益(比自己在家生产便宜)，他从分工交换的好处来分析贸易所得

3、 观点2：国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别,观点3：国际贸易和国际分工的原因和基础是各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势,绝对优势也可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为“绝对优

4、势理论”（Absolute Advantage）,各国之间劳动生产率的差异以及由此产生的国际分工又是怎样形成的呢？ 斯密的解释是“自然”形成的。那个国家最擅长生产什么东西、最具有哪个产业的优势不仅是由历史条件造成的，而且是由各国的地理环境、土壤、气候等自然条件造成的,例如由于气候条件，加拿大种小麦效率高而种香蕉效率低 (因为必须用温室)*另一方面，尼加拉瓜种香蕉效率高而种小麦效 率低。这样，加拿大在小麦耕种方面比尼加拉瓜具有绝对优势而 在香蕉生产方面处绝对劣势。尼加拉瓜则相反。,根据亚当斯密的论述，两国之间的贸易是建立在绝对利益 基础之上的。当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有 效率(

5、或具有绝对优势)，而在另一种商品的生产上比其他国家效 率低(或具有绝对劣势)。那么，每一个国家都能通过专业化生产它 具有绝对优势的产品和通过与其他国家交换其具有绝对优势的部 分产品而获得利益。在这个过程中，资源得到了最有效方式的使 用，两国的产品产量都会提高。这种两国产品产量的增加显示了生 产专业化的利益通过贸易能使这种利益在两国之间分割。,二、绝对优势贸易模型 假定英国和葡萄牙两国同时生产呢绒和酒，由于自然资源和生产技术条件的不同，两国生产同量呢绒和酒的生产成本不同：生产一个单位呢绒和一个单位的酒，英国各需100人劳动一年，和120人劳动一年，而葡萄牙各需110人劳动一年，80人劳动一年，,

6、ht: 各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利,生产同量呢绒：英国的生产成本比葡萄牙低,生产同量酒，葡萄牙的生产成本比英国低,结论1：英国应该分工生产并出口呢绒而葡萄牙应该分工生产并出口酒。,呢绒 酒 英 100 120 葡 110 80,英国原有220人/年用于生产各一个单位的呢绒和酒，现在都用于生产呢绒，则可以生产2.2个呢绒220/100=2.2,葡萄牙原有190人/年用于生产各一个单位的呢绒和酒，现在都用于生产酒，可以得到2.375, 190/80=2.375,结论2：两种产品的总产量都增加了,分

7、工后，两个国家一共生产 呢绒 2.2单位 酒 2.375单位 分工前，两国一共生产 呢绒 2单位 酒 2单位,结论3：通过国际贸易能够提高消费水平 假定，英国用1.1单位的呢绒与葡萄牙的酒交换，并且，交换比例是1：1，那么两个国家各自消费多少呢绒和酒? 英国：生产2.2单位呢绒，并用1.1单位的呢绒交换酒，所以消费1.1单位呢绒和1.1单位酒； 葡萄牙：生产2.375单位的 酒，用1.1单位酒换回1.1单位的呢绒，所以可以消费1.1单位呢绒和1.275单位酒,英国消费：1.1酒，1.1呢绒比分工前各多0.1单位的呢绒和酒,葡萄牙消费：1.1单位呢绒，1.275单位酒，比分工前多0.1单位呢绒，

8、0.275单位酒,结论4：节约了社会劳动 如果用一个单位的呢绒交换1单位的酒，那么英国用100人/年生产的呢绒交换到了需要用120人/年生产的1单位酒，节约了20人/年。 葡萄牙只要用80人/年生产的一个单位的酒交换到了自己需要用110人/年生产的1单位呢绒，节约了30人/年。,综上所述，两个国家都能从专业化生产和贸易中获得利益。 然而，绝对优势学说只能解释世界贸易中极小部分，比如发达国家和发展中国家的贸易，绝大部分世界贸易不能用绝对优势学说来解释。,在这种情况下，葡萄牙在呢绒和酒的生产上都没有绝对优势,绝对优势学说的局限性,根据斯密的绝对优势贸易理论，葡萄牙应该出口呢绒，也出口酒，而英国没有

9、任何出口能力，不但应该进口呢绒，还应该进口酒。可是，如果英国不能出口的话就没有能力来支付进口产品，也就无法进口，国际贸易也就没有可能。因此，斯密的绝对优势贸易理论在解释国际贸易的实际现象时有很多局限性。,比较成本理论（）,代表人物： 大卫.李嘉图（David Ricardo） 政治经济学与赋税原理 理论背景： 谷物法的存废问题 基本思想： 在国际分工中，如果两国生产力不等，甲国生产 任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优 势；而乙国的劳动生产率在任何商品的生产中均 低于甲国，处于绝对劣势，这时两国仍存在进行 贸易的可能性。即遵循“有利取重，不利择轻” 的原则。,比较成本理论（）,主要前提假设

