第三方存管系统证券端通讯机安装使用说明书

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1、 证券客户交易结算资金第三方存管系统证券端通讯机安装使用说明书V2.02007 年 8 月1.1 安装此通讯机程序，我们推荐安装的电脑操作系统为 WINDOWS XP，WINDOWS 2000 Server， WINDOWS 2000 Professional；如果是 WINDOWS 2003 或者 WINDOWS VISTA操作系统，则本程序不能最佳支持，请及时更换操作系统。1.1.1 安装步骤1） 建立目录，解压缩hstxj.rar 。例如：通讯机程序所在目录为 d:/hstxj/ ；2） 把通讯组件hscomm.rar解压缩到通讯机安装目录下(d:/hstxj/hscomm/)。3） 在

2、 DOS 命令下运行regsvr32 通讯机安装目录/hscommx ，例如 regsvr32 d:/hstxj/hscomm/hscommx.dll，显示 hscommx 中的 DllRegisterServer 成功。4） 打开第三方存管注册表文件.reg文件，把其中的券商号 88888888 替换成银行分配的实际券商号（例如：19990000） ，直接双击运行第三方存管系统通讯机注册表文件.reg文件。5） 检查参数(下面以 19990000 的券商编号为例)：系统参数：对银行服务端口：前置机本地服务端口，表示接收银行发送请求的服务端口，(默认 4000)；银证转帐对券商服务端口：前置机

3、本地服务端口，表示接收券商发送请求的服务端口， （默认 3420） ；起始流水号：交易初始流水号。 （默认 1）当前流水号：交易当前流水号，按顺序递增。证券设置：券商名称：设置具体的券商名，如中国证券DBF 接口通用设置：（不用设置）请求处理通用设置：银证转帐券商请求处理模快：银证转帐券商请求处理（Fix_Fix）银证转帐银行请求处理模快：银证转帐银行请求处理（Fix_Fix）券商设置：营业部 01：设置具体的券商编号，如 1999000019990000：营业部简称：设置券商简称；营业部名称：设置券商名称；清算文件目录：设置上传的券商清算文件路径(默认 d:qsfile)清算备份目录：设置上

4、传后的清算文件备份路径(默认d:qsfilebak)；清算报表目录：设置券商报表路径（默认 d:report）银行文件存放目录：设置从银行方下载清算文件的券商存放路径，(默认 d:qsfile)；DBF 接口设置：轮询间隔休眠时间（毫秒）：100资金帐号字段长度：12资金帐号是否去 0：否请求处理设置：DBF 应答轮询间隔时间（毫秒）：100银证转帐银行请求处理营业部编号：1控件序号：1证券超时时间（秒）：30证券主机地址：证券主机的 IP 地址证券通讯端口：证券主机服务端口对帐是否对开销户明细：暂不用对帐是否对银行帐号：暂不用对帐是否对证券资金帐号：暂不用密码字段是否加密：与银行端通讯，密码

5、是否加密（默认是）23903 交易是否取银行文件：（默认否）和证券的密码字端是否加密：与证券柜台密码交换时，是否加密， （默认否）银行设置：银行简称：合作银行的银行名称，例如：中国农业银行；银证转帐银行代码：3（农行代码）交易转换机地址：银行端前置机地址，由银行提供。交易转换端口：表示银行端接收证券日间请求的服务端口（默认 3409）清算服务器地址：表示银行端接收文件请求的主机地址，与委托转换机地址一样。清算服务端口：表示银行端接收文件请求的服务端口，(默认 3411)；银行超时时间（秒）：（默认 30）日终清算：文件名转为小写：把传送的文件名中存在大写字母自动转为小写字母名称，默认否；发送成

6、功后备份文件：上传文件成功后，是否需要备份，默认否；文件传输块大小(字节)：文件的上传和下载是通过数据包格式传输，定义一次通讯传送数据包的大小，默认 2048 即 2K；模板目录：清算文件：文件 01：存管客户转账明细核对文件文件 02：存管客户交易资金净额清算文件文件 03：存管客户批量利息入帐文件文件 04：存管客户资金余额核对文件文件 05：存管汇总账户资金交收汇总文件存管客户转账明细核对文件：本地文件名：暂不用，默认 stranMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认stranMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认 stranMMDD.dat存

7、管客户交易资金净额清算文件：本地文件名：暂不用，默认 sbusiMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认sbusiMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认 sbusiMMDD.dat存管客户批量利息入帐文件：本地文件名：默认 accrMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认accrMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认 accrMMDD.dat存管客户资金余额核对文件：本地文件名：暂不用，默认 sbalaMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认sbalaMMDD.dat券商文件名：设置成

8、券商方的文件名，默认 sbalaMMDD.dat存管汇总账户资金交收汇总文件：本地文件名：默认 spayMMDD.dat银行端文件名：设置发送给银行存管系统的文件名，默认标spayMMDD.dat券商文件名：设置成券商方的文件名，默认 spayMMDD.dat对帐文件：（暂不用）银行文件：文件 01：账户类交易对帐明细文件文件 02：转账类交易对账明细文件文件 03：银行转账对帐结果文件文件 04：银行余额核对结果文件文件 05：总分平衡核对结果文件账户类交易对帐明细文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认 binfoMMDD.dat银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg/b

9、infoMMDD.dat转账类交易对账明细文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认 btranMMDD.dat银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认qsjg/btranMMDD.dat银行转账对帐结果文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认 szzhd.YYYYMMDD银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认 qsjg/ szzhd.YYYYMMDD余额核对不平文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认 yehd银行端文件名：设置在银行存管系统的文件名，默认 qsjg/yehd总分平衡核对核对不平文件本地文件名：设置成券商方的文件名，默认 phsj银行端文件名：设置在银行存管

10、系统的文件名，默认 qsjg/phsj1.1.2 通讯机文件第三方存管标准通讯机下有的文件包括：1， HsBSSTrans.exe，通讯机执行文件2， HsGet.exe，系统识别码生成文件3， YzzzBankReq_Fix.dll，银行发起交易处理动态链接库4， YzzzSecuReq_Fix.dll，证券发起交易处理动态链接库5， Check.dll，加密算法动态链接库第三方存管标准通讯机 INI 目录下的配置文件：1， Convert.ini，对应银行端数据字典2， FieldsList.ini，对应所有交易报文的字段名3， yzzz.ini，银证转帐配置文件。其中包括交易报文名称，证

11、券报文错误码转换为银行报文错误码，银行报文错误码转换为证券报文错误码，加密算法配置（根据卷商代码，如 10270000，找到【keys_10270000 】项，下面有一个【key=000】,表示不加密，如果要密码加密，改为【key=100】 ，如果要 MAC校验，改为【key=010】 ，如果要 PIN 加密，改为【key=001】 ，如果要组合，则将相对应位置的 0 修改为 1 即可） 。4， yzzzfixconfig.ini，交易报文收，发时对应的报文字段，具体字段名称对应FieldsList.ini 文件。1.1.3 模块功能介绍通讯机程序主要分三块：交易监控；日终处理；参数设置。一）

12、系统运行前准备：导入许可证文件；1） 提交注册码：首先运行目录下的 HsGet.exe 文件，2） 技术人员在收到这个文件后，再次运行 HsBSSTrans.exe，进入系统后，选择【帮助】菜单下的【导入许可证】 ，选中 Hslicence.dat 导入，然后重新启动程序就可以正常运行了。3） 错误提示：如果显示“导入不成功” ，则你要查看一下 Hslicence.dat 文件的生成日期如果跟你电脑系统的当前日期不一致，则需要把你的系统日期先调到文件的生成日期，就可以导入；如果还继续显示“导入不成功” ，则需要重新生成识别码，许可证文件要重新制作；二）交易监控模块：在“交易监控”模块中，主要分

13、交易转换，签到，签退，密钥交换，查看日志这个五个功能。1） 交易转换：点击界面【交易转换】按钮，启动通讯机的主要功能，交易转换，接收银行的交易报文，转换后发送给证券端，等待回复后，把交易结果回复给银行端；接收证券端发起的交易，转换后发送给银行，等待回复后，把交易结果回复给证券端；再次点击【交易转换】 ，关闭交易转换，则不再转换交易报文。2） 签到：是证券端主动向银行发起签到交易，通知银行已经准备好交易了；3） 签退：是证券端主动向银行发起签退交易，通知银行已经停止交易了；4） 密钥交换：是跟银行进行加密密钥交换，做为加密的密钥使用的；5） 查看日志：点击【查看日志】 ，可以查看任意一天的交易日

14、志。三）日终处理：1）上传文件：点击【发送文件】 ，可以按配置把文件上传到银行清算路径下；如果不选择营业部，则默认发送通讯机配置中的所有营业部的清算文件；如果选择其中的一个营业部，则会跳出如下的界面如果你想发送其中的一个或者几个文件，请在选择相应的文件名称前的选择框中打上勾，然后按【发送选定文件】按钮，就会发送指定文件；如果想发送全部文件，则不做选择，按【发送全部文件】按钮，即发送全部文件。2）下载银行端清算结果文件：点击【日终管理/取银行文件】,可以按配置把文件下载到通信机配置路径下。四）参数设置：详细信息见前面的“安装”中的“检查参数”项。如果要修改其中的数据，只要双击右边的数据项，就会弹

15、出一个修改窗口，修改好后，要选择 按钮，把修改的内容保存到注册表中去。1.1.4 常见错误1） 通讯机程序启动“交易转换”后死机：一般情况下是你的电脑上安装了病毒防火墙，这个防火墙软件把通讯机程序要打开的两个本地通讯端口给屏蔽了，所以通讯机就象死机一样没反映了。这个要修改你的病毒防火墙设置，允许打开本地两个端口即可；2） MAC 校验错：在银行平台上进行 MAC 秘密的初始化。然后在通讯机的“密钥管理”的下拉菜单中，先选择“密钥管理” ，界面如下：在“请输入密钥”框中输入一个八位的密钥，在“请选择导入文件”框选择 yzzz.ini 的文件路径，然后按“导入密钥”按钮，然后关闭。然后把通讯机程序重新启动一下，做下一步“密钥初始化” ，选择卷商，然后按“确定”按钮。然后在界面上选择 按钮，跟银行平台进行密钥交换，交换成功后再重新启动一次通讯机程序就可以了。3） 银行发起交易，通讯机报 9013 错误：在测试期间，经常出现这个问题。主要现象为在证券期货公司里面，他们把通讯机程序和银证平台程序放在同一台机器上，然后在通讯机程序里面的参数设置中，把“证券主机地址”的 IP 地址设为本机分配的实际地址，这样是无法连接成功的，通讯机程序就会报 9013 错误；正确的设置是把参数“证券主机地址”的 IP 地址设为“127.0.0.1” ，这样通讯才会通畅。