10、： 两个国家生产两种产品，即22模型 要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制 劳动时间决定价值，所有劳动力同质 生产成本不变，无规模收益 无运输、保险等费用 收入分配不受贸易影响,比较成本理论（）,毛呢产量 所需劳动人数 （单位） （人/年）,国 家,酒产量 所需劳动人数 （单位） （人/年）,结论1、按照李嘉图的比较优势学说，葡萄牙应该“两优择其重”，分工生产两种产品中优势更加明显的酒，并向英国出口，换取呢绒，英国应该“两劣取其轻”，分工生产两种产品中劣势较小（具有比较优势）的产品呢绒，并向葡萄牙出口呢绒，换取酒。,结论2：按照比较优势原理进行分工生产，可以提高劳动生产率，

11、提高产品产量。 分工前：英、葡两国共生产2单位呢绒和2单位呢绒，分工后： 英国分工生产呢绒：220人/年，共可以生产出220/100=2.2单位的呢绒，葡萄牙分工生产酒，共有170人年，共可以生产170/802.125单位的酒，显然两种产品的总产量增加了。,结论3：通过国际贸易，各国各自的消费水平都提高了。假设：交换比例是1：1，英国用1.1个单位的呢绒和葡萄牙交换1.1单位的酒，那么 英国消费： 1.1单位呢绒 1.1单位酒 葡萄牙消费：1.1单位呢绒 1.025单位酒，,英国消费量增加： 0.1单位呢绒 0.1单位酒 0.1单位呢绒 0.025单位酒 消费水平增加了,结论4：从节约的劳动成

12、本来看： 假设：在国际贸易分工的情况下，英国用1个单位的呢绒交换葡萄牙一个单位的酒，那么，对于英国来说：英国只需用100人生产的1单位呢绒与 葡萄牙换回自己需要的1单位酒，比自己生产节约了20人一年的 劳动。葡萄牙只要用80人生产的1单位洒与英国换回自己所需要 的l单位呢绒，比自己生产节约了l0人一年的劳动。可见，按比较 成本原理进行贸易分工，能节约双方的社会劳动。,总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会出现产品价格上的相对差别，从而使各国在不同产品的生产上具有比较优势。比较成本差异的存在，是国际贸易分工的基础。,对比较优势理论的评价

13、,进步性： 论证了各国无论生产力水平高低，都可按“有利取重， 不利择轻”的原则进行国际分工和国际贸易，都可以得到 实际利益。 局限性 有严格的假设条件 缺乏动态分析，不一定符合一国经济发展的长远利益 掩盖了国际分工中的不平等现象,比较成本理论是以耗费在商品中的劳动时间即 劳动生产率的差异来论证比较成本.由于该理 论是单一生产要素的理论,因而推断,产生比较 成本差异的原因是各国劳动生产率的差异. 如果假定各国之间生产要素的生产率相同,那 么产生比较成本差异的原因是什么呢? 这个问题在“生产要素禀赋理论”中可以得到解 释。,现代国际贸易理论（1）-要素供给比例理论,代表人物: 赫克歇尔（E.Hec

14、kscher) 俄林（B . Ohlin） 理论背景： 20世纪30年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林出版了地区间贸易和国际贸易一书，提出了生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素理论，代替李嘉图的单一生产要素理论。由于俄林在其著作中采用了他的老师赫克歇尔的主要论点，因此生产要素票赋理论也被称为赫克歇尔一俄林模型,一、几个概念,1、生产要素禀赋（factor endowment）：生产要素在一个地区中的天然供给状况。,1995年若干国家的要素禀赋,2、要素密集度（factor intensity）：,生产某产品投入不同要素的相对密集程度,3、要素丰裕度（factor abundan

15、ce）： 衡量一国要素禀赋程度的指标，可以从以下两个 角度分析,不同国家或地区几种要素拥有总量的相对比例。 不同国家或地区几种要素的相对价格比例。,4、要素密集型产品,生产某种产品时投入的要素中占有比例最大的要素，该产品就叫做该要素密集型产品。 如资源密集型产品；劳动密集型产品。 在要素禀赋理论中，衡量两国的两种产品是劳动密集 型产品还是资本密集型产品，不是看劳动和资本的 投入的绝对量，而是两者的投入比例。,（二）、主要假设,两国使用两种要素生产两种商品 生产要素供给固定，同质 各国同一商品的生产函数相同 完全自由贸易 无规模经济 两国的消费偏好相同,（三）主要内容,各国资源的丰裕度不同,不同

16、产品生产中 使用要素投入比例不同,各国生产相同产品 的相对成本不同,贸易,比较优势理论,H-O模型的推导,H-O模型假定各国的劳动生产率是一样的情况下,产生比较成本差异的原因就有两个:,H-O模型的推导例子说明,在A生产1单位钢材：11+5 4=21人民币； 布:10 1+1 4=14人民币 在B生产1单位钢材：12+5 1=7美元； 布:10 2+1 1=21美元,1999年中国和一些发展中国家的比较优势,（四）主要结论,商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因 各国商品价格比例不同是由商品生产成本的比例不同决定的 各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的 要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的 结论:一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比较充裕的生产要素的商品,而进口的是它在生产上大量使用该国比较稀缺的生产要素的产品.,Technology,Commod